ГОСУДАРСТВЕННАЯ ДУМА ФЕДЕРАЛЬНОГО СОБРАНИЯ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 16 февраля 2000 г. N 90-III ГД
О ПРОЕКТЕ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДАХ"
Государственная Дума Федерального Собрания Российской
Федерации постановляет:
1. Принять в первом чтении проект Федерального закона "Об
инвестиционных фондах", внесенный Правительством Российской
Федерации, депутатами Государственной Думы С.Н. Гвоздевой,
А.Д. Жуковым, М.В. Кузнецовым, А.Г. Пузановским, В.А. Тарачевым и
депутатами Государственной Думы второго созыва В.Ю. Кузнецовым,
Н.Н. Савельевым.
2. Направить указанный законопроект исполняющему обязанности
Президента Российской Федерации, в Совет Федерации Федерального
Собрания Российской Федерации, комитеты и комиссии Государственной
Думы, депутатские объединения в Государственной Думе,
Правительство Российской Федерации, законодательные
(представительные) органы субъектов Российской Федерации.
Установить, что поправки к указанному законопроекту
направляются в Комитет Государственной Думы по кредитным
организациям и финансовым рынкам до 25 марта 2000 года.
3. Комитету Государственной Думы по кредитным организациям и
финансовым рынкам доработать указанный законопроект с учетом
поступивших поправок и внести его на рассмотрение Государственной
Думы во втором чтении.
4. Определить Комитет Государственной Думы по собственности и
Комитет Государственной Думы по экономической политике и
предпринимательству соисполнителями по указанному законопроекту.
5. Настоящее Постановление вступает в силу со дня его
принятия.
Председатель
Государственной Думы
Федерального Собрания
Российской Федерации
Г.Н.СЕЛЕЗНЕВ
Проект
Вносится Правительством РФ,
депутатами Государственной Думы
ГВОЗДЕВОЙ С.Н., ЖУКОВЫМ А.Д.,
КУЗНЕЦОВЫМ В.Ю., КУЗНЕЦОВЫМ М.В.,
ЛУНТОВСКИМ Г.И., ПУЗАНОВСКИМ А.Г.,
САВЕЛЬЕВЫМ Н.Н., ТАРАЧЕВЫМ В.А.
РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДАХ
Глава I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Предмет регулирования настоящего Федерального закона
1. Настоящий Федеральный закон регулирует:
отношения, связанные с особенностями создания и правового
положения открытых акционерных обществ, осуществляющих
инвестирование в ценные бумаги, недвижимость и имущественные права
на недвижимость (объекты инвестирования), предусмотренные
настоящим Федеральным законом (акционерных инвестиционных фондов);
отношения, связанные с осуществлением деятельности по
объединению средств граждан и (или) юридических лиц с целью их
инвестирования в ценные бумаги, недвижимость и имущественные права
на недвижимость (объекты инвестирования), предусмотренные
настоящим Федеральным законом, осуществляемой управляющими
компаниями на основании договора коллективного инвестирования
(паевыми инвестиционными фондами).
2. Положения Федерального закона "Об акционерных обществах"
распространяются на акционерные инвестиционные фонды, за
исключением особенностей создания и правового положения,
установленных настоящим Федеральным законом.
3. Настоящий Федеральный закон не распространяется на
осуществление кредитными организациями доверительного управления
имуществом, переданным несколькими лицами и объединенным в один
имущественный комплекс.
Глава II. ПОНЯТИЕ, ОСОБЕННОСТИ СОЗДАНИЯ И ПРАВОВОГО
ПОЛОЖЕНИЯ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Статья 2. Понятие акционерного инвестиционного фонда
1. Акционерным инвестиционным фондом признается открытое
акционерное общество, предметом деятельности которого является
инвестирование в ценные бумаги либо в ценные бумаги, недвижимое
имущество и (или) имущественные права на недвижимое имущество.
2. Открытое акционерное общество признается осуществляющим
деятельность в качестве акционерного инвестиционного фонда при
наличии одновременно следующих признаков:
число его акционеров превышает 300;
оно осуществляло или осуществляет размещение своих акций и
(или) иных конвертируемых в них ценных бумаг посредством открытой
подписки;
оно инвестировало не менее 50 процентов стоимости активов в
ценные бумаги других эмитентов.
Открытое акционерное общество, не имеющее лицензии на
осуществление деятельности инвестиционного фонда, не вправе
осуществлять такую деятельность.
3. Не признаются осуществляющими деятельность в качестве
акционерного инвестиционного фонда открытые акционерные общества,
имеющие лицензию банка или иной кредитной организации, страховой
организации, профессионального участника рынка ценных бумаг,
открытые акционерные общества, являющиеся холдингами, а также иные
открытые акционерные общества, деятельность которых регулируется
другими федеральными законами.
4. Акционерный инвестиционный фонд, имеющий лицензию на
осуществление деятельности инвестиционного фонда, не вправе
осуществлять иные виды деятельности.
5. Фирменное наименование открытого акционерного общества,
осуществляющего деятельность в качестве акционерного
инвестиционного фонда, должно содержать слова "инвестиционный
фонд". Иные юридические лица не вправе использовать в своем
наименовании слова "инвестиционный фонд".
Статья 3. Требования к акционерным инвестиционным фондам
1. Минимальный уставный капитал акционерного инвестиционного
фонда должен составлять сумму, равную 50000 минимальных размеров
оплаты труда, установленных федеральным законом на дату
государственной регистрации акционерного инвестиционного фонда как
юридического лица или регистрации изменений и дополнений в устав
открытого акционерного общества, намеренного осуществлять
деятельность в качестве акционерного инвестиционного фонда.
2. Акционерами акционерного инвестиционного фонда не могут
являться:
органы государственной власти Российской Федерации и субъектов
Российской Федерации, а также органы местного самоуправления;
специализированный депозитарий, регистратор, оценщик и
аудитор, заключившие соответствующие договоры с акционерным
инвестиционным фондом.
3. Полномочия единоличного исполнительного органа акционерного
инвестиционного фонда могут быть переданы по договору только
коммерческой организации, имеющей лицензию на осуществление
деятельности по управлению инвестиционными фондами и паевыми
инвестиционными фондами (управляющей компании).
4. Гражданин, осуществляющий функции единоличного
исполнительного органа, члены коллегиального исполнительного
органа акционерного инвестиционного фонда, а также руководители
подразделений и специалисты акционерного инвестиционного фонда, в
обязанности которых входит выполнение функций, непосредственно
связанных с деятельностью инвестиционного фонда, должны
соответствовать квалификационным требованиям, установленным
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. К акционерному инвестиционному фонду, функции единоличного
исполнительного органа которого не переданы управляющей компании,
применяются правила, установленные пунктом 2 статьи 41 и
статьей 42 настоящего Федерального закона.
Статья 4. Требования, предъявляемые к проспекту эмиссии акций
акционерного инвестиционного фонда
Проспект эмиссии акций акционерного инвестиционного фонда,
помимо сведений, предусмотренных Федеральным законом "О рынке
ценных бумаг", должен содержать:
фирменное наименование специализированного депозитария, место
его нахождения, дату выдачи и номер лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов
и паевых инвестиционных фондов;
фирменное наименование регистратора, место его нахождения,
дату выдачи и номер лицензии на осуществление деятельности по
ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
фирменное наименование аудитора акционерного инвестиционного
фонда, место его нахождения, дату выдачи и номер лицензии на
осуществление аудиторской деятельности;
фирменное наименование оценщика, место его нахождения, дату
выдачи и номер соответствующей лицензии (в случае, если
инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда
предусмотрено инвестирование в недвижимое и иное имущество,
подлежащее в соответствии с настоящим Федеральным законом оценке
оценщиком);
наименование печатного издания и (или) указание иного
соответствующего требованиям, установленным нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, способа раскрытия информации, подлежащей раскрытию в
соответствии с требованиями настоящего Федерального закона;
сведения о признанном организаторе торговли на рынке ценных
бумаг, которым организуется обращение акций акционерного
инвестиционного фонда;
порядок обращения акций акционерного инвестиционного фонда;
инвестиционную декларацию;
основные сведения о налогообложении доходов акционеров
акционерного инвестиционного фонда;
указание места, где можно ознакомиться с проспектом эмиссии
акций акционерного инвестиционного фонда и другими документами,
которые должны представляться для ознакомления в соответствии с
настоящим Федеральным законом;
иные положения, предусмотренные нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Статья 5. Размещение акций акционерных инвестиционных фондов
1. Акционерный инвестиционный фонд не вправе размещать иные
ценные бумаги, кроме обыкновенных именных акций.
Акционерный инвестиционный фонд не вправе осуществлять
размещение акций путем закрытой подписки.
2. Акции акционерного инвестиционного фонда могут оплачиваться
только деньгами или имуществом, предусмотренным инвестиционной
декларацией акционерного инвестиционного фонда.
Неполная оплата акций при их размещении не допускается.
Статья 6. Приобретение и выкуп акционерным инвестиционным
фондом своих акций
Акционеры акционерных инвестиционных фондов вправе требовать
выкупа принадлежащих им акций в случаях, предусмотренных
Федеральным законом "Об акционерных обществах", а также в случае
принятия общим собранием акционеров акционерного инвестиционного
фонда решения об изменении инвестиционной декларации, если они
голосовали против принятия соответствующего решения или не
принимали участия в голосовании.
Статья 7. Устав акционерного инвестиционного фонда
Устав акционерного инвестиционного фонда, в дополнение к
положениям, предусмотренным Федеральным законом "Об акционерных
обществах", должен содержать:
положение о том, что предметом его деятельности является
инвестирование в указанные в инвестиционной декларации этого
акционерного инвестиционного фонда ценные бумаги, либо положение о
том, что предметом его деятельности является инвестирование в
указанные в инвестиционной декларации этого акционерного
инвестиционного фонда ценные бумаги, недвижимое имущество и (или)
имущественные права на недвижимое имущество;
инвестиционную декларацию акционерного инвестиционного фонда.
Статья 8. Исключительная компетенция общего собрания
акционеров акционерного инвестиционного фонда
К исключительной компетенции общего собрания акционеров
акционерного инвестиционного фонда, помимо предусмотренной
Федеральным законом "Об акционерных обществах", относится
утверждение:
инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда;
существенных условий договоров с управляющей компанией
акционерного инвестиционного фонда, специализированным
депозитарием и оценщиком;
размером вознаграждения, выплачиваемого членам совета
директоров (наблюдательного совета) акционерного инвестиционного
фонда, специализированному депозитарию и оценщику;
расходов, возмещаемых за счет акционерного инвестиционного
фонда.
Статья 9. Проведение общего собрания акционеров акционерного
инвестиционного фонда
1. Общее собрание акционеров акционерного инвестиционного
фонда проводится в соответствии с Федеральным законом "Об
акционерных обществах" с учетом особенностей, установленных
настоящим Федеральным законом.
