ФЕДЕРАЛЬНАЯ АРХИВНАЯ СЛУЖБА РОССИИ
ВСЕРОССИЙСКИЙ НАУЧНО - ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ИНСТИТУТ
ДОКУМЕНТОВЕДЕНИЯ И АРХИВНОГО ДЕЛА
ПРИМЕРНЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ
ДОКУМЕНТОВ, ОБРАЗУЮЩИХСЯ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ, С УКАЗАНИЕМ СРОКОВ ХРАНЕНИЯ
Примерный перечень содержит систематизированное перечисление
видов документов, соответствующих направлениям деятельности
кредитных организаций, подчиненных им филиалов, представительств и
учреждений. Перечень состоит из разделов, отражающих основные
вопросы деятельности кредитной организации.
Перечень служит целям рациональной организации документов в
делопроизводстве, обеспечения сохранности, отбора документов на
постоянное, временное хранение или уничтожение, а также защиты
законных интересов кредиторов, вкладчиков, клиентов кредитных
организаций.
Согласован Центральной экспертной комиссией Банка России
(протокол N 4 от 15 ноября 1999 г.) и Центральной экспертно -
проверочной комиссией при Росархиве (протокол N 4 от 28 декабря
1999 г.).
Утверждаю
Руководитель Федеральной
архивной службы России
В.П.КОЗЛОВ
10 марта 2000 года
УКАЗАНИЯ
ПО ПРИМЕНЕНИЮ "ПРИМЕРНОГО ПЕРЕЧНЯ ДОКУМЕНТОВ,
ОБРАЗУЮЩИХСЯ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
С УКАЗАНИЕМ СРОКОВ ХРАНЕНИЯ"
1. Общие положения
1.1. Настоящий Примерный перечень документов, образующихся в
деятельности кредитных организаций с указанием сроков хранения
(далее Перечень) разработан в соответствии с "Основами
законодательства Российской Федерации об Архивном фонде Российской
Федерации и архивах" (от 7 июля 1993 г.), Положением об Архивном
фонде Российской Федерации, утвержденным Указом Президента
Российской Федерации от 17.03.94 N 552, нормативно - методическими
документами Федеральной архивной службы России.
1.2. Перечень служит целям рациональной организации документов
в делопроизводстве, обеспечения их сохранности, отбора документов
на постоянное, временное хранение или уничтожение, а также защиты
законных интересов кредиторов, вкладчиков, клиентов кредитных
организаций.
1.3. Настоящий Перечень служит основанием для формирования
дел, подготовки номенклатур дел, установления сроков хранения
документов, образующихся в деятельности кредитных организаций,
отбора документов для включения в состав негосударственной части
Архивного фонда Российской Федерации и к уничтожению. Перечень
используется в практике работы экспертно - проверочных комиссий
(ЭПК) архивных учреждений и центральных экспертных комиссий (ЦЭК)
или экспертных комиссий (ЭК) и архивов кредитных организаций, а
также их филиалов, представительств и учреждений.
1.4. Сроки хранения документов, установленные Перечнем,
являются обязательными для кредитных организаций, заключивших
договор с архивным учреждением системы Федеральной архивной службы
России об отнесении ее документов в установленном порядке к
составу негосударственной части Архивного фонда Российской
Федерации и включенных в список источников комплектования
федерального архива, государственного архива субъекта Российской
Федерации, муниципального архива.
1.5. Состав документов и сроки их хранения в Перечне
определены в результате изучения создающихся в деятельности
кредитных организаций документов, с учетом рекомендаций
специалистов финансовых и банковских организаций, а также
положений "Перечня типовых документов, образующихся в деятельности
госкомитетов, министерств, ведомств и других учреждений,
организаций и предприятий с указанием сроков хранения" (М., 1989),
ведомственных перечней документов со сроками хранения, а также
решений ЦЭПК Росархива об установлении или об изменении сроков
хранения отдельных видов документов.
1.6. Настоящий Перечень вступает в силу с момента утверждения
его Центральной экспертно - проверочной комиссией при Росархиве.
2. Структура Примерного перечня
2.1. Настоящий Перечень построен по функционально -
предметному принципу, содержит систематизированное перечисление
видов документов, соответствующих направлениям деятельности
кредитных организаций, подчиненных их филиалов, представительств и
учреждений. Перечень состоит из разделов, отражающих основные
вопросы деятельности кредитной организации. Некоторые разделы
имеют подразделы по более узким проблемам.
Отступление от принципов построения "Перечня типовых
документов, образующихся в деятельности госкомитетов, министерств,
ведомств и других учреждений, организаций, предприятий, с
указанием сроков хранения" (М., 1989), ведомственных перечней по
принадлежности к источникам комплектования государственных архивов
Российской Федерации объясняется спецификой деятельности кредитных
организаций, их филиалов, представительств и организаций.
2.2. Статьи в Перечне расположены по единой валовой нумерации
(графа N 1).
2.3. В Перечне, как правило, не даются конкретные заголовки
дел, а указываются категории и виды документов и, в обобщенном
виде, их содержание (графа N 2).
2.4. При объединении в одной статье различных видов документов
по одному вопросу или одной функциональной принадлежности и
имеющих одинаковый срок хранения используется термин "документы";
в скобках раскрываются наименования основных видов документов,
включенных в статью.
2.5. Сроки хранения в перечне дифференцированны по двум
группам учреждений кредитной организации (графы N N 3, 4) в
соответствии с установленными в системе кредитной организации
уровнями управления.
2.6. В третьей графе указаны сроки хранения документов,
образующихся в деятельности головной кредитной организации, в
четвертой графе - в филиалах, представительствах и других
подчиненных ей организациях.
2.7. Временные сроки хранения документов могут быть увеличены
по заключению экспертной комиссии кредитной организации,
распоряжению ее руководства.
2.8. В связи с тем, что цель настоящего Перечня - определить
сроки хранения документов, отражающих основные и специфические
виды деятельности кредитной организации, второстепенные для
кредитной организации виды деятельности (противопожарная
безопасность, транспортное обслуживание, гражданская оборона и
другие) отсутствуют или отражены схематично. При отсутствии
каких-либо видов документов в настоящем Перечне, при определении
срока хранения следует руководствоваться "Перечнем типовых
документов, образующихся в деятельности госкомитетов, министерств,
ведомств и других учреждений, организаций, предприятий, с
указанием сроков хранения" (М., 1989).
2.9. Сроки хранения новых категорий документов, образовавшихся
в деятельности кредитной организации, ее филиалах,
представительствах и подведомственных организациях и не отраженных
в настоящем Перечне, устанавливаются решением ЦЭПК при Росархиве
или ЭПК учреждений Росархива по уполномочию ЦЭПК.
2.10. Сроки хранения документов установлены вне зависимости от
вида носителя документа (бумажного, магнитного, электронного и
др.).
3. Порядок применения Примерного перечня
3.1. Для составления заголовков дел из Перечня берутся
соответствующие наименования документов и формулировки вопросов,
которые дополняются другими необходимыми элементами: указаниями
автора, корреспондента, даты. При необходимости конкретизируются,
уточняются, дополняются наименования дел. В соответствии с
Перечнем в номенклатурах дел кредитных организаций проставляются
сроки хранения документов и даются ссылки на номера его статей.
3.2. Исчисление сроков хранения дел и документов производится
с 1 января года, следующего за годом окончания их
делопроизводством. Например, исчисление срока хранения дел,
законченных делопроизводством в 1996 году, начинается с 1 января
1997 г.
3.4. Исчисление сроков хранения книг (журналов) учета,
регистрации документов начинается с 1 января после внесения
последней записи в книгу (журнал) и замены книги (журнала) новым
документом.
3.5. Примечания, используемые в Перечне, комментируют и
уточняют сроки хранения документов. Примечания "после истечения
срока действия договора", "после замены новыми", "после истечения
срока займа", "после перехода права собственности на акцию" и так
далее указывают, что исчисление срока хранения, названного в
графах N N 3, 4, осуществляется с указанного момента. Примечание
"при условии завершения ревизий налоговыми органами"
конкретизирует сроки хранения бухгалтерской документации.
3.6. Отметка "до минования надобности" означает, что данные
документы имеют ограниченное практическое значение. Срок их
хранения определяется кредитной организацией.
3.7. Отметка "ЭК" (Экспертная комиссия кредитной организации),
проставленная в Перечне, означает, что часть данного вида
документов может иметь научно - историческое и практическое
значение. Если кредитная организация имеет соглашение с архивным
учреждением и внесена в установленном порядке в списки его
источников комплектования, то по истечении срока хранения дела с
отметкой "ЭК" экспертная комиссия кредитной организации имеет
право отбора всего дела или отдельных документов дела с
установлением срока их хранения "постоянно", которые подлежат
передаче в установленном порядке на государственное хранение.
Остальные документы считаются с истекшими сроками хранения и могут
быть уничтожены.
3.8. В кредитных организациях, в деятельности которых не
образуются документы негосударственной части Архивного фонда
Российской Федерации (т.е. дела постоянного хранения), по
истечении срока хранения дела с отметкой "ЭК" Центральная
экспертная комиссия (экспертная комиссия) проводит экспертизу
ценности документов данного дела и может продлить срок хранения
дела.
4. Отбор документов на хранение и уничтожение
4.1. Отбор документов на хранение и уничтожение должен
проводиться путем полистного просмотра дел. Не допускается
проведение экспертизы ценности только по заголовкам дел в
номенклатурах, описях или на обложках дел без просмотра самих
документов.
