УТРАТИЛ СИЛУ - Распоряжение ФКЦБ РФ от 17.11.2000 N 1007-р
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 21 февраля 2000 г. N 119-р
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ
ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, УТВЕРЖДЕННЫЙ
РАСПОРЯЖЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ
ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 07.06.99 N 534-Р
В соответствии с Положением о системе квалификационных
требований к руководителям и специалистам организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных
бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям -
профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным
Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года N 6, внести
следующие изменения и дополнения в Квалификационный минимум по
специализированному экзамену для специалистов организаций,
осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность
по управлению ценными бумагами, утвержденный распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 07.06.99 N 534-р
(далее - Квалификационный минимум):
1. Исключить из абзаца третьего подраздела 1.3
Квалификационного минимума после слов "Условия прекращения
действия лицензии" текст "Основания и порядок приостановления
действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг. Порядок направления лицензирующим органом
предписаний профессиональному участнику. Последствия
приостановления действия лицензии. Порядок возобновления действия
лицензии. Основания, порядок и последствия аннулирования лицензии
профессионального участника".
2. Включить в абзац первый подраздела 1.4 Квалификационного
минимума после слов "с законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах" слова "и о защите прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг".
3. Дополнить абзац первый подраздела 1.4 Квалификационного
минимума словами "Правила осуществления брокерской деятельности,
установленные нормативными актами ФКЦБ России. Порядок
рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства
Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг".
4. Дополнить абзац восьмой подраздела 2.1 Квалификационного
минимума словами "Порядок предоставления информации об
аффилированных лицах акционерных обществ".
5. Дополнить пункт 6 Перечня нормативно - правовых актов,
знание которых обязательно для успешного прохождения
специализированного экзамена для специалистов организаций,
осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность
по управлению ценными бумагами (далее - Перечень) (приложение 1 к
Квалификационному минимуму) словами "(с последующими
изменениями)".
6. Исключить из Перечня пункт 25.
7. Пункт 26 Перечня считать пунктом 25, пункт 27 - пунктом 26,
пункт 28 - пунктом 27.
8. Дополнить Перечень пунктами 28, 29 и 30 следующего
содержания:
"28. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 года N 3 "Об
утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения
штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о
защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
29. Постановление ФКЦБ России от 30 сентября 1999 года N 7 "О
порядке ведения учета аффилированных лиц и представления
информации об аффилированных лицах акционерных обществ"
30. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 года N 9 "Об
утверждении правил осуществления брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
|