2. Решение об утверждении инвестиционной декларации
принимается большинством в три четверти голосов акционеров,
принимающих участие в общем собрании.
3. Решение общего собрания акционеров акционерного
инвестиционного фонда может быть принято путем проведения заочного
голосования (опросным путем) по любым вопросам, относящимся к
компетенции общего собрания акционеров акционерного
инвестиционного фонда.
4. Письменное уведомление о созыве общего собрания акционеров
акционерного инвестиционного фонда направляется
специализированному депозитарию, регистратору, аудитору и оценщику
в порядке, форме и сроки, предусмотренные Законом "Об акционерных
обществах" и уставом акционерного инвестиционного фонда для
уведомления акционеров акционерного инвестиционного фонда.
5. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе устанавливать дополнительные требования к содержанию
и перечню материалов, обязательных для представления акционерам
при подготовке и проведении общего собрания акционеров
акционерного инвестиционного фонда.
6. Новое общее собрание акционеров акционерного
инвестиционного фонда, созванное взамен несостоявшегося, повестка
дня которого включала вопросы реорганизации, ликвидации
акционерного инвестиционного фонда, назначения ликвидационной
комиссии, внесение изменений или дополнений в инвестиционную
декларацию акционерного инвестиционного фонда, правомочно, если на
момент окончания регистрации (приема акционерным инвестиционным
фондом бюллетеней, в случае принятия общим собранием решением
путем проведения заочного голосования) для участия в нем
зарегистрировались (представили бюллетени для голосования)
акционеры (их представители), обладающие в совокупности не менее
чем 30 процентами голосов размещенных акций.
Новое общее собрание акционеров акционерного инвестиционного
фонда, созванное взамен несостоявшегося из-за отсутствия кворума,
повестка дня которого включала вопросы, не предусмотренные
абзацем первым настоящего пункта, правомочно независимо от
количества зарегистрировавшихся акционеров (их представителей) на
момент окончания регистрации для участия в общем собрании
акционеров (независимо от количества участвующих в голосовании
акционеров в случае принятия решения общим собранием путем
проведения заочного голосования).
7. На общем собрании акционеров акционерного инвестиционного
фонда имеют право присутствовать представители управляющей
компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора
и оценщика.
Статья 10. Совет директоров (наблюдательный совет)
акционерного инвестиционного фонда
1. В состав совета директоров (наблюдательного совета)
акционерного инвестиционного фонда не могут входить:
сотрудники управляющей компании, специализированного
депозитария, аудитора, регистратора и оценщика;
лица, которые имеют возможность определять решения,
принимаемые управляющей компанией, специализированным
депозитарием, аудитором, регистратором и оценщиком, а также лица,
решения которых могут определяться управляющей компанией,
специализированным депозитарием, аудитором, регистратором и
оценщиком.
2. К исключительной компетенции совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного инвестиционного фонда,
помимо предусмотренной Федеральным законом "Об акционерных
обществах", относится принятие решений:
о заключении и прекращении договоров с управляющей компанией,
специализированным депозитарием, регистратором, аудитором и
оценщиком;
об утверждении проспекта эмиссии акций акционерного
инвестиционного фонда, внесении в него изменений и дополнений.
Статья 11. Ликвидация акционерного инвестиционного фонда
1. Акционерный инвестиционный фонд в трехдневный срок с
момента принятия решения о ликвидации, а в случае ликвидации фонда
по решению суда - в трехдневный срок с момента вступления решения
суда в законную силу, направляет федеральному органу
исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомление об этом с
указанием причин принятия такого решения.
2. Требование о ликвидации открытого акционерного общества,
осуществляющего деятельность инвестиционного фонда без лицензии,
может быть предъявлено в суд федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
Глава III. ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД
Статья 12. Паевой инвестиционный фонд. Договор коллективного
инвестирования
1. Паевой инвестиционный фонд - это обособленный имущественный
комплекс, образованный путем объединения имущества граждан и
юридических лиц с целью инвестирования на основании договора
коллективного инвестирования, а также имущества, приобретенного в
результате такого инвестирования.
Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.
2. По договору коллективного инвестирования одна сторона
(инвестор) передает другой стороне (управляющей компании) денежные
средства для их объединения и последующего инвестирования, а
другая сторона обязуется осуществлять инвестирование объединенных
денежных средств инвесторов исключительно в их интересах.
В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, по
договору коллективного инвестирования управляющей компании может
быть передано иное имущество.
Условиями договора коллективного инвестирования являются
разработанные управляющей компанией и зарегистрированные
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
правила паевого инвестиционного фонда.
Передача денежных средств для коллективного инвестирования в
соответствии с правилами паевого инвестиционного фонда
удостоверяется инвестиционными паями этого паевого инвестиционного
фонда.
3. Управляющая компания не является собственником имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд. Имущество, составляющее
паевой инвестиционный фонд, является общим имуществом инвесторов.
К отношениям, предусмотренным в абзаце первом настоящего пункта,
правила главы 16 Гражданского кодекса Российской Федерации не
применяются.
Осуществляя управление паевым инвестиционным фондом,
управляющая компания осуществляет правомочия собственника в
отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в
соответствии с требованиями, предусмотренными настоящим
Федеральным законом, нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правилами
паевого инвестиционного фонда, и совершает любые юридические и
фактические действия с этим имуществом.
Выдел в натуре доли в общем имуществе не допускается.
4. Управляющая компания совершает сделки с имуществом,
составляющим паевой инвестиционный фонд, от своего имени, указывая
при этом, что она действует в качестве управляющей компании, и
название паевого инвестиционного фонда. При отсутствии указания о
том, что управляющая компания действует в этом качестве, она
обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними
только принадлежащим ей имуществом.
Управляющая компания осуществляет все права, удостоверенные
ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд,
включая право голоса по голосующим ценным бумагам.
5. Управляющая компания вправе предъявлять иски в суд в связи
с осуществлением деятельности по управлению паевым инвестиционным
фондом.
Управляющая компания вправе в одностороннем порядке изменить
правила паевого инвестиционного фонда. Изменения правил закрытого
паевого инвестиционного фонда утверждаются общим собранием
владельцев его инвестиционных паев.
Управляющая компания вправе расторгнуть в одностороннем
порядке договор коллективного инвестирования, прекратив паевой
инвестиционный фонд, если дальнейшее инвестирование противоречит
интересам инвесторов.
Порядок изменения и расторжения договора определяется
настоящим Федеральным законом.
6. Управляющая компания вправе передать управление паевым
инвестиционным фондом, если это предусмотрено правилами паевого
инвестиционного фонда.
Управляющая компания вправе заменить специализированного
депозитария, если это предусмотрено правилами паевого
инвестиционного фонда.
Статья 13. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов
1. Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда является
именной ценной бумагой. Инвестиционные паи размещаются управляющей
компанией от своего имени.
2. Каждый инвестиционный пай предоставляет своему владельцу
одинаковые права.
Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда удостоверяет
право его владельца на получение части стоимости имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, в случае его ликвидации.
Инвестиционный пай открытого и интервального паевого
инвестиционного фонда удостоверяет также право его владельца
требовать выкупа инвестиционного пая в соответствии с правилами
этих паевых инвестиционных фондов.
3. Владельцы инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
несут ответственность по обязательствам, возникшим в связи с
владением, пользованием и распоряжением имуществом, составляющим
паевой инвестиционный фонд, только в пределах составляющего его
имущества, пропорционально количеству принадлежащих им
инвестиционных паев.
Взыскание по долгам, возникшим в связи с управлением
имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, может быть
обращено только на имущество.
4. Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
5. Проценты и дивиденды по инвестиционным паям паевых
инвестиционных фондов не начисляются и не выплачиваются.
По инвестиционным паям закрытых паевых инвестиционных фондов,
если это предусмотрено их правилами, может выплачиваться доход от
управления этими паевыми инвестиционными фондами.
6. Инвестиционные паи могут выпускаться в документарной или в
бездокументарной форме.
Порядок размещения инвестиционных паев устанавливается
настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случае размещения инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда в документарной форме бланки их сертификатов
должны содержать полное наименование этого паевого инвестиционного
фонда, полное фирменное наименование его управляющей компании и
иные реквизиты, предусмотренные нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
7. Количество инвестиционных паев открытого и интервального
паевых инвестиционных фондов не ограничивается. Количество
инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда
указывается в правилах этого паевого инвестиционного фонда.
8. Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не
допускается.
9. Владельцами инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов не могут быть управляющая компания, специализированный
депозитарий, регистратор, аудитор, независимый оценщик и агенты по
размещению и выкупу инвестиционных паев этих паевых инвестиционных
фондов.
Статья 14. Типы паевых инвестиционных фондов
1. Паевые инвестиционные фонды могут быть открытыми,
интервальными или закрытыми.
2. Управляющая компания открытого паевого инвестиционного
фонда обязана осуществлять выкуп инвестиционных паев этого паевого
инвестиционного фонда по требованию их владельцев каждый рабочий
день.
Управляющая компания интервального паевого инвестиционного
фонда обязана осуществлять выкуп инвестиционных паев этого паевого
инвестиционного фонда по требованию их владельцев не реже одного
раза в год в течение срока, определенного в правилах паевого
инвестиционного фонда.
Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда
не вправе выкупать инвестиционные паи этого паевого
инвестиционного фонда, за исключением случаев, предусмотренных
настоящим Федеральным законом.
3. Паевой инвестиционный фонд создается на неограниченный
срок, если иное не предусмотрено правилами паевого инвестиционного
фонда.
Срок, на который создан паевой инвестиционный фонд, может быть
продлен в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом.
Статья 15. Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд
1. Имущество, составляющее паевой инвестиционной фонд,
отражается у управляющей компании паевого инвестиционного фонда на
отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет.
Для расчетов по операциям, связанным с управлением паевым
инвестиционным фондом, открывается отдельный банковский счет
(счета).
2. Банковские счета для учета денежных средств, составляющих
паевой инвестиционный фонд, открываются на имя управляющей
компании с указанием названия паевого инвестиционного фонда.
Счета депо для учета прав на ценные бумаги, составляющие
паевой инвестиционный фонд, открываются на имя управляющей
компании с указанием названия паевого инвестиционного фонда.
Недвижимое имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд,
регистрируется на имя управляющей компании с указанием при этом,
что она действует в качестве управляющей компании, и названия
паевого инвестиционного фонда.
3. Требования по обязательствам, возникшим в связи с
управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд,
удовлетворяются за счет этого имущества.
4. Обращение взыскания по долгам владельцев инвестиционных
паев паевого инвестиционного фонда, в том числе при их
банкротстве, на имущество, составляющее паевой инвестиционный
фонд, не допускается. По долгам владельцев инвестиционных паев, в
том числе в случае их банкротства, взыскание обращается на
принадлежащие им инвестиционные паи.