4.2. Для организации и проведения работы по определению сроков
хранения и отбору документов на хранение и уничтожение в кредитной
организации и учреждениях его системы создаются постоянно
действующие экспертные комиссии - ЭК (при наличии у кредитной
организации большого количества подчиненных учреждений в ее
центральном офисе может быть создана центральная экспертная
комиссия - ЦЭК), в состав которых должны входить квалифицированные
специалисты основных структурных подразделений под
председательством одного из руководителей кредитной организации. В
работе ЦЭК (ЭК) в обязательном порядке принимают участие
руководитель службы делопроизводства и заведующий архивом
кредитной организации. К работе ЦЭК (ЭК) может привлекаться
представитель государственного или муниципального архива (если
организация является их источником комплектования).
4.3. В своей работе экспертные комиссии руководствуются
Положением об Архивном фонде Российской Федерации, Основными
положениями Государственной системы документационного обеспечения
управления, "Основными правилами работы ведомственных архивов"
(М., 1986), "Основными правилами работы с научно - технической
документацией в организациях и на предприятиях" (М., 1991),
инструкциями, указаниями Федеральной архивной службы России,
настоящим Перечнем, "Перечнем типовых документов, образующихся в
деятельности госкомитетов, министерств, ведомств и других
учреждений, организаций и предприятий с указанием сроков хранения"
(М., 1989), ведомственными перечнями документов, а также
распорядительными документами кредитной организации.
4.4. Экспертные комиссии определяют совместно с
делопроизводственной службой и архивом порядок отбора документов
на хранение и уничтожение, организуют экспертизу ценности
документов и осуществляют контроль за ее проведением.
4.5. В зависимости от установленного срока хранения проводится
полное или частичное оформление дел.
4.6. Полному оформлению подлежат дела постоянного, временного
(свыше 10 лет) хранения и по личному составу.
4.7. Полное оформление дела предусматривает: подшивку или
переплет дела, нумерацию листов в деле, составление заверительной
надписи дела, составление, в необходимых случаях, внутренней описи
документов дела, внесение необходимых уточнений в реквизиты
обложки дела (уточнение названия учреждения, делопроизводственного
индекса, заголовка дела, даты дела и других).
4.8. Дела временного (до 10 лет включительно) хранения
подлежат частичному оформлению, дела допускается хранить в
скоросшивателях, листы дела не нумеруются, заверительные надписи
не составляются.
4.9. Документы постоянного или длительного хранения
описываются в соответствии с требованиями "Основных правил работы
ведомственных архивов" (М., 1986), "Основных правил работы с
научно - технической документацией в организациях и на
предприятиях" (М., 1991).
4.10. Кредитные организации, являющиеся источниками
комплектования архивных учреждений, в установленном порядке
представляют на рассмотрение экспортно - проверочной комиссии
соответствующего архивного органа описи (годовые разделы описей)
постоянного, длительного срока хранения (свыше 10 лет), по личному
составу и акт о выделении документов с истекшими сроками хранения
на уничтожение.
Если организация не является источником комплектования
архивного учреждения, вышеуказанные документы после согласования с
ЦЭК (ЭК) данной организации утверждаются руководителем
организации.
4.11. После утверждения описей ЭПК соответствующего архивного
органа организация получает право уничтожать документы с истекшими
сроками хранения.
4.12. Способ уничтожения включенных в акт документов
определяет сама организация. Запрещается использовать эти
документы для хозяйственных нужд.
ПРИМЕРНЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ
ДОКУМЕНТОВ, ОБРАЗУЮЩИХСЯ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ, С УКАЗАНИЕМ СРОКОВ ХРАНЕНИЯ
-----T------------------------T-----------------------T----------¬
¦ N ¦ Вид документа ¦ Срок хранения в ¦Примечание¦
¦п/п ¦ +-----------T-----------+ ¦
¦ ¦ ¦ кредитной ¦филиалах, ¦ ¦
¦ ¦ ¦организации¦представи- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦тельствах, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦учреждениях¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦организации¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ 1. ОРГАНИЗАЦИЯ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Распорядительная деятельность ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦ 1.¦Документы (законы,¦ до ¦ до ¦ ¦
¦ ¦постановления, ¦ минования ¦ минования ¦ ¦
¦ ¦распоряжения) органов¦ надобности¦ надобности¦ ¦
¦ ¦государственной власти и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦органов местного¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦самоуправления ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 2.¦Протоколы, стенограммы,¦ постоянно ¦ до ¦ ¦
¦ ¦решения общих собраний¦ ¦ минования ¦ ¦
¦ ¦акционеров, пайщиков¦ ¦ надобности¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 3.¦Протоколы, стенограммы,¦ постоянно ¦ до ¦ ¦
¦ ¦постановления ¦ ¦ минования ¦ ¦
¦ ¦исполнительного органа¦ ¦ надобности¦ ¦
¦ ¦кредитной организации,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документы к ним¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦справки, проекты и др.) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 4.¦Протоколы, стенограммы¦ постоянно ¦ до ¦ ¦
¦ ¦заседаний совета¦ ¦ минования ¦ ¦
¦ ¦учредителей, ¦ ¦ надобности¦ ¦
¦ ¦наблюдательного совета¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документы к ним¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проекты, справки) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 5.¦Протоколы заседаний¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦действующих комиссий и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦контрольных органов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по месту проведения ¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦б) присланные для¦ до ¦ до ¦ ¦
¦ ¦сведения ¦ минования ¦ минования ¦ ¦
¦ ¦ ¦ надобности¦ надобности¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 6.¦Протоколы, стенограммы¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦совещаний, документы к¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ним (докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦справки, проекты): ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) в организациях,¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦проводящих мероприятие ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦б) в других организациях¦ до ¦ до ¦ ¦
¦ ¦ ¦ минования ¦ минования ¦ ¦
¦ ¦ ¦ надобности¦ надобности¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 7.¦Распорядительные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документы (приказы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦распоряжения) кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по основной¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦б) о приеме, переводе,¦ 75 лет ¦ 75 лет ¦ ¦
¦ ¦увольнении, поощрении,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦премировании сотрудников¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в) о предоставлении¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦отпусков (в том числе по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦уходу за ребенком),¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦взысканиях, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦командировках ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сотрудников, назначении¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦дежурных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 8.¦Нормативные и¦ постоянно ¦ до замены ¦ ¦
¦ ¦методические документы¦ ¦ новыми ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(инструкции, положения,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦правила) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 9.¦Нормативные и¦ до замены ¦ до замены ¦ ¦
¦ ¦распорядительные ¦ новыми ¦ новыми ¦ ¦
¦ ¦документы Банка России¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(инструкции, положения,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦указания, приказы) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 10.¦Инструкции, правила,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦положения, указания¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦министерств, ведомств¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) присланные для¦ до замены ¦ до замены ¦ ¦
¦ ¦руководства ¦ новыми ¦ новыми ¦ ¦
¦ ¦б) присланные для¦ до ¦ до ¦ ¦
¦ ¦сведения ¦ минования ¦ минования ¦ ¦
¦ ¦ ¦ надобности¦ надобности¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 11.¦Переписка с органами¦ 5 лет ЭК ¦ 5 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦государственной власти и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦органами местного¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦самоуправления по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросам деятельности¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ Контроль ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦ 12.¦Документы (докладные¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦записки, справки, акты)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ревизий, обследований,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверок (в том числе¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦аудиторских) кредитных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций, их филиалов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и представительств ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 13.¦Отчеты о контрольно -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ревизионной работе ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по месту составления:¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦- годовые ¦ постоянно ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦- квартальные, месячные ¦ 1 год ¦ 1 год ¦ ¦
¦ ¦б) представленные¦ 3 года ¦ - ¦ ¦
¦ ¦филиалами, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦представительствами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 14.¦Документы (акты,¦ 5 лет ЭК ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦справки, переписка)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ревизий, проверок,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проводимых кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организацией ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 15.¦Переписка по вопросам¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦инспектирования, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверок, проводимых¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦правоохранительными, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦налоговыми органами,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦учреждениями Банка¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 16.¦Заявления, жалобы,¦ 5 лет ЭК ¦ 5 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦предложения граждан и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка по ним ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ Организационные вопросы ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦ 17.¦Учредительный договор¦ постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦дополнения и изменения к¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нему ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 18.¦Устав кредитной¦ постоянно ¦ до замены ¦ ¦
¦ ¦организации, дополнения¦ ¦ новыми ¦ ¦
¦ ¦и изменения к нему ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 19.¦Свидетельства о¦ постоянно ¦ до замены ¦ ¦
¦ ¦регистрации кредитной¦ ¦ новыми ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 20.¦Лицензии на¦ постоянно ¦ до замены ¦ ¦
¦ ¦осуществление банковских¦ ¦ новыми ¦ ¦
¦ ¦операций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦профессионального ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦участника рынка ценных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 21.¦Разрешения, уведомления¦ постоянно ¦до ¦ ¦
¦ ¦на открытие филиалов и¦ ¦ликвидации ¦ ¦
¦ ¦представительств ¦ ¦филиала, ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦представи- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦тельства ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 22.¦Положения о постоянно¦ постоянно ¦ до замены ¦ ¦
¦ ¦действующих комиссиях и¦ ¦ новыми ¦ ¦
¦ ¦контрольных органах¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 23.¦Списки пайщиков и¦ постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦акционеров кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации и изменения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦к ним ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 24.¦Списки аффилированных¦ постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦лиц, списки лиц,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦имеющих право на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦получение дивидендов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 25.¦Образцы акций ¦ постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 26.¦Положения о¦ постоянно ¦ до замены ¦ ¦
¦ ¦распределении акций, о¦ ¦ новыми ¦ ¦
¦ ¦долевой собственности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 27.¦Свидетельства о внесении¦ 5 лет <*> ¦ - ¦<*> после ¦
¦ ¦вкладов, паев, договоры¦ ¦ ¦перехода ¦
¦ ¦о взносе пая в уставный¦ ¦ ¦права ¦
¦ ¦фонд кредитной¦ ¦ ¦собствен- ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ности на ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦акцию при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 28.¦Договор с членами¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦исполнительных органов¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦кредитной организации о¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦правах и обязанностях ¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 29.¦Договор с аудитором ¦ 5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 30.¦Документы (отчеты,¦ 10 лет ЭК ¦ 10 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦активы, переписка,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заключения) о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦реорганизации, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переименовании кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, ее филиалов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и представительств ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 31.¦Документы (договоры,¦ 5 лет ЭК ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦заключения, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) об участии¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦уставных капиталах¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦коммерческих и иных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦структур ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 32.¦Положения о структурных¦ постоянно ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦подразделениях аппарата¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 33.¦Положения о филиалах,¦ постоянно ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦представительствах ¦ ¦ ¦замены ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦новыми ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 34.¦Книги регистрации¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦кредитных договоров ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 35.¦Журналы учета работы с¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦акциями ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 36.¦Журналы текущего учета¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦акционеров ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 37.¦Штатные расписания ¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 38.¦Приемо - сдаточные акты¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦и приложения к ним,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦составленные при смене¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦материально ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ответственных лиц ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 39.¦Списки лиц, имеющих¦ 5 лет ¦ - ¦ ¦
¦ ¦право на участие в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦годовом собрании¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 40.¦Должностные инструкции ¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦замены ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦новыми ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 41.¦Документы (программы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦планы - задания,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка, доклады,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦справки, отчеты) о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦командировках: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) внутригосударственных¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦б) зарубежных ¦ 5 лет ЭК ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 42.¦Планы работы структурных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделений: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые ¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦б) полугодовые,¦ 1 год ¦ 1 год ¦ ¦
¦ ¦квартальные, месячные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 43.¦Отчеты структурных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделений о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выполнении плана: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые ¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦б) полугодовые,¦ 2 года ¦ 2 года ¦ ¦
