ОТМЕНЕНО - ПОЛОЖЕНИЕ ЦБ РФ ОТ 19.03.2002 N 184-П

                 ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                                ПИСЬМО
                       от 24 марта 2000 г. N 76-Т

                        О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА
           АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ
                  ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ
                       КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ

       В  связи  с запросами Главных управлений (Национальных банков)
   Центрального  банка  Российской  Федерации о порядке ведения учета
   аффилированных  лиц  и представления  информации об аффилированных
   лицах  кредитными организациями,  действующими в форме акционерных
   обществ,  на основании Постановления Федеральной комиссии по рынку
   ценных   бумаг   от   30.09.99   N  7  "О  порядке  ведения  учета
   аффилированных  лиц  и представления  информации об аффилированных
   лицах акционерных обществ" сообщаем следующее.
       Акционерные  общества  на  основании  статьи  93  Федерального
   закона  "Об акционерных обществах" обязаны представлять отчетность
   об   их   аффилированных   лицах   в  соответствии  с требованиями
   законодательства Российской Федерации.  В соответствии со статьями
   42  и 43  Федерального  закона  "О рынке ценных бумаг" Федеральная
   комиссия   по   рынку   ценных   бумаг  осуществляет  контроль  за
   соблюдением  эмитентами  ценных  бумаг требований законодательства
   Российской  Федерации  о ценных  бумагах,   принимает  решения  по
   вопросам  контроля  за  соблюдением законодательства и нормативных
   актов о ценных бумагах.  Таким образом,  Постановление ФКЦБ России
   от  30.09.99  N 7 обязательно для всех акционерных обществ,  в том
   числе  для кредитных организаций,  действующих в форме акционерных
   обществ.
       В  соответствии  с Постановлением  ФКЦБ России от 30.09.99 N 7
   акционерные    общества    должны   представлять   информацию   об
   аффилированных  лицах  в регистрирующий орган,  а также уведомлять
   регистрирующий  орган о любых изменениях,  происшедших в списке их
   аффилированных лиц. Согласно пункту 8 статьи 4 Федерального закона
   "О   Центральном   банке   Российской  Федерации  (Банке  России)"
   регистрирующим органом выпуска ценных бумаг кредитных организаций,
   действующих в форме акционерных обществ, является Банк России.
       На основании вышеуказанного кредитные организации, действующие
   в  форме  акционерных обществ,  обязаны осуществлять ведение учета
   аффилированных  лиц  и представлять  информацию  об аффилированных
   лицах  кредитных  организаций,   действующих  в форме  акционерных
   обществ,  в  соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России
   от 30.09.99 N 7 в территориальные учреждения Банка России (Главные
   управления,   Национальные   банки),   осуществляющие   надзор  за
   деятельностью  кредитных  организаций.  Территориальное учреждение
   (Главное  управление,   Национальный  банк)  Банка  России  вправе
   требовать   от   кредитной   организации,   действующей   в  форме
   акционерного    общества,    представления   информации   о  любых
   изменениях, происшедших в списке аффилированных лиц этой кредитной
   организации.
       В  связи  с необходимостью  автоматизации  обработки и анализа
   информации  об  аффилированных лицах кредитные организации обязаны
   представлять одновременно списки аффилированных лиц и информацию в
   виде электронной записи бумажного оригинала. Кредитные организации
   формируют информацию в формате Microsoft Word.  Файл с информацией
   архивируется в файл nnnnXYYQ.arj, где nnnn - регистрационный номер
   кредитной  организации (числовая часть),  YY - две последние цифры
   года,  Q - порядковый номер файла в текущем году.  В случае,  если
   регистрационный  номер  менее  4 знаков,   в  начало  имени  файла
   добавляются нули (пример:  Per.  N 61, то имя файла 0061X001.arj).
   Заархивированный  файл,  не  содержащий  вирусов,  направляется на
   магнитном  носителе  в территориальное  учреждение  Банка  России,
   осуществляющее  контроль  за  деятельностью кредитной организации.
   Идентичность   текстов   списка   аффилированных   лиц   кредитной
   организации,  представленных  на бумажном носителе и в электронном
   виде,  подтверждается письмом, подписанным председателем правления
   (директором, генеральным директором) кредитной организации.
       Полученные    территориальными   учреждениями   Банка   России
   (Главными управлениями,  Национальными банками) магнитные носители
   проверяются   на   отсутствие   компьютерных   вирусов,   и  файлы
   размещаются  в системе  Ремарт  не  позднее  пяти  дней  с момента
   получения   информации   от   кредитной   организации  по  адресу:
   библиотека UCB, каталог AFF.
       Департамент  лицензирования деятельности кредитных организаций
   и  аудиторских  фирм  Банка  России  осуществляет  ведение Реестра
   аффилированных  лиц  кредитных  организаций,  действующих  в форме
   акционерных обществ.

                                                          Заместитель
                                            Председателя Банка России
                                                          В.Н.ГОРЮНОВ