5. В случае признания управляющей компании паевого
инвестиционного фонда несостоятельной (банкротом) имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд, в конкурсную массу не
включается.
Статья 16. Наименование паевого инвестиционного фонда
Полное наименование паевого инвестиционного фонда должно
содержать слова "паевой инвестиционный фонд", указание его типа и
фирменное наименование управляющей компании паевого
инвестиционного фонда.
Статья 17. Правила паевого инвестиционного фонда
1. Правила паевого инвестиционного фонда принимаются
управляющей компанией и специализированным депозитарием.
2. Правила паевого инвестиционного фонда должны содержать:
полное и сокращенное наименование паевого инвестиционного
фонда, вид паевого инвестиционного фонда (открытый, интервальный
или закрытый);
полное фирменное наименование управляющей компании паевого
инвестиционного фонда;
полное фирменное наименование специализированного депозитария
паевого инвестиционного фонда;
полное фирменное наименование аудитора паевого инвестиционного
фонда;
инвестиционную декларацию;
права и обязанности управляющей компании паевого
инвестиционного фонда;
права и обязанности специализированного депозитария паевого
инвестиционного фонда;
порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев и
сроки внесения соответствующих записей в реестр их владельцев;
права владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного
фонда;
размер вознаграждения управляющей компании и
специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда;
виды и максимальный размер расходов, связанных с управлением
паевым инвестиционным фондом, подлежащих уплате за счет имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, но не более размера,
установленного нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
порядок раскрытия информации о паевом инвестиционном фонде.
3. Правила открытого и интервального паевых инвестиционных
фондов, помимо сведений, предусмотренных в пункте 2 настоящей
статьи, должны также содержать:
порядок подачи заявок на выкуп инвестиционных паев, порядок и
сроки выплаты цены выкупа;
порядок определения цены размещения и цены выкупа
инвестиционных паев.
4. В случае, если ведение реестра владельцев инвестиционных
паев паевого инвестиционного фонда поручено регистратору, правила
паевого инвестиционного фонда должны содержать полное фирменное
наименование регистратора, номер и дату выдачи лицензии.
5. Правила паевых инвестиционных фондов, инвестиционная
декларация которых предусматривает возможность инвестирования в
недвижимое имущество, и (или) имущественные права на недвижимое
имущество, и (или) в иное имущество, определенное нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг, должны содержать полное фирменное наименование
независимого оценщика.
6. Правила паевого инвестиционного фонда могут содержать
перечень действий, которые управляющая компания не вправе
совершать без предварительного согласия специализированного
депозитария, а также дополнительный к установленным настоящим
Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг перечень
действий, которые его управляющая компания не вправе совершать.
Правила закрытого паевого инвестиционного фонда могут
предусматривать возможность распределения по инвестиционным паям
этого паевого инвестиционного фонда доходов от управления им.
7. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе устанавливать дополнительные требования к содержанию
правил паевого инвестиционного фонда и их форме.
Статья 18. Общее собрание владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда
1. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого
паевого инвестиционного фонда может быть созвано управляющей
компанией по собственной инициативе или по письменному требованию
владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного
фонда, стоимость которых составляет не менее 10 процентов
стоимости чистых активов этого паевого инвестиционного фонда.
Управляющая компания обязана созвать общее собрание в течение
месяца с даты получения письменного требования владельцев
инвестиционных паев.
Расходы, связанные с созывом и проведением общего собрания,
покрываются за счет имущества закрытого паевого инвестиционного
фонда.
2. Письменное требование о созыве общего собрания должно
содержать причины его созыва, а также повестку дня общего
собрания. Письменное требование о созыве общего собрания должно
быть направлено управляющей компании и специализированному
депозитарию закрытого паевого инвестиционного фонда.
3. Объявление о созыве общего собрания должно быть
опубликовано в соответствии с правилами паевого инвестиционного
фонда. О созыве общего собрания должны быть уведомлены управляющая
компания, специализированный депозитарий, независимый аудитор
закрытого паевого инвестиционного фонда, а также федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
4. Общее собрание принимает следующие решения:
утверждение изменений правил закрытого паевого инвестиционного
фонда;
замена управляющей компании или специализированного
депозитария закрытого паевого инвестиционного фонда;
прекращение закрытого паевого инвестиционного фонда;
иные решения, предусмотренные нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
или правилами закрытого паевого инвестиционного фонда.
5. Общее собрание правомочно, если на общем собрании
присутствуют владельцы инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда, стоимость которых составляет не менее
пятидесяти процентов стоимости чистых активов закрытого паевого
инвестиционного фонда.
6. Решения общего собрания принимаются большинством голосов
владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного
фонда, стоимость которых составляет не менее чем три четверти
стоимости инвестиционных паев, владельцы которых принимают участие
в общем собрании.
7. Копия протокола общего собрания должна быть направлена в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не
позднее трех дней с даты проведения общего собрания.
Статья 19. Регистрация правил паевого инвестиционного фонда
1. Управляющая компания вправе осуществлять размещение
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда только при
условии регистрации правил паевого инвестиционного фонда.
Порядок регистрации правил паевого инвестиционного фонда
устанавливается федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
2. Регистрация правил паевого инвестиционного фонда
осуществляется по заявлению управляющей компании и
специализированного депозитария.
3. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг несет ответственность за соответствие состава сведений в
правилах паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего
Федерального закона.
4. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг не позднее 60 дней с момента принятия документов должен
принять решение о регистрации правил паевого инвестиционного фонда
или об отказе в их регистрации. Решение об отказе в регистрации
правил паевого инвестиционного фонда должно быть мотивировано.
В течение указанного срока федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг вправе проводить проверку сведений,
содержащихся в правилах паевого инвестиционного фонда.
Уведомление федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг о принятии решения о регистрации правил паевого
инвестиционного фонда или об отказе в их регистрации направляется
управляющей компании в трехдневных срок со дня принятия
соответствующего решения.
5. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг ведет реестр паевых инвестиционных фондов, правила которых
им зарегистрированы.
Статья 20. Отказ в регистрации правил и проспекта размещения
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
1. В регистрации правил паевого инвестиционного фонда может
быть отказано в случае:
несоответствия представленных документов требованиям
настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
отсутствия необходимой в соответствии с настоящим Федеральным
законом лицензии у управляющей компании и специализированного
депозитария, регистратора, или независимого оценщика, а также
отсутствия лицензии у аудитора паевого инвестиционного фонда;
наличия в правилах паевого инвестиционного фонда и иных
документах, представленных для их регистрации, сведений, не
соответствующих действительности или вводящих в заблуждение.
2. Отказ в регистрации правил паевого инвестиционного фонда, а
также уклонение от принятия решения об их регистрации могут быть
обжалованы в суд.
Статья 21. Внесение изменений и дополнений в правила паевого
инвестиционного фонда
1. В правила паевых инвестиционных фондов могут быть внесены
изменения и дополнения.
2. Внесенные в правила паевого инвестиционного фонда изменения
и дополнения вступают в силу при условии их регистрации
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в
порядке, предусмотренном его нормативными правовыми актами.
Регистрация изменений и дополнений, внесенных в правила паевых
инвестиционных фондов, осуществляется на основании заявления
управляющей компании и специализированного депозитария.
3. Решение федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг об отказе в регистрации изменений и дополнений,
внесенных в правила паевого инвестиционного фонда, а также
уклонение от их регистрации могут быть обжаловано в суд.
4. Изменения и дополнения правил открытого паевого
инвестиционного фонда вступают в силу по истечении месяца с
момента опубликования сообщения об их регистрации и полного текста
изменений и дополнений.
Опубликованные зарегистрированные изменения и дополнения
правил интервального и закрытого паевого инвестиционного фонда
вступают в силу в день, следующий за днем окончания ближайшего
срока приема заявок, если иное не установлено нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
Глава IV. РАЗМЕЩЕНИЕ И ВЫКУП ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
Статья 22. Размещение инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда
1. Количество инвестиционных паев открытого паевого
инвестиционного фонда, а также срок их размещения не
ограничиваются.
Количество инвестиционных паев интервального паевого
инвестиционного фонда не ограничивается, а срок их размещения
определяется в соответствии с нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Количество инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда, которое может быть размещено его
управляющей компанией, не должно превышать количества, указанного
в его правилах.
2. Инвестиционные паи открытого и интервального паевых
инвестиционных фондов должны оплачиваться только деньгами.
Инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов
должны оплачиваться деньгами или, если это предусмотрено правилами
паевого инвестиционного фонда, имуществом, предусмотренным
инвестиционной декларацией этого паевого инвестиционного фонда.
Неполная оплата инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов при их приобретении запрещается.
3. Первичное размещение инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда должно начаться в срок, указанный в правилах
паевого инвестиционного фонда, который не должен превышать 6
месяцев со дня регистрации правил паевого инвестиционного фонда.
Срок первичного размещения инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда определяется правилами паевого
инвестиционного фонда в соответствии с требованиями нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, но не может превышать 3 месяцев с начала их
первичного размещения.
4. По окончании срока первичного размещения сумма денежных
средств (стоимость имущества), внесенных в оплату инвестиционных
паев паевого инвестиционного фонда, должна быть не меньше
стоимости, определенной в правилах паевого инвестиционного фонда в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. В случае поступления в оплату инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда денежных средств (имущества) в сумме
(стоимости), определенной в правилах, до окончания срока
первичного размещения первичное размещение инвестиционных паев
прекращается.
Статья 23. Заявки на приобретение инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда
1. Приобретение инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов осуществляется на основании заявок на приобретение
инвестиционных паев. Заявки на приобретение инвестиционных паев
носят безотзывный характер.
2. Заявки на приобретение инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда подаются управляющей компании паевого
инвестиционного фонда и (или) агентам по размещению и выкупу
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда в
соответствии с правилами этого паевого инвестиционного фонда.
3. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов допускается только в случае:
несоблюдения порядка и иных условий подачи заявок,
установленных правилами паевого инвестиционного фонда;
подачи их лицами, которые в соответствии с настоящим
Федеральным законом не могут быть владельцами инвестиционных паев;
принятия решения о приостановлении размещения инвестиционных
паев паевого инвестиционного фонда.
Статья 24. Выкуп инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов
1. Выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
осуществляется за счет денежных средств, составляющих этот паевой
инвестиционный фонд.
В случае недостаточности денежных средств, составляющих паевой
инвестиционный фонд, для выкупа его инвестиционных паев
управляющая компания вправе использовать собственные денежные
средства.
2. Выкупленные инвестиционные паи паевого инвестиционного
фонда считаются погашенными.
Статья 25. Заявки на выкуп инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов
1. Требования о выкупе инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов подаются в форме заявок на выкуп
инвестиционных паев.
Заявки на выкуп инвестиционных паев носят безотзывный
характер.