¦ ¦квартальные, месячные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 44.¦Документы (исторические¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦и тематические обзоры,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦справки, публикации,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦статьи в периодической¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦печати, кинофотопленки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦видеозаписи, фотографии)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по истории кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 45.¦Документы (договоры¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦дарения, акты приема -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦передачи ценных вещей,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обязательства, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦благотворительной ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ Правовое обеспечение деятельности ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦ 46.¦Свидетельства о праве¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦собственности на землю,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦здания, имущество ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 47.¦Генеральные соглашения¦ 3 года ¦ 3 года ¦после ¦
¦ ¦между Государственной¦ ¦ ¦окончания ¦
¦ ¦корпорацией "Агентство¦ ¦ ¦периода ¦
¦ ¦по реструктуризации¦ ¦ ¦реструк- ¦
¦ ¦кредитных организаций" и¦ ¦ ¦туризации ¦
¦ ¦их акционерами,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заключившими подобные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦соглашения до принятия¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Федерального закона "О¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦реструктуризации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных организаций" ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 48.¦Заключения по серьезным¦ 5 лет ЭК ¦ 5 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦нарушениям в соблюдении¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦трудового ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦законодательства ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 49.¦Претензии и исковые¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦заявления, кассационные¦ ¦ ¦вынесения ¦
¦ ¦жалобы, заявления в¦ ¦ ¦решения ¦
¦ ¦порядке надзора ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 50.¦Мировые соглашения между¦ 10 лет ¦ 10 лет ¦ ¦
¦ ¦кредитными организациями¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и кредиторами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 51.¦Договоры (соглашения) об¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦оказании юридических¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦услуг ¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 52.¦Постановления ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦правоохранительных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦органов и переписка: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) о наложении и снятии¦ 10 лет <*>¦ 10 лет <*>¦<*> после ¦
¦ ¦ареста со вкладов,¦ ¦ ¦снятия ¦
¦ ¦ценных бумаг ¦ ¦ ¦ареста ¦
¦ ¦б) о конфискации вклада ¦ 25 лет <*>¦ 25 лет <*>¦<*> после ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦конфиска- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ции ¦
¦ ¦в) о конфискации ценных¦ 15 лет <*>¦ 15 лет <*>¦<*> после ¦
¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦конфиска- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ции ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 53.¦Постановления, решения,¦ 5 лет ЭК ¦ 5 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦определения, приговоры,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦частные определения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦судебных органов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросам деятельности¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 54.¦Постановления и акты¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦судебных приставов -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦исполнителей о наложении¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ареста на имущество ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 55.¦Решения судебных органов¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦о приостановлении¦ ¦ ¦возмещения¦
¦ ¦операций по счетам ¦ ¦ ¦ущерба ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 56.¦Доверенности на ведение¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦судебных и арбитражных¦ ¦ ¦вынесения ¦
¦ ¦дел ¦ ¦ ¦решения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 57.¦Журналы учета претензий¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦и исков ¦ ¦ ¦вынесения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦решений ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦по всем ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦искам ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 58.¦Документы, ¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦подтверждающие изъятие¦ ¦ ¦возврата ¦
¦ ¦документа (дела) ¦ ¦ ¦документа ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(дела) ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 59.¦Копии документов,¦до возврата¦до возврата¦ ¦
¦ ¦подлинники которых¦ подлинника¦ подлинника¦ ¦
¦ ¦изъяты по преставлению¦ документа ¦ документа ¦ ¦
¦ ¦правоохранительных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦органов по уголовным и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦гражданским делам ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ 2. ЭКОНОМИЧЕСКОЕ ПРОГНОЗИРОВАНИЕ И КРЕДИТНО - ¦
¦ ФИНАНСОВЫЕ ВОПРОСЫ ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Экономическое прогнозирование ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦ 60.¦Перспективные планы¦ постоянно ¦ до ¦ ¦
¦ ¦развития кредитной¦ ¦ минования ¦ ¦
¦ ¦организации, документы¦ ¦ надобности¦ ¦
¦ ¦по их разработке ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 61.¦Бизнес - планы кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, отчеты по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦их выполнению: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые ¦ постоянно ¦ постоянно ¦<*> по ме-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦сту разра-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ботки, ут-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦верждения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦и в учреж-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦дениях, к ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦которым ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦относятся ¦
¦ ¦б) квартальные ¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 62.¦Документы (расчеты,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦заключения, справки) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦разработке бизнес -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦планов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 63.¦Отчеты кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации по основным¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦видам деятельности: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые ¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦б) квартальные ¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦в) месячные ¦ 1 год ¦ 1 год ¦отсутствии¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦годовых - ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦постоянно ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 64.¦Отчеты кредитной¦ 5 лет ЭК ¦ 5 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦организации по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вспомогательным видам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 65.¦Финансово -¦ 5 лет ЭК ¦ 5 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦экономические и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦конъюнктурные обзоры и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦разработки отдельных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросов экономики и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦финансов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 66.¦Расчеты экономических¦ постоянно ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦нормативов деятельности¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 67.¦Переписка по вопросам¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦установления ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦экономических нормативов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и методологии¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности кредитных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 68.¦Документы (справки,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦расчеты, обоснования) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦разработке процентных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ставок и тарифов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦комиссионного ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вознаграждения ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 69.¦Годовые сметы расходов¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦по месту утверждения и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦составления ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 70.¦Отчеты об исполнении¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦годовых смет расходов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по месту составления ¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦б) представленные¦ 5 лет ¦ - ¦ ¦
¦ ¦филиалами, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦представительствами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 71.¦Документы (книги учета,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦расчеты и др.) о¦ ¦ ¦погашения ¦
¦ ¦задолженности ¦ ¦ ¦задолжен- ¦
¦ ¦юридических и физических¦ ¦ ¦ности ¦
¦ ¦лиц ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 72.¦Документы (расчеты,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦справки, заключения) по¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦начислению дивидендов ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 73.¦Документы (заключения,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦справки, переписка) по¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦возврату паевых взносов,¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦имущества, внесенного в¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦оплату доли в уставном¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦капитале ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 74.¦Документы (докладные¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦записки, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) по вопросам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦применения мер¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦экономического ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦воздействия Банка России¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦к кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 75.¦Документы (лимиты¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦капитальных вложений,¦ ¦ ¦окончания ¦
¦ ¦уточненные объемы¦ ¦ ¦строитель-¦
¦ ¦капитальных вложений и¦ ¦ ¦ства ¦
¦ ¦строительно - монтажных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работ по переходящим¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦стройкам, копии сводных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сметных расчетов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦строительства) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦финансирования ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦капитальных вложений ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 76.¦Титульные списки вновь¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦<*> после ¦
¦ ¦начинаемых строек ¦ ЭК <*> ¦ ЭК <*> ¦окончания ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦строитель-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ства ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 77.¦Договоры подряда¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦(контракты) ¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(контрак- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦та) ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 78.¦Заключения ¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦государственной ¦ ¦ ¦окончания ¦
¦ ¦вневедомственной ¦ ¦ ¦строитель-¦
¦ ¦экспертизы, отраслевой¦ ¦ ¦ства ¦
¦ ¦экспертизы по проектам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(ТЭО) ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ Кредитно - финансовые вопросы ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦ 79.¦Договоры (соглашения) о¦ 5 лет <*> ¦ - ¦<*> после ¦
¦ ¦предоставлении кредитов¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦министерствам и¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦ведомствам Российской¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦Федерации и документы к¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦ним (ходатайства,¦ ¦ ¦(соглаше- ¦
¦ ¦заключения, переписка) ¦ ¦ ¦ния), при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 80.¦Финансовые отчеты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦представляемые ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитными организациями¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по установленным Банком¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России формам: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦- сводная годовая ¦ постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦- годовая ¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦- полугодовая,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦квартальная ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦- месячная, оперативная ¦ 1 год ¦ 1 год ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦отсутствии¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦годовых - ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦постоянно ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 81.¦Документы (справки,¦ постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦расчеты, заключения) о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦возврате кредитов,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦находящихся в составе¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦государственного долга,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и доходах по ним ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 82.¦Документы (программы,¦ 5 лет ЭК ¦ 5 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦таблицы, сведения,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦статистико -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦аналитические, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦оперативные материалы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦диаграммы, расчеты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦таблицы, объяснительные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦записки) по изучению¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитно - экономических¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросов, анализу¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦текущих тенденций в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦денежно - кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сфере, прогнозированию и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦анализу размещения и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦привлечения кредитов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 83.¦Сведения о¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦внутрисистемном ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦перераспределении ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦кредитных ресурсов ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 84.¦Документы (справки,¦ 10 лет ЭК ¦ 10 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦обзоры, таблицы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦диаграммы, переписка,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦записки) по анализу¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных отношений с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦клиентами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 85.¦Документы (ходатайства,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦экономические расчеты,¦ ¦ ¦возвраще- ¦
¦ ¦проекты кредитных¦ ¦ ¦ния ¦
¦ ¦договоров, заключения)¦ ¦ ¦кредита ¦
¦ ¦по полученным ранее и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предоставленным ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦межбанковским кредитам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 86.¦Кредитные дела заемщиков¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦- юридических лиц¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦(кредитные заявки,¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦кредитные договоры,¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦срочные обязательства на¦ ¦ ¦договора, ¦
¦ ¦возврат кредита и уплату¦ ¦ ¦при ¦
¦ ¦процентов по нему,¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦учредительные документы¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦заемщика) ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 87.¦Документы (копии¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦<*> после ¦
¦ ¦постановлений ¦ ЭК <*> ¦ ЭК <*> ¦реализации¦
¦ ¦Правительства, ¦ ¦ ¦программы ¦