2. Заявка на выкуп инвестиционных паев удовлетворяется в
пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете
владельца инвестиционных паев, подавшего заявку на их выкуп.
3. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов заявки на выкуп инвестиционных паев
не принимаются.
Заявки на выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного
фонда подаются управляющей компании паевого инвестиционного фонда
и (или) агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев этого
паевого инвестиционного фонда в соответствии с правилами этого
паевого инвестиционного фонда.
Лица, которым в соответствии с правилами паевого
инвестиционного фонда могут подаваться заявки на приобретение
инвестиционных паев, обязаны принимать также и заявки на выкуп
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
4. В приеме заявок на выкуп инвестиционных паев открытых и
интервальных паевых инвестиционных фондов должно быть отказано в
случае:
несоблюдения порядка и иных условий подачи заявок,
установленных правилами паевого инвестиционного фонда;
принятия решения об одновременном приостановлении размещения и
выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
Статья 26. Цена размещения и цена выкупа инвестиционного пая
1. В течение первичного размещения инвестиционных паев цена их
размещения определяется правилами паевого инвестиционного фонда и
должна быть единой для всех инвесторов этого паевого
инвестиционного фонда.
2. После прекращения первичного размещения инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда цена размещения и цена выкупа
инвестиционных паев должна определяться на основе расчетной
стоимости инвестиционных паев.
Правилами паевого инвестиционного фонда могут быть
предусмотрены надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев
при их размещении и скидки с расчетной стоимости инвестиционных
паев при их выкупе. Максимальный размер надбавки не может быть
более пяти процентов от расчетной стоимости инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов при их размещении.
Максимальный размер скидки не может быть более пяти процентов
от расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов при их выкупе.
Статья 27. Расчетная стоимость инвестиционного пая паевых
инвестиционных фондов
Расчетная стоимость инвестиционного пая паевого
инвестиционного фонда определяется в соответствии с нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов этого
паевого инвестиционного фонда на количество его инвестиционных
паев, указанное в реестре владельцев его инвестиционных паев.
Статья 28. Конвертация инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов
1. Правилами открытого паевого инвестиционного фонда может
быть предусмотрена возможность конвертации его инвестиционных паев
по требованию их владельцев в инвестиционные паи другого открытого
паевого инвестиционного фонда той же управляющей компании.
Правилами интервального паевого инвестиционного фонда может
быть предусмотрена возможность конвертации его инвестиционных паев
по требованию их владельцев в инвестиционные паи другого
интервального паевого инвестиционного фонда той же управляющей
компании.
2. Порядок конвертации инвестиционных пав устанавливается
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
Статья 29. Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев
1. Прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда, кроме управляющей компании, может
осуществляться только брокерами, регистратором и
специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда
(агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев).
2. Агент по размещению и выкупу инвестиционных паев действует
от имени и за счет управляющей компании на основании договора
поручения или агентского договора, заключенных с управляющей
компанией, а также выданной ею доверенности.
При осуществлении своей деятельности агент по размещению и
выкупу инвестиционных паев обязан указывать, что он действует от
имени и по поручению управляющей компании, и наименование паевого
инвестиционного фонда, а также предъявлять доверенность, выданную
управляющей компанией всем заинтересованным лицам.
Статья 30. Права и обязанности агента по размещению и выкупу
инвестиционных паев
1. Агент по размещению и выкупу инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов обязан в соответствии с настоящим
Федеральным законом, нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и договором с
управляющей компанией:
принимать заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев;
предпринимать необходимые меры для идентификации лиц, подающих
заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев;
отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду учитывать
принятые заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев и
другие прилагаемые к ним документы;
обеспечивать по требованию заинтересованных лиц раскрытие
информации о паевом инвестиционном фонде и управляющей компании в
порядке, установленном настоящим Федеральным законом;
предоставлять доступ к учетной документации по требованию
управляющей компании или уполномоченным лицам федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с
осуществлением деятельности по размещению и выкупу инвестиционных
паев.
2. Агент по размещению и выкупу инвестиционных паев вправе
оказывать услуги в качестве агента по размещению и выкупу
инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям.
3. Агент по размещению и выкупу инвестиционных паев не вправе:
приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда,
агентом по размещению и выкупу которых от является;
прекращать прием заявок на приобретение или выкуп
инвестиционных паев иначе как на основании распоряжений
управляющей компании;
использовать информацию, полученную в связи с осуществлением
функций агента по размещению и выкупу инвестиционных паев, в
собственных интересах или в интересах третьих лиц (в том числе
своих работников);
искажать информацию, полученную от управляющей компании,
регистратора, специализированного депозитария, или задерживать ее
предоставление инвесторам и владельцам инвестиционных паев;
передоверять полномочия по приему заявок на приобретение и
выкуп инвестиционных паев, если иное не предусмотрено нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
4. Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов вправе осуществлять размещение и выкуп
инвестиционных паев с даты опубликования управляющей компанией
сведений об этих агентах.
Статья 31. Приостановление размещения и выкупа инвестиционных
паев
1. Размещение инвестиционных паев открытого и интервального
паевых инвестиционных фондов может быть приостановлено управляющей
компанией.
2. Выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может быть приостановлен управляющей компанией только одновременно
с приостановлением размещения инвестиционных паев этого паевого
инвестиционного фонда.
Размещение и выкуп инвестиционных паев одновременно могут быть
приостановлены исключительно в случаях, когда этого требуют
интересы инвесторов, и на срок наличия обстоятельств, послуживших
причиной для такого приостановления, а также в иных случаях,
предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случае одновременного приостановления размещения и выкупа
инвестиционных паев управляющая компания обязана в тот же день
письменно сообщить об этом федеральному органу исполнительной
власти по рынку ценных бумаг с указанием причин такого
приостановления, а также раскрыть эту информацию в порядке,
установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
3. Управляющая компания обязана приостановить размещение и
выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда:
с момента уведомления о приостановлении действия лицензии на
осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами и
паевыми инвестиционными фондами или лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов
и паевых инвестиционных фондов;
с момента аннулирования лицензии на осуществление деятельности
по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными
фондами или лицензии на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов;
с момента получения требования федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также в иных
случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом и
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
4. В случае приостановления размещения инвестиционных паев
прекращается прием заявок на их приобретение, а в случае
приостановления размещения и выкупа инвестиционных паев - прием
заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев.
Статья 32. Обращение инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов
Обращение инвестиционных паев закрытых и интервальных паевых
инвестиционных фондов допускается в соответствии с нормативными
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
Обращение инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных
фондов запрещается, за исключением случаев перехода их по
наследству и их отчуждения на основании решения суда.
Сделки с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов,
совершенные в нарушение настоящей статьи, признаются ничтожными.
Глава V. ПРЕКРАЩЕНИЕ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Статья 33. Прекращение паевого инвестиционного фонда
1. Паевой инвестиционный фонд должен быть прекращен в случае,
если:
по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев
стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд,
меньше установленной нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или правилами
паевого инвестиционного фонда;
аннулирована лицензия управляющей компании на осуществление
деятельности по управлению инвестиционными фондами и паевыми
инвестиционными фондами и в течение трех месяцев с момента
принятия решения об аннулировании не вступили в силу изменения в
правила паевого инвестиционного фонда, предусматривающие передачу
ее прав и обязанностей новой управляющей компании;
аннулирована лицензия специализированного депозитария паевого
инвестиционного фонда и в течение трех месяцев с момента принятия
решения об аннулировании не вступили в силу изменения в правила
паевого инвестиционного фонда, предусматривающие передачу его прав
и обязанностей новому специализированному депозитарию;
принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании
и в течение трех месяцев с момента принятия решения о добровольной
ликвидации не вступили в силу изменения в правила паевого
инвестиционного фонда, предусматривающие передачу ее прав и
обязанностей новой управляющей компании;
принято решение о добровольной ликвидации специализированного
депозитария и в течение трех месяцев с момента принятия решения о
добровольной ликвидации не вступили в силу изменения в правила
паевого инвестиционного фонда, предусматривающие передачу его прав
и обязанностей новому специализированному депозитарию;
действие договора между управляющей компанией и
специализированным депозитарием прекращено в связи с истечением
срока его действия и в течение месяца с этого момента не вступили
в силу изменения в правила паевого инвестиционного фонда,
предусматривающие передачу прав и обязанностей специализированного
депозитария новому специализированному депозитарию;
истек срок, на который был создан паевой инвестиционный фонд;
в случае, предусмотренном абзацем третьим пункта 5 статьи 12
настоящего Федерального закона;
наступили иные основания прекращения паевого инвестиционного
фонда, предусмотренные настоящим Федеральным законом.
2. Паевой инвестиционный фонд может быть прекращен по решению
управляющей компании, если это предусмотрено правилами паевого
инвестиционного фонда.
3. Обязанности по прекращению паевого инвестиционного фонда, в
том числе обязанности по реализации имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд, по удовлетворению требований
кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, и по распределению
денежных средств между инвесторами лежат на управляющей компании.
В случае, если у управляющей компании паевого инвестиционного
фонда аннулирована лицензия, обязанности, связанные с прекращением
паевого инвестиционного фонда, лежат на специализированном
депозитарии.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
вправе направить своего представителя для контроля за прекращением
паевого инвестиционного фонда.
С момента наступления основания для прекращения паевого
инвестиционного фонда не допускается распоряжение имуществом,
составляющим паевой инвестиционный фонд, за исключением его
реализации и оплаты расходов, связанных с прекращением паевого
инвестиционного фонда, и осуществления расчетов в соответствии с
настоящим Федеральным законом.
Расходы, связанные с прекращением паевого инвестиционного
фонда, в том числе вознаграждение специализированному депозитарию,
регистратору, а также лицу, на которое возлагаются обязанности по
прекращению паевого инвестиционного фонда, не могут превышать пяти
процентов от стоимости реализованного имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд.
4. Лицо, обязанное в соответствии с настоящим Федеральным
законом прекратить паевой инвестиционный фонд, в течение семи дней
с момента наступления основания для прекращения паевого
инвестиционного фонда направляет в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг и помещает в органах
печати, в которых публикуется информация, подлежащая опубликованию
в соответствии с настоящим Федеральным законом, сообщение о
прекращении паевого инвестиционного фонда, порядке и сроках
предъявления требований кредиторов, требования которых должны
удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд. В случаях прекращения закрытого паевого
инвестиционного фонда в связи с истечением срока, на который он
был создан, указанное в настоящем пункте сообщение о прекращении
паевого инвестиционного фонда направляется федеральному органу
исполнительной власти по рынку ценных бумаг и помещается в органах
печати, в которых публикуется информация, подлежащая опубликованию
в соответствии с настоящим Федеральным законом, не позднее чем за
семь дней до истечения указанного срока.
Срок для предъявления требований кредиторов, которые должны
удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, не может быть менее 2-х месяцев с даты
опубликования сообщения о прекращении паевого инвестиционного
фонда.
Лицо, обязанное в соответствии с настоящим Федеральным законом
прекратить паевой инвестиционный фонд, принимает меры к выявлению
кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет
имущества, составляющего паевой инвестиционных фонд, и получению
дебиторской задолженности.
5. По окончании срока для предъявления требований кредиторов,
которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд, до начала расчетов с указанными
кредиторами лицо, обязанное в соответствии с настоящим Федеральным
законом прекратить паевой инвестиционный фонд, составляет и
направляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный
фонд, который должен содержать сведения о составе имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, предъявленных
кредиторами требованиях, результатах их рассмотрения. Указанный в
настоящем пункте баланс имущества паевого инвестиционного фонда
должен быть согласован со специализированным депозитарием, если
обязанности по прекращению паевого инвестиционного фонда возложены
на управляющую компанию, за исключением случаев, предусмотренных
абзацами четвертым, шестым и седьмым пункта 1 настоящей статьи.
6. Лицо, на которое возлагаются обязанности по прекращению
паевого инвестиционного фонда, обязано реализовать имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в
соответствии с настоящим Федеральным законом в течение трех
месяцев с даты опубликования сообщения о прекращении паевого
инвестиционного фонда, если правилами паевого инвестиционного
фонда не предусмотрен иной срок.
При прекращении паевого инвестиционного фонда в связи с тем,
что по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев
стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд,
оказалась меньше суммы, определенной нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
лицо, обязанное в соответствии с настоящим Федеральным законом
прекратить паевой инвестиционный фонд, обязано реализовать
имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и распределить
вырученные денежные средства не позднее двух недель по окончании
срока первичного размещения инвестиционных паев.
Статья 34. Распределение имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, при прекращении паевого инвестиционного фонда
1. При прекращении паевого инвестиционного фонда имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд, подлежит реализации.
Денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд,
включая вырученные от реализации имущества, распределяются в
следующем порядке:
в первую очередь осуществляются выплаты кредиторам, требования
которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд, а также оплатившим инвестиционные паи
инвесторам, заявки которых на приобретение инвестиционных паев
приняты, но которые не внесены в реестр владельцев инвестиционных
паев паевого инвестиционного фонда, и владельцам инвестиционных
паев, заявки которых на выкуп инвестиционных паев были приняты до
момента наступления основания для прекращения паевого
инвестиционного фонда;
во вторую очередь осуществляется возмещение лицу,
осуществлявшему прекращение паевого инвестиционного фонда,
связанных с этим расходов (за исключением случая, когда
прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется
управляющей компанией или специализированным депозитарием в связи
с тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных
паев стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный
фонд, оказалась меньше суммы, установленной нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг);
в третью очередь осуществляются выплаты управляющей компании,
специализированному депозитарию, регистратору, аудитору и оценщику
вознаграждения, начисленного на дату принятия решения о
прекращении паевого инвестиционного фонда (за исключением случая,
когда прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется
управляющей компанией или специализированным депозитарием в связи
с тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных
паев стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный
фонд, оказалась меньше суммы, установленной нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг);
в четвертую очередь осуществляется распределение денежных
средств между владельцами инвестиционных паев пропорционально
имеющемуся у них количеству инвестиционных паев.
2. После завершения расчетов в соответствии с настоящей
статьей лицо, обязанное в соответствии с настоящим Федеральным
законом прекратить паевой инвестиционный фонд, составляет отчет о
прекращении паевого инвестиционного фонда и представляет его
федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Требования к содержанию отчета о прекращении паевого
инвестиционного фонда и порядку его представления устанавливаются
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
утверждает отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда и
принимает решение об исключении паевого инвестиционного фонда из
реестра паевых инвестиционных фондов.
Глава VI. ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ
И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ И ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
Статья 35. Состав активов акционерных инвестиционных фондов и
паевых инвестиционных фондов
1. Активы акционерных инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов могут составлять денежные средства, в том
числе в иностранной валюте, а также соответствующие требованиям,
установленным нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
государственные ценные бумаги Российской Федерации и субъектов
Российской Федерации;
ценные бумаги российских органов местного самоуправления;
акции и облигации российских открытых акционерных обществ;
ценные бумаги иностранных государств;
акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных
коммерческих организаций;
иные ценные бумаги, предусмотренные нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
2. Активы акционерных инвестиционных фондов и имущество,
составляющее паевые интервальные и закрытые паевые инвестиционные
фонды, помимо предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, может
составлять и иное имущество в соответствии с нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
Недвижимое имущество и имущественные права на недвижимое
имущество могут входить только в состав активов акционерных
инвестиционных фондов и в имущество, составляющее паевые закрытые
паевых инвестиционных фонды.
3. Требования к составу активов определяются в инвестиционной
декларации акционерного инвестиционного фонда, содержащейся в его
уставе, а также инвестиционной декларации, содержащейся в правилах
паевого инвестиционного фонда.
4. Нарушение требований настоящего Федерального закона,
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларации
акционерного инвестиционного фонда и инвестиционной декларации,
содержащейся в правилах паевого инвестиционного фонда, к составу
активов должно быть устранено в течение трех месяцев дней со дня
его возникновения.
Статья 36. Структура активов акционерных инвестиционных фондов
и паевых инвестиционных фондов
1. Требования к структуре активов акционерных инвестиционных
фондов и паевых инвестиционных фондов устанавливаются нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда,
а также правила паевого инвестиционного фонда могут устанавливать
более высокие требования к структуре активов акционерных
инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, чем
предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. Нарушение требований настоящего Федерального закона,
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларации
акционерного инвестиционного фонда и инвестиционной декларации
паевого инвестиционного фонда к структуре активов должно быть,
если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
устранено в течение шести месяцев со дня его возникновения.
Статья 37. Инвестиционная декларация
Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда и
инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда должны
содержать:
описание цели инвестиционной политики акционерного
инвестиционного фонда и управляющей компании паевого
инвестиционного фонда;
объекты инвестирования акционерного инвестиционного фонда и
паевого инвестиционного фонда;
описание рисков, присущих инвестированию в указанные объекты
инвестирования.
Глава VII. ОПРЕДЕЛЕНИЕ СТОИМОСТИ
ЧИСТЫХ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
И ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ. ОЦЕНКА АКТИВОВ
АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ПАЕВЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
Статья 38. Определение стоимости чистых активов акционерных
инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов
1. Стоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов
и паевых инвестиционных фондов определяется в порядке и сроки,
предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Определение стоимости чистых активов производится в рублях.
2. Результаты определения стоимости чистых активов акционерных
инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов отражаются в
справке о стоимости чистых активов.
Статья 39. Оценка активов акционерных инвестиционных фондов и
паевых инвестиционных фондов
1. Оценка активов акционерного инвестиционного фонда
осуществляется им самим, а оценка активов паевого инвестиционного
фонда - управляющей компанией. Оценка активов акционерного
инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда
может, если это предусмотрено договором, осуществляться
специализированным депозитарием.
2. Оценка недвижимого имущества, прав на недвижимое имущество,
ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, а также иного
имущества, предусмотренного нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
принадлежащего акционерным инвестиционным фондам и составляющего
паевые инвестиционные фонды, осуществляется оценщиком, имеющим
соответствующую лицензию.
Оценка этого имущества должна осуществляться при его
приобретении и отчуждении, а также, если иная периодичность не
установлена нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не реже одного раза в
год.
Оценщиком имущества акционерного инвестиционного фонда и
паевого инвестиционного фонда не могут быть:
лица, которые имеют возможность определять решения,
принимаемые акционерным инвестиционным фондом, специализированным
депозитарием, аудитором, регистратором, управляющей компанией; а
также
лица, решения которых могут определяться акционерным
инвестиционным фондом, специализированным депозитарием, аудитором,
регистратором, управляющей компанией.
Глава VIII. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
Статья 40. Требования к управляющей компании
1. Управляющей компанией может быть только открытое или
закрытое акционерное общество, общество с ограниченной
ответственностью, созданные в соответствии с законодательством
Российской Федерации. Вклад (доля) Российской Федерации, субъектов
Российской Федерации и муниципальных образований не может
превышать 10 процентов уставного капитала управляющей компании.
2. Деятельность по управлению акционерными инвестиционными
фондами и паевыми инвестиционными фондами управляющая компания
может осуществлять только на основании лицензии на осуществление
деятельности по управлению инвестиционными фондами и паевыми
инвестиционными фондами.
Управляющая компания вправе осуществлять также деятельность по
управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных
фондов.
Управляющая компания не вправе размещать ценные бумаги иные,
чем инвестиционные паи, и, если управляющая компания является
акционерным обществом, акции.
3. Размер собственного капитала управляющей компании должен
соответствовать требованиям нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Соотношение собственного капитала и суммарной стоимости
активов всех акционерных и паевых инвестиционных фондов,
находящихся под управлением одной управляющей компании,
определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
4. Управляющая компания вправе совмещать деятельность по
управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными
фондами только с деятельностью по доверительному управлению
ценными бумагами и с деятельностью по управлению пенсионными
резервами негосударственных пенсионных фондов.
5. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа, члены коллегиального исполнительного органа управляющей
компании, а также руководители подразделений и специалисты
управляющей компании, в обязанности которых входит выполнение
функций, непосредственно связанных с деятельностью по управлению
инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами, должны
соответствовать квалификационным требованиям, установленным
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Статья 41. Обязанности управляющей компании
1. Управляющая компания обязана разумно и добросовестно
исполнять свои обязанности при осуществлении деятельности по
управлению акционерными инвестиционными фондами и паевыми
инвестиционными фондами.
2. Управляющая компания обязана:
регистрировать специализированного депозитария в качестве
номинального держателя составляющих паевой инвестиционный фонд
именных ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
передавать специализированному депозитарию копии всех
первичных документов в отношении имущества, составляющего паевой
инвестиционных фонд, немедленно с момента их составления или
получения;
вести бухгалтерский учет акционерного инвестиционного фонда и
отдельный бухгалтерский учет операций с имуществом, составляющим
паевой инвестиционный фонд;
представлять в федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг отчетность в порядке, предусмотренном его
нормативными правовыми актами;
раскрывать информацию об акционерном инвестиционном фонде и о
паевом инвестиционном фонде;
соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим
Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. Приобретение и отчуждение недвижимого имущества акционерным
инвестиционным фондом и управляющей компанией паевого
инвестиционного фонда осуществляется с согласия
специализированного депозитария.
4. Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда
вправе в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом,
отказаться от выполнения своих обязанностей, предусмотренных
настоящим Федеральным законом и договором с акционерным
инвестиционным фондом.