¦ ¦ходатайства органов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦местного самоуправления,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расчеты, разнарядки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заключения, переписка)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по кредитованию¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦региональных программ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 88.¦Журналы регистрации¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦кредитных договоров с¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦юридическими и¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦физическими лицами ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 89.¦Журналы регистрации¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦заявок на кредиты ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 90.¦Документы (заявления,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦справки, распоряжения,¦ ¦ ¦возврата ¦
¦ ¦поручительства, ¦ ¦ ¦кредита, ¦
¦ ¦кредитные договоры) о¦ ¦ ¦при ¦
¦ ¦выдаче кредитов¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦физическим лицам ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 91.¦Платежные ведомости,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦копии расчетных¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦документов, переписка о¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦привлечении и передаче¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦кредитов ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 92.¦Месячные, ежедневные¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦справки, группировочные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ведомости о состоянии и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦использовании кредитных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ресурсов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 93.¦Документы (заключения,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦акты, переписка) о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦списании безнадежных к¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦взысканию кредитов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 94.¦Документы (кредитные¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦договоры, заявления,¦ ¦ ¦возврата ¦
¦ ¦отчеты) по кредитам и¦ ¦ ¦кредита, ¦
¦ ¦ссудам, выданным¦ ¦ ¦ссуды ¦
¦ ¦сотрудникам кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 95.¦Отклоненные заявки¦ 1 год <*> ¦ 1 год <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦юридических и физических¦ ¦ ¦внесения ¦
¦ ¦лиц на получение¦ ¦ ¦решения ¦
¦ ¦кредита, документы¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(расчеты, переписка и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦др.) по ним ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ 3. КАССОВЫЕ ОПЕРАЦИИ, ИНКАССАЦИЯ ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Кассовые операции ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦ 96.¦Договоры о коллективной¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦(бригадной) материальной¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦ответственности, ¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦заключенные кредитной¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦организацией с¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦работниками, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦осуществляющими операции¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦с ценностями ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 97.¦Договоры о полной¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦материальной ¦ ¦ ¦увольнения¦
¦ ¦ответственности, ¦ ¦ ¦материаль-¦
¦ ¦заключенные кредитной¦ ¦ ¦но ответ- ¦
¦ ¦организацией с кассовыми¦ ¦ ¦ственного ¦
¦ ¦и инкассаторскими¦ ¦ ¦лица ¦
¦ ¦работниками ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 98.¦Договоры на кассовое¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦обслуживание клиентов¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦действия, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 99.¦Документы (акты¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦экспертизы, отчеты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) о неплатежных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и поддельных банкнотах и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлической монете ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦100.¦Акты проверок¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦организации кассовой¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работы в кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦101.¦Документы по вопросу¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦установления кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации минимально¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦допустимого остатка¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦наличных денег в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦операционной кассе на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦конец дня ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦102.¦Кассовые документы¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦(приходные и расходные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кассовые мемориальные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ордера по ценностям,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦хранящимся в денежном¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦хранилище, денежные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦чеки, объявления на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦взнос наличными) с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приложениями ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦103.¦Контрольные ведомости по¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦перерасчету денежной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦наличности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦104.¦Справки о суммах¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦принятых денег и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦количестве поступивших в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кассу денежных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦105.¦Справки о сумме выданных¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦денег и полученной сумме¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦под отчет ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦106.¦Сводные справки о¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦кассовых оборотах ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦107.¦Книги учета денег и¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦ценностей, хранящихся в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кладовой, принятых и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выданных денег¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(ценностей), драгоценных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦108.¦Документы (акты,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦справки, переписка) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ревизиям хранилищ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценностей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦109.¦Карточки учета ценностей¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦110.¦Акты приема - передачи¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦ценностей и вскрытия¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦посылок с ценностями ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦111.¦Книги (журналы) учета¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦квитанционных книжек,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бланков строгой¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦отчетности, выданных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ответственным ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦исполнителям ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦112.¦Контрольный журнал¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦приема - передачи под¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦охрану хранилища¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценностей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦113.¦Документы (акты,¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦переписка) по вопросам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦пересчета банкнот и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦монеты ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦114.¦Документы (акты,¦ 3 года <*>¦ 3 года <*>¦<*> после ¦
¦ ¦переписка) по вопросам¦ ¦ ¦возмещения¦
¦ ¦просчетов, совершенных¦ ¦ ¦ущерба ¦
¦ ¦кассирами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦115.¦Справки о принятых¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦вечерней кассой сумках с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦денежной наличностью и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦порожних сумках ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦116.¦Переписка по вопросам¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦кассовой работы и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦хранения ценностей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦117.¦Заполненные сетки для¦ 1 год ¦ 1 год ¦ ¦
¦ ¦проверки платежности¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банкнот ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ Инкассация ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦118.¦Договоры на инкассацию и¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦доставку денежных¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦средств и ценностей¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦клиентов кредитной¦ ¦ ¦действия, ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦119.¦Договоры на доставку¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦денежной наличности¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦кредитных организаций в¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦расчетно - кассовые¦ ¦ ¦действия, ¦
¦ ¦центры ¦ ¦ ¦при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦120.¦Доверенности на¦ 3 года <*>¦ 3 года <*>¦<*> после ¦
¦ ¦получение, прием и¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦доставку ценностей ¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦121.¦Справки о выданных¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦инкассаторам сумках и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦явочных карточках ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦122.¦Списки организаций,¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦предприятий и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦учреждений, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обслуживаемых ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦инкассаторами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦123.¦Журналы учета приема -¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦передачи документов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦124.¦Журналы учета выдачи и¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦приема явочных карточек,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦печатей, ключей и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦доверенностей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦125.¦Журналы учета принятых¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦сумок с ценностями и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦порожних сумок ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦126.¦Книги учета выданных¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦штампов и пломбиров,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦регистрации их передачи ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦127.¦Сопроводительные ¦ 1 год ¦ 1 год ¦ ¦
¦ ¦ведомости к сумкам с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦рублевой денежной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦наличностью и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦иностранной валютой ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ 4. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Операции с государственными ценными бумагами ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦128.¦Договоры купли - продажи¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦государственных ценных¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦или ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦погашения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦выпуска ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумаг ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦129.¦Закрытые лицевые счета¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦по приему на хранение¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦государственных ценных¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦бумаг, приложенные к ним¦ ¦ ¦займа ¦
¦ ¦описи ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦130.¦Документы (платежные¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦поручения, расчеты) о¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦расчетах с федеральным¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦бюджетом по¦ ¦ ¦займа ¦
¦ ¦государственным ценным¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумагам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦131.¦Документы по операциям с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦государственными ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦краткосрочными ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦облигациями: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) заявки на продажу и¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦покупку облигаций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦б) выписки из реестра¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦сделок ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в) ежемесячные отчеты¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦дилера о работе с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценными бумагами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦г) отчеты дилера о¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦выполненной сделке ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦д) недельные отчеты¦ 1 год ¦ 1 год ¦ ¦
¦ ¦дилера о работе с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценными бумагами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦е) выписки из протоколов¦ 1 год ¦ 1 год ¦ ¦
¦ ¦торгов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ж) выписки нетто -¦ 1 год ¦ 1 год ¦ ¦
¦ ¦оборота по счетам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦управления оператора¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счета ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦з) сводные реестры¦ 1 год ¦ 1 год ¦ ¦
¦ ¦заявок, принятых на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦аукционе ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и) реестры введенных¦ 1 год ¦ 1 год ¦ ¦
¦ ¦заявок клиентов, дилера¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по аукциону ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦к) обязательства¦ 1 год ¦ 1 год ¦ ¦
¦ ¦операторов счетов по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦итогам торгов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦л) информация¦ 1 год ¦ 1 год ¦ ¦
¦ ¦межбанковских валютных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бирж ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦м) лицевые счета, счета¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦депо клиентов ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦н) платежные поручения¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦системы электронных¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦межбанковских расчетов ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦о) выписки по счетам¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦"Ностро" системы¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦электронных ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦межбанковских расчетов ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦п) журналы лицевого¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦учета облигаций,¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦оборотов по операциям с¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦облигациями, учета¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦брокерских операций,¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦сводных итогов ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦132.¦Документы (договоры,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦акты, протоколы, условия¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦выпуска) по вопросам¦ ¦ ¦сроков ¦
¦ ¦вторичного рынка¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦государственных ценных¦ ¦ ¦договоров ¦
¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦или после ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦погашения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦выпусков ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦государ- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ственных ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумаг ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦133.¦Ведомости, акты и¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦приложения к актам на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦погашенные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦государственные ценные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумаги ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ Операции с ценными бумагами коммерческих организаций ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦134.¦Проспекты эмиссий¦ постоянно ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпусков ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦135.¦Условия выпусков¦ постоянно ¦ до ¦ ¦
¦ ¦депозитных, ¦ ¦ минования ¦ ¦
¦ ¦сберегательных ¦ ¦ надобности¦ ¦
¦ ¦сертификатов, векселей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦136.¦Документы (положения,¦ постоянно ¦ до ¦ ¦