В случае отказа от выполнения своих обязанностей управляющая
компания акционерного инвестиционного фонда обязана не менее чем
за 60 дней до даты прекращения обязанностей письменно уведомить об
этом совет директоров акционерного инвестиционного фонда и
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. Совет директоров акционерного инвестиционного фонда в
месячный срок с даты получения письменного уведомления управляющей
компании об отказе, уведомлений об аннулировании лицензии или
объявлении банкротом управляющей компании обязан вынести на
решение общего собрания акционеров вопрос об утверждении
существенных условий договора с новой управляющей компанией.
Статья 42. Ограничения деятельности управляющей компании
1. Управляющая компания не вправе:
приобретать за счет имущества акционерного инвестиционного
фонда и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд,
объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией
акционерного инвестиционного фонда и правилами паевого
инвестиционного фонда;
совершать сделки, в результате которых будут нарушены
требования настоящего Федерального закона и нормативных правовых
актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, включая требования к структуре активов акционерных
инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов;
безвозмездно отчуждать имущество акционерного инвестиционного
фонда и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;
принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в
момент принятия такой обязанности не принадлежит акционерному
инвестиционному фонду и не составляет имущество, составляющее
паевой инвестиционный фонд;
занимать средства, подлежащие возврату за счет имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, иначе как с целью
использования этих средств для выкупа инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда и только при недостаточности для этого
денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд. При
этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по всем
договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10
процентов стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда.
Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и
кредитных договоров (включая срок продления) не может превышать
трех месяцев;
предоставлять за счет имущества акционерного инвестиционного
фонда и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд,
займы:
использовать имущество акционерного инвестиционного фонда для
обеспечения исполнения собственных обязательств или исполнения
обязательств третьих лиц, а также использовать имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд, для обеспечения
исполнения собственных обязательств, не связанных с деятельностью
по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными
фондами, или исполнения обязательств третьих лиц;
приобретать за счет имущества акционерного инвестиционного
фонда и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд,
объекты инвестирования у лиц, которые имеют возможность определять
решения, принимаемые управляющей компанией, а также у лиц, решения
которых могут определяться управляющей компанией, либо отчуждать
им такие объекты;
приобретать за счет имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, инвестиционные паи иных управляемых ею паевых
инвестиционных фондов;
являться владельцем или номинальным держателем размещенных
акций акционерного инвестиционного фонда и инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда;
продавать акции акционерного инвестиционного фонда и
инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда лицам, которые
имеют возможность определять решения, принимаемые управляющей
компанией и специализированным депозитарием, или лицам, решения
которых могут определяться управляющей компанией и
специализированным депозитарием, регистратору, оценщику и аудитору
этого паевого инвестиционного фонда, а также государственным
органам и органам местного самоуправления;
приобретать имущество акционерного инвестиционного фонда,
которым она управляет;
приобретать имущество, составляющее паевой инвестиционный
фонд, за исключением случаев получения вознаграждения и возмещения
расходов на управление в соответствии с правилами паевого
инвестиционного фонда, а также возмещения суммы собственных
денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа
инвестиционных паев этого инвестиционного фонда. При этом взимание
процентов управляющей компанией за пользование ее денежными
средствами не допускается;
отчуждать собственное имущество акционерному инвестиционному
фонду, которым она управляет;
отчуждать собственное имущество в состав имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд;
приобретать в состав имущества акционерного инвестиционного
фонда и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд,
ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, а также лицами,
которые имеют возможность определять решения, принимаемые
управляющей компанией, или лицами, решения которых могут
определяться управляющей компанией, специализированным
депозитарием, оценщиком или аудитором паевого инвестиционного
фонда.
2. Сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки
за счет имущества акционерного инвестиционного фонда и имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться только
в целях уменьшения риска снижения стоимости активов акционерных
инвестиционных фондов и имущества, составляющего паевые
инвестиционные фонды, в соответствии с требованиями нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
При этом общая стоимость опционов, форвардных и фьючерсных
обязательств не может составлять более 10 процентов стоимости
активов акционерного инвестиционного фонда и имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд.
Статья 43. Вознаграждение и расходы, связанные с
осуществлением деятельности по управлению инвестиционными фондами
и паевыми инвестиционными фондами
Расходы, связанные с осуществлением деятельности по управлению
инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами, включая
вознаграждение управляющей компании, вознаграждение
специализированного депозитария, регистратора, аудитора и
оценщика, а также иные расходы, связанные с деятельностью
акционерного инвестиционного фонда и деятельностью управляющей
компании по управлению паевым инвестиционным фондом, не должны
превышать 10 процентов среднегодовой стоимости чистых активов
акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного
фонда. Порядок расчета среднегодовой стоимости чистых активов
определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
Статья 44. Ответственность управляющей компании
1. Управляющая компания несет ответственность перед
акционерным инвестиционным фондом и инвесторами паевого
инвестиционного фонда за убытки, причиненные им в результате ее
виновных действий (бездействия) при исполнении обязанностей,
предусмотренных настоящим Федеральным законом, нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг и правилами паевого инвестиционного фонда.
2. Если убытки причинены инвесторам совместными виновными
действиями как управляющей компании, так и специализированного
депозитария или регистратора, они несут перед акционерным
инвестиционным фондом и инвесторами паевого инвестиционного фонда
солидарную ответственность.
3. Взыскание по обязательствам управляющей компании, не
связанным с осуществлением деятельности по управлению паевым
инвестиционным фондом, не может быть обращено на имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд.
В случае признания или объявления управляющей компании
несостоятельной (банкротом), имущество, составляющее паевой
инвестиционный фонд, не включается в конкурсную (ликвидационную)
массу.
Глава IX. КОНТРОЛЬ ЗА РАСПОРЯЖЕНИЕМ ИМУЩЕСТВОМ
АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА И ИМУЩЕСТВОМ,
СОСТАВЛЯЮЩИМ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД
Статья 45. Хранение ценных бумаг и учет прав на ценные бумаги,
принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, и ценных бумаг,
составляющих паевой инвестиционный фонд
1. Ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному
фонду, и ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд,
должны учитываться и храниться в депозитарии или в
специализированном депозитарии при наличии у него лицензии на
осуществление депозитарной деятельности.
Ценные бумаги акционерного инвестиционного фонда, паевого
инвестиционного фонда учитываются депозитарием на отдельных
счетах, открываемых для каждого фонда.
2. Депозитарий не вправе пользоваться ценными бумагами
акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда.
3. Депозитарий вправе передать ценные бумаги акционерного
инвестиционного фонда, ценные бумаги, составляющие паевой
инвестиционный фонд, для хранения иному депозитарию,
соответствующему требованиям настоящего Закона, если это
предусмотрено договором с акционерным инвестиционным фондом или
управляющей компанией. При этом депозитарий отвечает за действия
избранного им депозитария как за свои собственные.
Статья 46. Специализированный депозитарий акционерного
инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда
1. Контроль за распоряжением имуществом акционерного
инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда осуществляет
специализированный депозитарий. Контроль за распоряжением
имуществом акционерного инвестиционного фонда, паевого
инвестиционного фонда может осуществляться только одним
специализированным депозитарием.
2. Специализированным депозитарием акционерного
инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда может быть
только коммерческая организация, созданная в форме открытого или
закрытого акционерного общества, общества с ограниченной
ответственностью, а также некоммерческая организация в форме
некоммерческого партнерства, созданные в соответствии с
законодательством Российской Федерации, соответствующие
требованиям настоящего Федерального закона и имеющие лицензию на
осуществление деятельности специализированного депозитария
инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов.
3. Специализированным депозитарием не могут быть управляющая
компания, акционерный инвестиционный фонд, аудитор, оценщик, а
также их аффилированные лица. Специализированный депозитарий, не
осуществляющий учет и хранение ценных бумаг акционерного
инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, вправе
осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда без получения
специальной лицензии.
Не допускается участие в уставном капитале специализированного
депозитария управляющей компании или акционерного инвестиционного
фонда. Не допускается участие исполнительных директоров и их
заместителей, руководителей отделов и подразделений,
непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными
бумагами, специалистов, участвующих в заключении сделок с ценными
бумагами управляющей компании или акционерного инвестиционного
фонда, в деятельности органов управления специализированного
депозитария.
4. Минимальный размер собственного капитала
специализированного депозитария и порядок его определения, а также
требования к квалификации руководителей и специалистов
специализированного депозитария устанавливаются нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
5. Специализированный депозитарий обязан зарегистрировать в
федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг
регламент специализированного депозитария и все изменения в нем.
Регламент специализированного депозитария является публичным
документом и должен предъявляться любому заинтересованному лицу по
первому его требованию.
6. Специализированный депозитарий обязан:
предоставлять федеральному органу исполнительной власти по
рынку ценных бумаг по его требованию финансовую и иную
документацию для проверки;
обеспечивать беспрепятственный доступ уполномоченных лиц к
документам и базам данных специализированного депозитария для
проверки правильности осуществления деятельности в качестве
специализированного депозитария;
представлять в федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг отчетность в порядке, предусмотренном его
нормативными правовыми актами.
Статья 47. Обязанности специализированного депозитария
1. Специализированный депозитарий должен действовать
исключительно в интересах акционеров акционерного инвестиционного
фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного
фонда.
2. Специализированный депозитарий обязан:
осуществлять контроль за соблюдением акционерным
инвестиционным фондом и управляющей компанией при исполнении ею
условий договора коллективного инвестирования настоящего
Федерального закона, иных федеральных законов, правовых актов,
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларации
акционерного инвестиционного фонда и правил паевого
инвестиционного фонда;
получать и хранить копии документов, подтверждающие права на
имущество акционерного инвестиционного фонда и имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд, и совершение сделок с
имуществом акционерного инвестиционного фонда и имуществом,
составляющим паевой инвестиционный фонд;
осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов
акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов,
а также за определением расчетной стоимости инвестиционного пая,
цен размещения и выкупа инвестиционных паев;
осуществлять контроль за размещением, выкупом и конвертацией
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;
передать новому специализированному депозитарию копии всех
документов, связанных с осуществлением контроля за деятельностью
акционерного инвестиционного фонда и деятельностью управляющей
компании паевого инвестиционного фонда;
в случае аннулирования лицензии управляющей компании паевого
инвестиционного фонда на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами провести
конкурс для определения новой управляющей компании этого паевого
инвестиционного фонда.
3. Специализированный депозитарий не позднее следующего дня
должен сообщить федеральному органу исполнительной власти по рынку
ценных бумаг об обнаруженных им нарушениях в ходе осуществления
контроля за деятельностью акционерного инвестиционного фонда и
деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
Статья 48. Прекращение договора со специализированным
депозитарием
1. Договор со специализированным депозитарием прекращается:
по соглашению сторон с момента, предусмотренного таким
соглашением;
в случае одностороннего отказа акционерного инвестиционного
фонда или управляющей компании от его исполнения - по истечении 30
дней с момента получения специализированным депозитарием
письменного уведомления совета директоров акционерного
инвестиционного фонда или управляющей компании о таком отказе;
в случае ликвидации акционерного инвестиционного фонда - с
момента завершения его ликвидации;
в случае прекращения паевого инвестиционного фонда - с момента
его прекращения;
в случае аннулирования лицензии у специализированного
депозитария - с момента принятия решения об аннулировании;
в случае ликвидации специализированного депозитария - с
момента принятия решения о ликвидации;
по истечении срока договора.
2. Сведения о прекращении договора со специализированным
депозитарием представляются в федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг с указанием причин прекращения
договора.
3. До заключения договора акционерным инвестиционным фондом
или управляющей компанией с новым специализированным депозитарием
и передачи копии всех документов, связанных с осуществлением
контроля за деятельностью акционерного инвестиционного фонда и
деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда,
прежний специализированный депозитарий обязан осуществлять их
хранение и учет.
Глава X. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ПАЕВ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Статья 49. Регистратор
1. Регистратором может являться только коммерческая
организация, имеющая лицензию на осуществление деятельности по
ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, или
специализированный депозитарий.
2. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе устанавливать требования к правилам ведения реестра
владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
3. Договор на ведение реестра владельцев инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда может быть заключен только с одним
юридическим лицом.
4. Положения настоящей главы распространяются на
специализированного депозитария, осуществляющего функции по
ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда.
5. В качестве регистратора не могут выступать лица, являющиеся
владельцами инвестиционных паев данного паевого инвестиционного
фонда.
Статья 50. Порядок ведения реестра
Порядок ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда определяется настоящим Федеральным законом,
законодательством о рынке ценных бумаг, нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
Статья 51. Ответственность регистратора
Регистратор несет субсидиарную ответственность с управляющей
компанией перед инвесторами за неисполнение или ненадлежащее
исполнение обязанностей по ведению реестра, предусмотренных
правилами паевого инвестиционного фонда, настоящим Федеральным
законом и договором с управляющей компанией.
Регистратор несет ответственность перед управляющей компанией
за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей,
предусмотренных правилами паевого инвестиционного фонда, настоящим
Федеральным законом и договором с управляющей компанией.
Глава XI. АУДИТОР АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВОГО И ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Статья 52. Требования к аудитору
1. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания
паевого инвестиционного фонда обязаны заключить договор на
проведение аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с их
деятельностью.
Аудитором не вправе быть аффилированные лица управляющей
компании, специализированного депозитария, регистратора, оценщика.
2. Аудитор акционерного инвестиционного фонда при проведении
проверок, предусмотренных настоящим Федеральным законом и
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, вправе требовать от акционерного
инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного
депозитария и регистратора предоставления документов, необходимых
для осуществления проверки.
Статья 53. Ежегодные аудиторские проверки
1. В соответствии с заключенным договором аудитор обязуется
проводить ежегодные аудиторские проверки.
2. Аудиторской проверке на достоверность и соответствие
требованиям настоящего Федерального закона, законодательства
Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
бухгалтерский учет, составление и ведение учета и отчетности в
отношении имущества акционерного инвестиционного фонда и
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций с
ним;
состав и структура активов акционерного инвестиционного фонда
и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
оценка стоимости чистых активов акционерного инвестиционного
фонда и определения расчетной стоимости акций или инвестиционных
паев, цены размещения и цены выкупа акций или инвестиционных паев;
порядок хранения активов акционерного инвестиционного фонда и
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и документов,
удостоверяющих права на активы, принадлежащие акционерному
инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой
инвестиционный фонд;
сделки, совершенные с активами акционерного инвестиционного
фонда, и активами, составляющими паевой инвестиционный фонд.
3. Заключение аудитора по результатам ежегодной аудиторской
проверки является обязательным приложением к отчетности
акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании.
Глава XII. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО
ФОНДА И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
Статья 54. Требования к содержанию распространяемой или
публикуемой информации
1. В распространяемой или публикуемой информации об
акционерном инвестиционном фонде, паевом инвестиционном фонде
должны содержаться:
полное или сокращенное фирменное наименование акционерного
инвестиционного фонда, название паевого инвестиционного фонда,
номер и дата регистрации правил паевого инвестиционного фонда,
проспекта эмиссии акций, а также номер лицензии на осуществление
деятельности инвестиционного фонда или номер лицензии управляющей
компании на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами;
информация о месте (местах), где можно до приобретения
инвестиционных паев или акций получить подробную информацию об
акционерном инвестиционном фонде, паевом инвестиционном фонде (с
указанием адреса и (или) номера телефона) и ознакомиться с уставом
акционерного инвестиционного фонда, или правилами паевого
инвестиционного фонда, или проспектом эмиссии акций, а также иными
документами, предусмотренными настоящим Федеральным законом и
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
фразы, содержащие указание о том, что стоимость инвестиционных
паев может как увеличиваться, так и уменьшаться, результаты
инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем,
государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые
инвестиционные фонды, а также о том, что, прежде чем купить
инвестиционный пай, следует внимательно прочитать правила паевого
инвестиционного фонда, проспект эмиссии акций и устав акционерного
инвестиционного фонда.
2. Любая распространяемая или публикуемая информация об
управляющей компании должна включать полное и сокращенное
фирменное наименование управляющей компании, номер ее лицензии на
осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами и
паевыми инвестиционными фондами.
3. Ответственность за содержание и форму распространяемой или
публикуемой информации об управляющей компании или о паевом
инвестиционном фонде, в том числе за ее несвоевременное
распространение или опубликование, а также распространение или
опубликование неточной, неполной или вводящей в заблуждение
информации, несет управляющая компания.
Ответственность за рекламу, содержание и форму
распространяемой или публикуемой информации об акционерном
инвестиционном фонде, в том числе за ее несвоевременное
распространение или опубликование, а также распространение или
опубликование неточной, неполной или вводящей в заблуждение
информации, несет акционерный инвестиционный фонд.
4. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, или уполномоченный им орган, или саморегулируемая
организация вправе требовать, а акционерный инвестиционный фонд и
управляющая компания обязаны представлять документы,
подтверждающие информацию, предоставляемую для распространения или
опубликования.
5. Использованные в распространяемой информации данные устава
и проспекта эмиссии акций акционерного инвестиционного фонда или
правил паевого инвестиционного фонда должны соответствовать
зарегистрированным данным правил паевого инвестиционного фонда,
проспекта эмиссии акций акционерного инвестиционного фонда,
изменениям и дополнениям к ним.
6. Любая предоставляемая для распространения или опубликования
информация об управляющей компании и о паевом инвестиционном фонде
или акционерном инвестиционном фонде не должна содержать
недобросовестную, недостоверную, неэтичную, заведомо ложную,
скрытую, вводящую в заблуждение информацию, а также:
какие-либо гарантии, обещания и предложения о будущей
эффективности и доходности инвестиционной деятельности, в том
числе основанные на реальной деятельности в прошлом;
информацию, которая не имеет документального подтверждения;
информацию, не имеющую непосредственного отношения к
управляющей компании или паевому инвестиционному фонду;
ссылки на ее утверждение или одобрение государственными
органами;
ложные или неправильно сформулированные заявления или
утверждения о существенных факторах, в том числе имеющих
документарное подтверждение, относящееся к иному периоду времени
или событию;
заявления или утверждения об изменении или сравнении
показателей результатов инвестиционной деятельности в прошлом
(описание доходов, величины или роста активов), не основанные на
расчетах доходности, определяемых в соответствии с требованиями
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
заявления о будущих инвестициях, содержащие гарантии
безопасности и стабильности размеров возможных доходов или
издержек, связанных с инвестициями в будущем;
утверждения или заявления о возможных выгодах, связанных с
услугами или методами работы;
преувеличенные или неподтвержденные заявления о навыках
управления или характеристиках управляющей компании, а также ее
связях с государственными органами или ведомствами;
заявления о том, что результаты деятельности в прошлом могут
быть повторены в будущем.
7. Дополнительные требования, предъявляемые к содержанию
предоставляемой и публикуемой управляющей компанией и акционерным
инвестиционным фондом информации, определяются законами, а также
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг. Федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг вправе квалифицировать эту информацию
как недобросовестную, недостоверную, неэтичную, заведомо ложную,
скрытую, вводящую в заблуждение.
8. Управляющая компания не вправе предоставлять для
распространения или опубликования информацию о своей деятельности
в качестве управляющей компании до получения лицензии федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на
осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами и
паевыми инвестиционными фондами.
9. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда,
акционерный инвестиционный фонд до распространения или
опубликования информации обязаны предоставить в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченную им
организацию копию документов, содержащих указанную информацию.
10. Несоблюдение акционерным инвестиционным фондом или
управляющей компанией требований настоящего Федерального закона,
законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а
также неустранение нарушений в установленные сроки является
основанием для приостановления или аннулирования соответствующих
лицензий.
11. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе предъявлять иски об устранении нарушений требований,
предусмотренных настоящей главой, повлекших нарушение прав
акционеров или владельцев инвестиционных паев.
Статья 55. Информация, предъявляемая по требованию
заинтересованных лиц
Управляющая компания самостоятельно или через агентов по
размещению и выкупу инвестиционных паев в местах приема заявок, а
также акционерный инвестиционный фонд обязаны предъявлять всем
заинтересованным лицам по их требованию следующие документы:
устав акционерного инвестиционного фонда или правила паевого
инвестиционного фонда, а также полный текст зарегистрированных
изменений и дополнений к ним;
правила ведения реестра инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда;
справку о стоимости чистых активов акционерного
инвестиционного фонда и имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, и соответствующие приложения к ней;
стоимость чистых активов и стоимость одного инвестиционного
пая текущего дня для открытых паевых инвестиционных фондов;
баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд,
бухгалтерский баланс и счет прибылей и убытков акционерного
инвестиционного фонда, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и
убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о
прибылях и убытках специализированного депозитария, заключение
аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества акционерного
инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, и сведения о вознаграждении управляющей
компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества
акционерного инвестиционного фонда, и имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд, по состоянию на последнюю отчетную
дату;
иную информацию, опубликованную управляющей компанией или
уполномоченным органом акционерного инвестиционного фонда в
соответствии с требованиями настоящего Федерального закона,
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, устав акционерного инвестиционного
фонда или правил паевого инвестиционного фонда.
Информация о цене размещения и цене выкупа инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда, методе определения расчетной
стоимости акций и инвестиционных паев паевого инвестиционного
фонда, о стоимости чистых активов фонда и стоимости чистых активов
фонда в расчете на одну акцию или один инвестиционный пай
инвестиционного фонда на последнюю отчетную дату, о времени начала
и окончания приема заявок в течение рабочего дня, сроках приема
заявок (для интервальных паевых инвестиционных фондов), случаях
приостановления или возобновлении размещения и выкупа или
одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных
паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного
инвестиционного фонда, возобновлении размещения и (или) выкупа
инвестиционных паев или акций, об агентах по размещению и выкупу -
также должна предоставляться заинтересованным лицам по телефону
или раскрываться иным способом, указанным управляющей компанией
или уполномоченным органом инвестиционного фонда в публикациях.