¦ ¦правила) о выпуске,¦ ¦ минования ¦ ¦
¦ ¦обращении депозитных,¦ ¦ надобности¦ ¦
¦ ¦сберегательных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сертификатов, векселей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦137.¦Переписка о выпуске,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦обращении депозитных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сберегательных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сертификатов, векселей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦138.¦Квартальные отчеты¦ постоянно ¦ до ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации о¦ ¦ минования ¦ ¦
¦ ¦работе с ценными¦ ¦ надобности¦ ¦
¦ ¦бумагами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦139.¦Документы (подписные¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦листы, лицевые счета¦ ¦ ¦перехода ¦
¦ ¦владельцев акций,¦ ¦ ¦права ¦
¦ ¦справки о денежных¦ ¦ ¦собствен- ¦
¦ ¦средствах, поступивших в¦ ¦ ¦ности на ¦
¦ ¦уплату за акции¦ ¦ ¦акцию ¦
¦ ¦инвестиционных фондов) о¦ ¦ ¦при ¦
¦ ¦размещении акций¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦инвестиционных фондов ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦140.¦Протоколы о гашении¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦приватизационных чеков ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦141.¦Документы (отчеты,¦ 2 года ¦ 2 года ¦<*> после ¦
¦ ¦списки, справки) о¦ ¦ ¦передачи ¦
¦ ¦выдаче приватизированных¦ ¦ ¦погашенных¦
¦ ¦чеков, журналы учета¦ ¦ ¦приватиза-¦
¦ ¦свидетельств, выданных¦ ¦ ¦ционных ¦
¦ ¦при депонировании¦ ¦ ¦чеков в ¦
¦ ¦приватизационных чеков ¦ ¦ ¦центр ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦уничтоже- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦142.¦Документы (справки,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦<*> после ¦
¦ ¦описи, квитанции, копии¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦распоряжений) о¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦совершении операций с¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ценными бумагами¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦инвестиционных фондов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦143.¦Документы по учету¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦имущества инвестиционных¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦фондов, находящихся на¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦полном депозитарном¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦обслуживании ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦144.¦Счета на оплату услуг¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦депозитария, ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦вознаграждений за¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦размещение акций ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦145.¦Акты приема - передачи¦ 3 года <*>¦ 3 года <*>¦<*> после ¦
¦ ¦свидетельств о владении¦ ¦ ¦перехода ¦
¦ ¦акциями инвестиционных¦ ¦ ¦права ¦
¦ ¦фондов ¦ ¦ ¦собствен- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ности на ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦акцию ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦146.¦Договоры о купле -¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦продаже акций кредитной¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦организации юридическими¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦и физическими лицами и¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦документы к ним¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦(передаточные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦распоряжения, подписные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦листы, заявления -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обязательства на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приобретение акций) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦147.¦Документы (договоры,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦акты, переписка) о¦ ¦ ¦перехода ¦
¦ ¦приобретении ценных¦ ¦ ¦права ¦
¦ ¦бумаг другой кредитной¦ ¦ ¦собствен- ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ности на ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценную ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумагу или¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦потери их ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦продажной ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦стоимости ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦148.¦Договоры купли - продажи¦ 10 лет <*>¦ 10 лет <*>¦<*> после ¦
¦ ¦корпоративных ценных¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦149.¦Заявки на продажу и¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦покупку корпоративных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦150.¦Выписки из реестров¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦акционеров ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦151.¦Лицевые счета, счета¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦депо клиентов, выписки¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по счетам депо ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦152.¦Месячные отчеты брокера¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦о выполненных сделках и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работе с ценными¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумагами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦153.¦Документы по вопросам¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦вторичного рынка¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦корпоративных ценных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦154.¦Документы (договоры,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦заключения, справки) по¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦оформлению продажи¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦кредитной организацией¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦Банку России векселей¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦Министерства финансов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦155.¦Первичные документы¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦(свидетельства о праве¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦на наследство,¦ ¦ ¦операции ¦
¦ ¦удостоверения опекунов,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦копии свидетельства о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦браке), служащие¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦основанием для¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦депозитарных операций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦156.¦Лицевые счета владельцев¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦акций кредитной¦ ¦ ¦перехода ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦права ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦собствен- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ности на ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦акцию при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦157.¦Уведомления о¦ постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦приостановлении ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦действия, аннулировании¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦лицензии ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦профессионального ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦участника рынка ценных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦158.¦Предупреждения Банка¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦России, его¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦территориальных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦учреждений, сделанные по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦результатам проверки¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации на рынке¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦159.¦Предписания Банка¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦России, его¦ ¦ ¦устранения¦
¦ ¦территориальных ¦ ¦ ¦нарушений ¦
¦ ¦учреждений об устранении¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нарушений ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦законодательства о рынке¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦160.¦Документы (информации,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦заключения, отчеты о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦результатах проверки)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦саморегулируемой ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, членом¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦которой является¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитная организация, о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выявленных нарушениях¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦законодательства ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценных бумагах ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦161.¦Документы (договоры,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦общие условия создания и¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦доверительного ¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦управления имуществом¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦общих фондов банковского¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦управления, ¦ ¦ ¦довери- ¦
¦ ¦инвестиционные ¦ ¦ ¦тельного ¦
¦ ¦декларации, изменения и¦ ¦ ¦управления¦
¦ ¦дополнения к ним,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сертификаты долевого¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦участия, уведомления о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦прекращении договоров¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦доверительного ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦управления) по операциям¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦доверительного ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦управления ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦162.¦Документы внутреннего¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦учета и отчетности¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦профессиональных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦участников рынка ценных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦163.¦Погашенные векселя,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦сертификаты акций,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сберегательные и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦депозитные сертификаты ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦164.¦Журналы учета операций с¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦ценными бумагами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦165.¦Документы (обзоры,¦ 5 лет ЭК ¦ до ¦ ¦
¦ ¦таблицы, аналитические¦ ¦ минования ¦ ¦
¦ ¦записки, справки)¦ ¦ надобности¦ ¦
¦ ¦информационно -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦аналитического характера¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦о рынке ценных бумаг,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦финансовых рынках,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦операциях с ценными¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумагами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦166.¦Документы (справки,¦ 10 лет ¦ 10 лет ¦ ¦
¦ ¦сведения, записки, акты¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заключения) о нарушениях¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организацией¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦правил выпуска ценных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦167.¦Документы (акты,¦ 5 лет ЭК ¦ 5 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦справки, аналитические¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦записки) о фальшивых¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценных бумагах ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ 5. ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Международные связи и расчеты ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦168.¦Договоры, соглашения,¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦контракты с иностранными¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банками, международными¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и иностранными¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организациями, изменения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и дополнения к ним ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦169.¦Переписка с¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦международными ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организациями, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦зарубежными банками о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сотрудничестве ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦170.¦Планы приема, программы¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦пребывания ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦представителей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦международных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций и зарубежных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банков ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦171.¦Записи бесед, протоколы¦ 5 лет ЭК ¦ 5 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦проведения переговоров с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦иностранными партнерами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦172.¦Доклады, отчеты,¦ 5 лет ЭК ¦ 5 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦справки, переписка о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приеме представителей¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦зарубежных стран ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦173.¦Переписка по вопросам¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦осуществления внешних¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦связей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦174.¦Отчеты об открытии и¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦ведении валютных счетов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦резидентов и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нерезидентов и счетов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нерезидентов в рублях ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦175.¦Паспорта сделок по¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦импортным и экспортным¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦операциям (копии¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦таможенных деклараций,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦учетные карты, реестры,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦176.¦Переписка по вопросам¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦открытия и ведения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счетов, инвестиционной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦177.¦Документы (справки,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦заключения, переписка)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по вопросам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦международных расчетов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦178.¦Образцы подписей¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦должностных лиц¦ ¦ ¦аннулиро- ¦
¦ ¦кредитной организации,¦ ¦ ¦вания ¦
¦ ¦направленные иностранным¦ ¦ ¦права ¦
¦ ¦корреспондентам ¦ ¦ ¦подписи ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦179.¦Образцы подписей¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦заграничных ¦ ¦ ¦аннулиро- ¦
¦ ¦корреспондентов ¦ ¦ ¦вания ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦права ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦подписи ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦180.¦Переписка о гарантиях и¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦аккредитивах по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦экспортным и импортным¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦операциям ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ Валютные операции ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦181.¦Переписка по вопросам¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦валютных операций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦182.¦Документы (биржевые¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦свидетельства, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦операционные листы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) о проведении¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦операций на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦межбанковских валютных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦биржах ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦183.¦Свидетельства о¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦регистрации валютных¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦операций, связанных с¦ ¦ ¦инвести- ¦
¦ ¦движением капитала, в¦ ¦ ¦ционной ¦
¦ ¦территориальном ¦ ¦ ¦операции ¦
¦ ¦учреждении Банка России ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦184.¦Заявки на проведение¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦валютных операций,¦ ¦ ¦окончания ¦
¦ ¦связанных с движением¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦капитала, с отметкой о¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦регистрации в¦ ¦ ¦всех ¦
¦ ¦территориальном ¦ ¦ ¦валютных ¦
¦ ¦учреждении Банка России ¦ ¦ ¦операций ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦в рамках ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦заявки ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦185.¦Разрешения (лицензии),¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦выданные Банком России,¦ ¦ ¦окончания ¦
¦ ¦на проведение валютных¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦операций, связанных с¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦движением капитала ¦ ¦ ¦разрешения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(лицензии)¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦и предос- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦тавления ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетности¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦по ним ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦186.¦Отчеты кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации по валютным¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦операциям: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые ¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦б) квартальные ¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦в) месячные, оперативные¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦187.¦Свидетельства о¦ постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦регистрации обменных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦пунктов кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦188.¦Списки обменных пунктов ¦ до замены ¦ - ¦ ¦
¦ ¦ ¦ новыми ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦189.¦Переписка о регистрации¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦обменных пунктов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦190.¦Соглашения с банками -¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦эмитентами дорожных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦чеков ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦191.¦Контрольные документы¦ постоянно ¦ до ¦ ¦
¦ ¦эмитентов дорожных чеков¦ ¦ минования ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ надобности¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦192.¦Документы (заявления,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦копии, сопроводительные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документы) о приеме¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦дорожных чеков на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦инкассо ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦193.¦Документы (лицевые счета¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦по полученным бланкам¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦дорожных чеков,¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦извещения, сводные¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦авизо), оформляемые при¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦операциях с дорожными¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦чеками ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦194.¦Документы (справки,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦квитанции, ордера и др.)¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦граждан по валютно -¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦обменным операциям ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦195.¦Сведения Банка России об¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦установлении курса¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦иностранных валют к¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦рублю ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦196.¦Ежедневные курсы покупки¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦- продажи валюты,¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦драгоценных металлов,¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦установленные кредитной¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦организацией ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦197.¦Договоры о совершении¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦банковских операций и¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦сделок с иностранными¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦валютами, драгоценными¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦металлами и камнями ¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦198.¦Справки о состоянии¦ 5 лет ЭК ¦ 5 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦ресурсов кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦драгоценных металлах и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦валюте ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦199.¦Документы (выписки,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦сведения, справки) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ведению счетов в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦драгоценных металлах ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦200.¦Карточки по балансовым и¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦внебалансовым счетам в¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦иностранной валюте,¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦драгоценных металлах ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦201.¦Документы (справки,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦акты, заявки, кассовые¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ордера и др.) по¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦организации кассовой¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦работы с валютными¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ценностями ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦202.¦Досье по валютному¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦контролю (экспортному и¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦импортному) ¦ ¦ ¦досье ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦203.¦Досье текущих валютных¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦счетов клиентов ¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦счета ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦204.¦Кассовые и внебалансовые¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦приходные и расходные¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ордера с документами к¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ним по операциям с¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦иностранной валютой ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦205.¦Мемориальные и¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦внебалансовые документы¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦по операциям с¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦иностранной валютой ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦206.¦Лицевые счета по¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦валютным операциям ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦207.¦Выписки из лицевых¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦счетов кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации в банках -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦корреспондентах ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦208.¦Документы (переписка,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦сведения, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выписки) по ведению¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦корреспондентских счетов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦209.¦Поручения о перечислении¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦средств со счетов в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦иностранной валюте, в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦драгоценных металлах ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦210.¦Подтверждения о¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦получении средств в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦иностранной валюте, в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦драгоценных металлах ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦211.¦Тарифы комиссионного¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦вознаграждения при¦ ¦ ¦замены ¦
¦ ¦выполнении валютных¦ ¦ ¦новыми ¦
¦ ¦операций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦212.¦Документы (заявки,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦платежные поручения,¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦подтверждения) по¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦депозитным операциям ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦213.¦Выполненные заявки¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦клиентов на покупку -¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦продажу валюты и¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦платежные документы к¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ним ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ 6. БУХГАЛТЕРСКИЙ УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Бухгалтерская отчетность ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦214.¦Сводные бухгалтерские¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦отчеты, балансы¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документы к ним¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(пояснительные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приложения, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦специализированные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦формы, аудиторское¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заключение): ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые ¦ постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦б) квартальные ¦ 5 лет ¦ - ¦ ¦
¦ ¦в) месячные ¦ 1 год ¦ - ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦215.¦Бухгалтерские отчеты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦балансы филиалов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(пояснительные записки к¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ним, приложения,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦специализированные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦формы, аудиторское¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заключение): ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые ¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦б) квартальные ¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦в) месячные ¦ 1 год ¦ 1 год ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦216.¦Отчеты по выплатам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦налогов в бюджет: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые ¦ постоянно ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦б) квартальные ¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦условии ¦
¦ ¦в) месячные ¦ 3 года ¦ 3 года ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦217.¦Передаточные, ¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦разделительные, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ликвидационные балансы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приложения, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦объяснительные записки к¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ним ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ Расчетно - кассовое обслуживание юридических лиц ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦218.¦Документы (извещения,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦справки, копии¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦учредительных ¦ ¦ ¦счета, при¦
¦ ¦документов) об открытии¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦счетов и по оформлению¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦полномочий на¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦распоряжение счетами ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦219.¦Документы (копии¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦платежных и кассовых¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦поручений, мемориальные¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ордера, ордера к¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦объявлениям на взнос¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦наличными) приходно -¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦расходных операций по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счетам юридических лиц ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦220.¦Альбомы оттисков печатей¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦и подписей должностных¦ ¦ ¦замены ¦
¦ ¦лиц кредитной¦ ¦ ¦новыми ¦
¦ ¦организации, имеющих¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦право подписи платежных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦221.¦Книги регистрации¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦лицевых счетов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦222.¦Лицевые счета по¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦корреспондентским счетам¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦223.¦Лицевые счета по¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦закрытым счетам¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦юридических лиц ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦224.¦Книги передачи лицевых¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦счетов, обязательств и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦других материалов при¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦смене операционных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работников ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦225.¦Платежные поручения,¦до конца ¦до конца ¦ ¦
¦ ¦счета по расходам на¦эксплуата- ¦эксплуата- ¦ ¦
¦ ¦приобретение ¦ции ¦ции ¦ ¦
¦ ¦производственного и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦жилого фонда и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦финансирование ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦строительства ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦226.¦Мемориальные и кассовые¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦документы, ведомости¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦начисленных по счетам¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦процентов ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦227.¦Карточки учета выдачи¦ 1 год ¦ 1 год ¦ ¦
¦ ¦выписок из лицевых¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счетов, доверенности¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦клиентов на получение¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выписок ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦228.¦Документы (акты, описи,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦списки, переписка) о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦передаче лицевых счетов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦клиентов из кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации в Банк¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России или в другие¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитные организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦229.¦Платежные документы по¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦клиринговым операциям ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦230.¦Регистрационные журналы,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦журналы - описи, реестры¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по инкассовым операциям¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и взаимным расчетам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦231.¦Лицевые счета по учету¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦операций по кредитам и¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦ссудам на индивидуальное¦ ¦ ¦счета ¦
¦ ¦жилищное строительство и¦ ¦ ¦(возврата ¦
¦ ¦другие цели, выдаваемые¦ ¦ ¦кредита, ¦
¦ ¦работникам кредитной¦ ¦ ¦ссуды) ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦232.¦Мемориальные и кассовые¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦документы по кредитам и¦ ¦ ¦возврата ¦
¦ ¦ссудам на индивидуальное¦ ¦ ¦кредита, ¦
¦ ¦жилищное строительство и¦ ¦ ¦ссуды ¦
¦ ¦другие цели, выдаваемые¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работникам кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦233.¦Документы (акты сверок с¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦налоговыми органами,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расчеты, справки по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦налоговым платежам) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросам налогообложения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦234.¦Документы (корешки¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦выданных аккредитивов,¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦контрольные листы к¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦аккредитивам, заявления¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦клиентов, разрешения на¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦оплату просроченных¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦аккредитивов) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦аккредитивным операциям ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦235.¦Документы (корешки¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦чеков, оплаченные чеки,¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦заявления об утрате¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦чеков, подтверждения,¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦гарантийные письма) по¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦расчетным и целевым¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦чекам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦236.¦Книги учета бланков¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦строгой отчетности ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ Вкладные операции ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦237.¦Документы (ордера¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦сберегательных книжек,¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦банковские карты,¦ ¦ ¦лицевого ¦