Статья 56. Информация, подлежащая опубликованию
1. Акционерный инвестиционный фонд осуществляет публикацию
проспекта эмиссии акций и раскрытие информации об уставе
акционерного инвестиционного фонда в порядке и сроки,
установленные законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах и акционерных обществах.
Управляющая компания осуществляет публикацию правил паевого
инвестиционного фонда до начала первичного размещения
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
2. Управляющая компания обязана публиковать сообщения о
регистрации и полный текст зарегистрированных изменений и
дополнений правил паевого инвестиционного фонда.
3. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда, в том
числе в связи с тем, что по окончании срока первичного размещения
инвестиционных паев фонда стоимость его активов составляет менее
суммы, определенной правилами фонда, управляющая компания за счет
собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате
средств владельцам инвестиционных паев инвестиционного фонда и
инвесторам.
4. В случае принятия решения о приостановлении размещения или
одновременном приостановлении размещения и выкупа, возобновлении
размещения и (или) выкупа инвестиционных паев фонда управляющая
компания за счет собственных средств обязана опубликовать не
позднее следующего дня со дня принятия такого решения сообщение об
этом. Сообщение о приостановлении должно содержать указание ее
причин.
5. Опубликованию в соответствии с требованиями нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг подлежат:
бухгалтерский баланс акционерного инвестиционного фонда и
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, бухгалтерский
баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;
отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества акционерного
инвестиционного фонда и имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, сведения о вознаграждении управляющей
компании и о расходах, возмещаемых за счет имущества акционерного
инвестиционного фонда, и имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд;
справка о стоимости чистых активов инвестиционного фонда и
приложения к ней, иные документы в соответствии с настоящим
Законом;
информация о фирменном наименовании, месте нахождения агентов
по размещению и выкупу инвестиционных паев инвестиционного фонда,
о местах приема ими заявок на размещение и выкуп инвестиционных
паев инвестиционного фонда.
6. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе дополнять перечень информации, подлежащей раскрытию и
опубликованию.
Вся информация, связанная с деятельностью акционерного
инвестиционного фонда или деятельностью управляющей компании
паевого инвестиционного фонда, должна раскрываться в соответствии
с требованиями нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Статья 57. Информация, представляемая в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
1. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания
обязаны представить отчетность в федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг в порядке, установленном нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
2. Объем, сроки и форма предоставления отчетности
устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
Глава XIII. ПОЛНОМОЧИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ОРГАНА
ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ.
САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ, ГАРАНТИЙНЫЕ,
КОМПЕНСАЦИОННЫЕ, СТРАХОВЫЕ ФОНДЫ
Статья 58. Права федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг
1. Государственное регулирование и государственный контроль за
деятельностью акционерных инвестиционных фондов, управляющих
компаний, специализированных депозитариев осуществляется
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе:
принимать нормативные правовые акты, регулирующие деятельность
акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний,
специализированных депозитариев, оценщиков;
устанавливать порядок представления и формы отчетности
акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний,
специализированных депозитариев, оценщиков;
устанавливать совместно с федеральным органом по управлению
финансами Российской Федерации правила бухгалтерского учета и
отчетности для системы коллективного инвестирования;
осуществлять контроль за деятельностью акционерных
инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных
депозитариев;
контролировать соблюдение настоящего Федерального закона,
рассматривать жалобы юридических лиц и граждан, связанные с
нарушениями положений настоящего Федерального закона;
осуществлять проверку деятельности управляющих компаний,
специализированных депозитариев, оценщиков;
утверждать правила ведения реестров владельцев инвестиционных
паев паевых инвестиционных фондов;
направлять акционерному инвестиционному фонду, управляющей
компании, специализированному депозитарию предписание об
устранении нарушений настоящего Федерального закона, а также
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг и устанавливать сроки устранения
нарушений;
принимать решения о приостановлении размещения и (или) выкупа
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в соответствии с
настоящим Федеральным законом;
налагать штрафы на акционерные инвестиционные фонды,
управляющие компании, специализированные депозитарии;
обращаться в суд с требованием о ликвидации юридического лица,
осуществляющего деятельность по управлению инвестиционными фондами
без лицензии на осуществление этого вида деятельности;
обращаться в суд с иском о признании недействительными сделок,
не соответствующих требованиям настоящего Федерального закона;
обращаться в суд с иском в интересах акционеров акционерных
инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов в случае нарушения их прав, предусмотренных
настоящим Федеральным законом, и публиковать в соответствующем
официальном издании федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг сведения о вынесенных судебных решениях по
указанным искам федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
иметь иные права, предусмотренные федеральными законами и
иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Статья 59. Саморегулируемая организация акционерных
инвестиционных фондов, управляющих компанией акционерных
инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов
1. Саморегулируемой организацией акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и
паевых инвестиционных фондов является признанная федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, основанная на
обязательном членстве акционерных инвестиционных фондов,
управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов, а также специализированных депозитариев
некоммерческая организация.
2. Все доходы саморегулируемой организации используются ею
исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются
среди ее членов.
Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для
своих членов правила осуществления деятельности.
Статья 60. Права саморегулируемых организаций
Саморегулируемая организация вправе:
получать информацию по результатам проверок деятельности своих
членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
контролировать соблюдение своими членами принятых
саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления
деятельности по управлению инвестиционными фондами и паевыми
инвестиционными фондами, включая осуществление проверок их
деятельности;
в соответствии с квалификационными требованиями федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и по
согласованию с ним разрабатывать учебные программы и планы,
осуществлять подготовку должностных лиц и персонала организаций,
осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами
и паевыми инвестиционными фондами, определять квалификацию
указанных лиц и выдавать им квалификационные аттестаты;
в соответствии с правилами саморегулируемой организации
принимать к членам дисциплинарные меры воздействия и штрафы при
нарушении ими правил и стандартов саморегулируемой организации;
направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг ходатайство о выдаче лицензии членам саморегулируемой
организации.
Статья 61. Требования, предъявляемые к саморегулируемым
организациям
1. Для получения статуса саморегулируемой организации
необходимо представление в федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг заявления и иных документов в соответствии с
требованиями нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. Правила и положения саморегулируемой организации должны
содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации
и ее членам, принятые ее членами и обязательные для исполнения
всеми членами саморегулируемой организации в отношении:
профессиональной квалификации персонала;
правил и стандартов осуществления профессиональной
деятельности, оценки результатов инвестиционной деятельности;
стандартов профессиональной этики;
правил рекламы, раскрытия информации и содержания раскрываемой
информации;
правил ведения учета и отчетности членами саморегулируемой
организации;
порядка расчета величины собственного капитала членов
саморегулируемой организации с учетом рисков осуществления
деятельности;
правил вступления в саморегулируемую организацию и выхода или
исключения из нее, включающие обязательное участие в гарантийном
фонде участников системы коллективного инвестирования, создаваемом
в соответствии с законодательством Российской Федерации;
процедуры определения норм представительства при выборах в
органы управления организации и участия в управлении организацией;
порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов
организации;
защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и
жалоб клиентов - членов организации и порядок исполнения принятых
решений;
соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов
организации и их клиентов;
процедур проведения проверок соблюдения членами организации
установленных правил и стандартов, включая создание контрольного
органа, и порядка ознакомления с результатами проверок других
членов организации;
порядка применения санкций и иных мер в отношении членов
организации, их должностных лиц и (или) персонала;
требований по предоставлению информации для проверок,
проводимых по инициативе организации;
контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам
организации, и порядка их учета;
иные требования, предусмотренные нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Статья 62. Участие в гарантийных, компенсационных и страховых
фондах системы коллективного инвестирования
1. Для обеспечения гарантий от потери средств и защиты прав и
интересов акционеров акционерных инвестиционных фондов и
владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании,
специализированные депозитарии обязаны участвовать в гарантийном
фонде (фондах) системы коллективного инвестирования, создание и
деятельность которых определяется федеральными законами и иными
правовыми актами.
2. Управляющие компании, специализированные депозитарии вправе
на добровольной основе создавать компенсационные и страховые фонды
для обеспечения прав и интересов инвесторов в соответствии с
порядком, установленном нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Статья 63. Предписания федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг об устранении нарушений
В случае выявления нарушений акционерным инвестиционным
фондом, управляющей компанией, специализированным депозитарием
настоящего Федерального закона, законодательства о ценных бумагах
и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг последний направляет нарушителю
обязательное для исполнения предписание об устранении допущенных
нарушений.
Статья 64. Меры, применяемые федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
1. В случае нарушения акционерными инвестиционными фондами,
управляющими компаниями, специализированными депозитариями
настоящего Федерального закона, законодательства о ценных бумагах,
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, предписаний федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, отказа от
представления информации, представления неполной или недостоверной
информации, а также ложной и вводящей в заблуждение информации
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
имеет право требовать от указанных лиц устранения выявленных
нарушений, взыскивать штраф с указанных лиц в размере до 10000
минимальных размеров оплаты труда, установленных федеральным
законом.
2. В случае невыполнения в установленный федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг срок предписаний об
устранении нарушений, а также в случае, если эти нарушения создали
реальную угрозу интересам акционеров и владельцев инвестиционных
паев, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе:
взыскать с указанных лиц штраф в размере до 10000 минимальных
размеров оплаты труда, установленных федеральным законом;
приостановить размещение и выкуп инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов на срок до шести месяцев.
Глава XIV. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 65. Введение в действие настоящего Федерального закона
1. Настоящий Федеральный закон вводится в действие с 1 января
2000 года, за исключением положений, предусмотренных пунктом 2
настоящей статьи.
2. Пункт 2 статьи 2 настоящего Федерального закона вводится в
действие с 1 января 2001 года.
Управляющие компании и специализированные депозитарии паевых
инвестиционных фондов, созданных до введения в действие настоящего
Федерального закона, должны привести свою деятельность в
соответствие с настоящим Федеральным законом до 1 января 2001
года.
Требование настоящего Федерального закона об обязательном
членстве в саморегулируемых организациях вступает в силу с 1
января 2001 года.
3. С момента введения в действие настоящего Федерального
закона законы и иные правовые акты до приведения их в соответствие
с настоящим Федеральным законом применяются постольку, поскольку
они не противоречат настоящему Федеральному закону.
4. Предложить Президенту Российской Федерации привести свои
нормативные правовые акты в соответствие с настоящим Федеральным
законом.
5. Поручить Правительству Российской Федерации привести свои
нормативные правовые акты в соответствие с настоящим Федеральным
законом.
Президент
Российской Федерации
|