¦ ¦извещения с образцом¦ ¦ ¦счета ¦
¦ ¦подписи вкладчика) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦закрытым счетам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вкладчиков ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦238.¦Вкладные книжки граждан ¦ 10 лет <*>¦ 10 лет <*>¦<*> после ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦лицевого ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦счета ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦239.¦Мемориальные и кассовые¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦документы по вкладам¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦граждан ¦ ¦ ¦счета ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦240.¦Алфавитные карточки¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> со дня¦
¦ ¦закрытых вкладов ¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦лицевого ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦счета ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦241.¦Лицевые счета по вкладам¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦граждан ¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦счета ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦242.¦Завещательные ¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> со дня¦
¦ ¦распоряжения и¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦доверенности вкладчиков¦ ¦ ¦лицевого ¦
¦ ¦по закрытым счетам,¦ ¦ ¦счета, при¦
¦ ¦выплаты на основании¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦которых не¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦производились, копии¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦завещательных ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦распоряжений и¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦доверенностей по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦закрытым счетам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦243.¦Выписки остатков вкладов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦из лицевых счетов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вкладчиков: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые ¦ 10 лет ¦ 10 лет ¦ ¦
¦ ¦б) составляемые в¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦течение года ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦244.¦Карточки закрытых и¦ 10 лет <*>¦ 10 лет <*>¦<*> при ¦
¦ ¦условно закрытых лицевых¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦счетов вкладчиков ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦245.¦Переписка о переводе за¦ 5 лет ЭК ¦ - ¦ ¦
¦ ¦границу сумм вкладов по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦наследственным делам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦246.¦Переписка с гражданами о¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦вкладах, переводах ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦247.¦Документы (ордера,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦заявления на частичный¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦перевод вклада,¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦исписанные ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦сберегательные книжки,¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦разовые доверенности) по¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦операциям со вкладами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦248.¦Документы (реестры учета¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦принятых заявлений о¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦переводе вклада,¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦заявления о переводе¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦сумм, внесенных¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦наличными деньгами,¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦экземпляры платежных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦поручений) о переводных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦операциях ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦249.¦Депозитные договоры ¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦250.¦Списки, ведомости¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦зачисления денежных сумм¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦на счета по вкладам и¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦выплат заработной платы¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦физическим лицам ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦251.¦Проверочные ведомости и¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦ ¦
¦ ¦контрольные листы по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вкладным операциям ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦252.¦Алфавитные книги лицевых¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦счетов по вкладам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦граждан ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦253.¦Переписка по вопросам¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦внедрения и выпуска¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банковских карт ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦254.¦Образцы банковских карт¦ постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦255.¦Книги регистрации¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦заявлений об утрате¦ ¦ ¦окончания ¦
¦ ¦сберегательных книжек,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банковских карт ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ Бухгалтерский учет ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦256.¦Лицевые счета по учету¦ постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦уставного капитала ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦257.¦Лицевые счета по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заработной плате: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) сотрудников кредитной¦ 75 лет ¦ 75 лет ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦б) получателей пенсий и¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦государственных пособий ¦ ¦ ¦прекраще- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦выплаты, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦258.¦Сводные, расчетные,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦расчетно - платежные¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ведомости на выдачу¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦заработной платы,¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦дивидендов ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦259.¦Лицевые счета по учету¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦долгосрочных кредитных¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦операций и долгов,¦ ¦ ¦лицевого ¦
¦ ¦списанных в убыток ¦ ¦ ¦счета ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦260.¦Лицевые счета, карточки,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦штафеля, книги и журналы¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦аналитического учета по¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦балансовым и¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦внебалансовым счетам¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦(кроме указанных в¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦статьях 240, 255, 256,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦258) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦261.¦Ежедневные балансы и¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦бухгалтерские журналы¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(вместе с кассовыми) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦262.¦Ежедневные проверочные¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦ведомости ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦263.¦Ведомости ¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦предоставленных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расчетных услуг за месяц¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦264.¦Подтверждения сальдо по¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦счетам клиентов, справки¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦и акты, сверки взаимных¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦расчетов, документы к¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ним ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦265.¦Выписки по¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦корреспондентским счетам¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦в учреждениях Банка¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦России, кредитных¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦организациях ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦266.¦Выписки по¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦корреспондентским счетам¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦"Ностро" и "Лоро" ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦267.¦Операционные дневники,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заменяющие их документы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приложения к ним: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по приему платежей за¦ 2 года ¦ 2 года ¦ ¦
¦ ¦коммунальные и другие¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦услуги ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦б) по вкладам и прочим¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦операциям ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦268.¦Кассовые приходно -¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦расходные ордера и¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦заменяющие их документы,¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦приложения к ним,¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦мемориальные ордера,¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦сводные ведомости по¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦приему от населения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦платежей, послужившие¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦основанием для¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бухгалтерских записей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦269.¦Платежные поручения и¦до конца ¦до конца ¦ ¦
¦ ¦счета по расчетам на¦эксплуата- ¦эксплуата- ¦ ¦
¦ ¦приобретение ¦ции ¦ции ¦ ¦
¦ ¦производственного и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦жилого фонда кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦270.¦Документы (протоколы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦описи, акты) об¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦инвентаризации: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) зданий, сооружений ¦ 10 лет ¦ 10 лет ¦ ¦
¦ ¦б) имущества и товарно -¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦материальных ценностей ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦271.¦Протоколы комиссий по¦ 10 лет ¦ 10 лет ¦ ¦
¦ ¦списанию сумм с баланса¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦или по снятию их с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦внебалансового учета с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ходатайствами, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обосновывающими списание¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сумм ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦272.¦Заключения, акты и¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦другие документы на¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦списание безнадежных к¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦взысканию денежных¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦средств и имущества ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦273.¦Акты списания основных¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦средств ¦ ¦ ¦списания, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦274.¦Акты списания имущества¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦и инвентаря ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦275.¦Договоры на приобретение¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦основных средств ¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦276.¦Договоры о материальной¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦ответственности ¦ ¦ ¦увольнения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦материаль-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦но ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ответ- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ственного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦лица ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦277.¦Хозяйственные договоры ¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦278.¦Доверенности на¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦получение денежных сумм¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и товарно - материальных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценностей (в т.ч.¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦аннулированные) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦279.¦Гарантийные письма ¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦280.¦Учетные регистры¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦(главная книга, журналы¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦- ордера, разработочные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦таблицы) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦281.¦Документы (решения¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦судов, отчеты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заключения) о выплате¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦пенсий, пособий по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦листкам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нетрудоспособности по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦социальному страхованию,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦исполнительные листы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка по различным¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦удержаниям из заработной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦платы ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦282.¦Журналы регистрации¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦исполнительных листов,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦книги учета¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦депонированной ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заработной платы ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦283.¦Справки на получение¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦льгот по налогам ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦284.¦Книги регистрации¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦счетов, доверенностей,¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦платежных поручений ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦285.¦Документы (акты,¦ до ¦ до ¦ ¦
¦ ¦протоколы, ведомости) о¦ списания ¦ списания ¦ ¦
¦ ¦переоценке и определении¦ фондов ¦ фондов ¦ ¦
¦ ¦износа основных фондов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦286.¦Отчеты, сведения о¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦поступлении, ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦расходовании и остатках¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦драгоценных металлов ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦287.¦Лицевые счета учета¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦основных средств ¦ ¦ ¦ликвидации¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦основных ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦средств ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦288.¦Книги учета основных¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦средств, малоценных и¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦быстроизнашивающихся ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦предметов ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ Статистическая отчетность ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦289.¦Статистические отчеты и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦таблицы кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации по основным¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦видам деятельности: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по месту составления:¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦- сводные годовые ¦ постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦- годовые ¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦- полугодовые, ¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> при ¦
¦ ¦квартальные ¦ ¦ ¦отсутствии¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦годовых - ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦постоянно ¦
¦ ¦- месячные ¦ 3 года <*>¦ 3 года <*>¦<*> при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦отсутствии¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦годовых, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦полугодо- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦вых, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦кварталь- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ных - ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦постоянно ¦
¦ ¦б) годовые, ¦ постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦представленные филиалами¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦290.¦Статистические отчеты и¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦таблицы по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вспомогательным видам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦291.¦Разработочные ведомости¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по статистической¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦отчетности кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые ¦ 5 лет ЭК ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦б) месячные, квартальные¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦292.¦Динамические тетради,¦ постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦карточки и динамические¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦таблицы кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦293.¦Документы (таблицы,¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦графики, расчеты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сведения и др.) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦составлению ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦статистических отчетов ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ 7. АВТОМАТИЗАЦИЯ БАНКОВСКИХ РАБОТ ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦294.¦Договоры на¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦проектирование, ¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦создание, внедрение¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦автоматизированных ¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦систем ¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦295.¦Технические задания,¦ до ¦ до ¦ ¦
¦ ¦протоколы, программы¦ окончания ¦ окончания ¦ ¦
¦ ¦испытаний и согласования¦ срока ¦ срока ¦ ¦
¦ ¦автоматизированных ¦ действия ¦ действия ¦ ¦
¦ ¦систем ¦ контракта ¦ контракта ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦296.¦Переписка по вопросам¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦автоматизации банковских¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦297.¦Документы (докладные¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦записки, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) по вопросам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦международной сети¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦телекоммуникаций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦298.¦Документы (докладные¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦записки, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) по вопросам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банковской сети¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦телекоммуникаций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦299.¦Журналы технического¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦состояния оборудования ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦300.¦Отчеты о технической¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦эксплуатации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦оборудования ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦301.¦Документы (акты,¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦справки, протоколы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) о поломках и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦простоях оборудования ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦302.¦Документы (акты,¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦справки, переписка,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦номенклатуры, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦спецификации, заявки и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦др.) о проведении¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦наладочных, ремонтных,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦профилактических работ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦303.¦Акты приема - передачи и¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦внедрения программных¦окончания ¦окончания ¦ ¦
¦ ¦средств ¦эксплуата- ¦эксплуата- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ции ¦ции ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ 8. РЕКЛАМНО - ИНФОРМАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦304.¦Тексты сценариев¦ 5 лет ЭК ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦видеофильмов, радио- и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦телевизионных передач,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦видеоклипов о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦305.¦Оригиналы - макеты¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦иллюстрированных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦альбомов, рекламных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦буклетов, плакатов,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦листовок, другой¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦полиграфической ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦продукции ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦306.¦Рекламно -¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦информационные документы¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦о новых видах услуг¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦опубликованные в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦периодической печати ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ 9. РАБОТА С ПЕРСОНАЛОМ ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦307.¦Доклады, годовые отчеты,¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦обзоры, справки, сводки¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по работе с персоналом ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦308.¦Личные дела (заявления,¦ 75 лет ¦ 75 лет ¦ ¦
¦ ¦анкеты, автобиографии,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦копии и выписки из¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приказов о приеме,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦перемещении, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦откомандировании, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦увольнении, вынесении¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦взыскания, поощрении,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦копии личных документов,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦характеристики, листки¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по учету кадров, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документы о проведении¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦аттестаций и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦установлении ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦квалификации) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦309.¦Контракты, договоры,¦ 75 лет ¦ 75 лет ¦ ¦
¦ ¦соглашения с работниками¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦310.¦Личные карточки рабочих¦ 75 лет ¦ 75 лет ¦ ¦
¦ ¦и служащих ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦311.¦Список (штатно -¦ 75 лет ¦ 75 лет ¦ ¦
¦ ¦списочный состав)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работников кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, ее¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦филиалов, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦представительств ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦312.¦Личные дела работников -¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦совместителей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦313.¦Документы по вопросам¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦приема, перемещения,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦увольнения, учета¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работников, не вошедшие¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в состав личных дел ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦314.¦Подлинные личные¦до ¦до ¦<*> не ¦
¦ ¦документы рабочих и¦востребо- ¦востребо- ¦востребо- ¦
¦ ¦служащих (трудовые¦вания <*> ¦вания <*> ¦ванные ¦
¦ ¦книжки, дипломы,¦ ¦ ¦- не менее¦
¦ ¦аттестаты и др.) ¦ ¦ ¦50 лет ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦315.¦Книги (журналы) учета¦ 3 года <*>¦ 3 года <*>¦<*> после ¦
¦ ¦трудовых книжек, других¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦личных документов ¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦хранения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦документов¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦316.¦Переписка по вопросам¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦подготовки, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переподготовки, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦повышения квалификации¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кадров ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦317.¦Годовые отчеты по учету¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦и бронированию¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦военнообязанных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦318.¦Картотеки, карточки¦ 3 года <*>¦ 3 года <*>¦<*> после ¦
¦ ¦учета военнообязанных ¦ ¦ ¦увольнения¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ 10. ОРГАНИЗАЦИЯ ТРУДА ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦319.¦Отчеты по труду: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые ¦постоянно ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦б) квартальные ¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦завершения¦
¦ ¦в) месячные ¦ 1 год ¦ 1 год ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦320.¦Документы (докладные¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦записки, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦таблицы) по операционной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нагрузке подразделений¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦321.¦Документы (докладные¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦записки, справки, акты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) о трудовой¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦дисциплине и ее¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нарушениях ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦322.¦Тарифно -¦ 3 года <*>¦ 3 года <*>¦<*> после ¦
¦ ¦квалификационные ¦ ¦ ¦замены ¦
¦ ¦справочники, сетки,¦ ¦ ¦новыми ¦
¦ ¦ставки ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦323.¦Протоколы заседаний,¦ 15 лет ¦ 15 лет ¦ ¦
¦ ¦постановления ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦аттестационных и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦квалификационных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦комиссий ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦324.¦Документы (списки,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦переписка, графики,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заявления, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заключения) о проведении¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦аттестации и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦установлении ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦квалификации, не¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вошедшие в состав личных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦дел ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦325.¦Документы (справки,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦списки, переписка) о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦премировании, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦материальном поощрении ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦326.¦Справки на оплату¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦учебных отпусков ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦327.¦Документы (акты,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦предписания, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦отчеты, переписка) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦технике безопасности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦328.¦Журналы регистрации¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦несчастных случаев ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦329.¦Документы (акты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заключения протоколы)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расследований несчастных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦случаев: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по месту происшествия¦ 45 лет ¦ 45 лет ¦ ¦
¦ ¦б) в других учреждениях ¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ 11. ЗАЩИТА БАНКОВСКОЙ ИНФОРМАЦИИ, ОХРАНА ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦330.¦Лицензии на оружие ¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦331.¦Акты проверок состояния¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦технической защиты¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦информации в кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦332.¦Акты проверок¦ 1 год <*> ¦ 1 год <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦технических средств,¦ ¦ ¦окончания ¦
¦ ¦заключения о возможности¦ ¦ ¦эксплуата-¦
¦ ¦обработки защищаемой¦ ¦ ¦ции ¦
¦ ¦информации средствами¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦электронно -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вычислительной техники и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предписания на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦эксплуатацию ПЭВМ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦333.¦Договоры на охрану¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦зданий кредитных¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦334.¦Книги учета оружия и¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦боеприпасов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦335.¦Журналы учета сдачи и¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦приема оружия,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦боеприпасов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦336.¦Документы (акты,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦справки, переписка) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросам организации¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦охраны и контроля за¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦инженерно - техническим¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦оборудованием ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦337.¦Книги регистрации¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦удостоверений и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦пропусков ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦338.¦Книги учета посетителей ¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦339.¦Журналы приема -¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦передачи ключей от¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦помещений ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦340.¦Документы (акты,¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) о нарушениях¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦правил работы с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документами, содержащими¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦информацию ограниченного¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦распространения ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦341.¦Документы (переписка,¦ 3 года ¦ 3 года ¦ ¦
¦ ¦докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦справки, разрешения) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросам допуска к¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работе с документами¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ограниченного ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦распространения ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦342.¦Документы (справки,¦ 5 лет ¦ 5 лет ¦ ¦
¦ ¦докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка и др.) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обработке и анализу¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦поступающей официальной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и конфиденциальной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦информации о клиентах,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деловых партнерах¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ 12. СТРОИТЕЛЬСТВО ¦
+----T------------------------T-----------T-----------T----------+
¦343.¦Акты об отводе земельных¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦участков для¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦строительства, планы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦паспорта земельных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦участков и документы к¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ним ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦344.¦Индивидуальные проекты¦ постоянно ¦до ¦ ¦
¦ ¦на строительство зданий¦ ¦окончания ¦ ¦
¦ ¦и сооружений и¦ ¦эксплуата- ¦ ¦
¦ ¦утвержденная проектно -¦ ¦ции ¦ ¦
¦ ¦сметная документация на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦строительство и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦реконструкцию ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦345.¦Документы (акты,¦ постоянно ¦до ¦ ¦
¦ ¦решения, справки) о¦ ¦окончания ¦ ¦
¦ ¦приеме в эксплуатацию¦ ¦эксплуата- ¦ ¦
¦ ¦законченных ¦ ¦ции ¦ ¦
¦ ¦строительством объектов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦346.¦Договоры, акты о приеме,¦ постоянно ¦ постоянно ¦ ¦
¦ ¦передаче зданий,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сооружений ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦347.¦Акты приемки выполненных¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦работ, справки и счета¦ ¦ ¦окончания ¦
¦ ¦за выполненные работы,¦ ¦ ¦строитель-¦
¦ ¦предоставленные услуги и¦ ¦ ¦ства ¦
¦ ¦поставленное ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦оборудование ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦348.¦Паспорта зданий,¦ 5 лет <*> ¦ 5 лет <*> ¦<*> после ¦
¦ ¦сооружений и¦ ¦ ¦списания с¦
¦ ¦оборудования ¦ ¦ ¦баланса, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
L----+------------------------+-----------+-----------+-----------
|
