УТРАТИЛО СИЛУ - РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ ОТ 15.07.2003 N 03-1470/Р
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 14 августа 2002 г. N 990/р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕГЛАМЕНТА
ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ПО АТТЕСТАЦИИ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ,
РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ,
ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ
ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, А ТАКЖЕ РУКОВОДИТЕЛЕЙ
И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
В соответствии с Положением о системе квалификационных
требований к руководителям, контролерам и специалистам
организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг, руководителям и специалистам организаций,
осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами, а также к руководителям и специалистам организаций,
осуществляющих деятельность специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, утвержденным Постановлением
ФКЦБ России от 5 июля 2002 г. N 27/пс:
1. Утвердить прилагаемый Регламент организации работы по
аттестации руководителей, контролеров и специалистов организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных
бумаг, руководителей и специалистов организаций, осуществляющих
деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами,
а также руководителей и специалистов организаций, осуществляющих
деятельность специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов (далее - Регламент).
2. Установить, что Регламент в отношении руководителей и
специалистов специализированных депозитариев инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов вступает в силу с 1 июля 2003 года.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Утвержден
распоряжением ФКЦБ России
от 14.08.2002 N 990/р
РЕГЛАМЕНТ
ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ПО АТТЕСТАЦИИ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ,
РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ,
ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ
ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, А ТАКЖЕ РУКОВОДИТЕЛЕЙ
И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
1. Общие положения
Настоящий Регламент организации работы по аттестации
руководителей, контролеров и специалистов организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных
бумаг, руководителей и специалистов организаций, осуществляющих
деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами,
а также руководителей и специалистов организаций, осуществляющих
деятельность специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов (далее - Регламент), разработан в соответствии с
Положением о системе квалификационных требований к руководителям,
контролерам и специалистам организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителям
и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по
управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к
руководителям и специалистам организаций, осуществляющих
деятельность специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 5
июля 2002 г. N 27/пс (далее - Положение об аттестации).
В настоящем Регламенте используются следующие понятия:
Апелляция - процедура, в ходе которой соискатели в
соответствии с третьим абзацем пункта 3.7 Положения об аттестации
самостоятельно выполняют письменную работу, содержащую обоснование
правильности ответов, указанных ими при проведении письменного или
компьютерного тестирования, в рамках процедуры апелляционного
обжалования результатов экзамена, установленной Приказом ФКЦБ
России от 17 февраля 1998 г. N 44 "Об утверждении Порядка
проведения апелляционного обжалования результатов квалификационных
экзаменов ФКЦБ России и состава Апелляционной комиссии".
Реестр аттестованных лиц - компьютерная база данных, ведение
которой осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
(далее - Федеральная комиссия) в порядке, предусмотренном
нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, содержащая
информацию о лицах, имеющих квалификационный аттестат Федеральной
комиссии, в том числе руководителях, контролерах и специалистах
организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг, руководителях и специалистах организаций,
осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами (далее - управляющие компании), а также о руководителях и
специалистах организаций, осуществляющих деятельность
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее
- специализированные депозитарии), прошедших установленную
Положением об аттестации процедуру регистрации (перерегистрации) в
Реестре аттестованных лиц, а также исключенных из него лиц.
Зарегистрированное лицо - лицо, прошедшее процедуру
регистрации в Реестре аттестованных лиц.
Наблюдатели - лица, не являющиеся работниками уполномоченных
организаций и обучающих организаций, осуществляющие контроль за
соответствием процедуры проведения экзаменов установленным
требованиям.
Плата за прохождение квалификационного экзамена - плата за
экзамен, которая перечисляется на расчетные счета организаций,
осуществляющих техническое обслуживание экзаменов в соответствии с
порядком, установленным распоряжением ФКЦБ России от 1 февраля
2000 г. N 75-р "Об утверждении Примерных форм договоров по
техническому обслуживанию квалификационных экзаменов ФКЦБ России".
Порядок проведения экзаменов - Порядок проведения
квалификационных экзаменов ФКЦБ России в компьютерной форме или
Порядок проведения квалификационных экзаменов в форме письменного
тестирования, утвержденные Приказом ФКЦБ России от 23 апреля 1999
г. N 114.
Проведение экзаменов в регламенте физической доставки -
проведение экзаменов в форме компьютерного или письменного
тестирования с физической доставкой экзаменационных тестов в
уполномоченные организации и результатов тестирования для их
последующей обработки.
Проведение экзаменов в регламенте электронного обмена данными
- проведение экзаменов в форме компьютерного тестирования с
использованием каналов электронной связи с целью доставки
экзаменационных тестов в уполномоченные организации и результатов
тестирования для их последующей обработки.
Проведение экзаменов в автономном режиме - проведение
экзаменов в форме компьютерного тестирования с установкой в
экзаменационном центре программного обеспечения для формирования
экзаменационных тестов способом случайной выборки из баз данных
вопросов и использованием каналов электронной связи с целью
доставки результатов тестирования для их последующей обработки.
Региональный администратор - работник соответствующего
подразделения уполномоченной организации, ответственный за прием и
предварительную проверку документов на соответствие
квалификационным требованиям, проведение экзаменов уполномоченной
организацией, направление информации для присвоения квалификации,
выдачу квалификационных аттестатов, оформление представлений на
регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц,
хранение всей сопровождающей документации и ведение базы данных
программного комплекса поддержки процессов аттестации, на которого
названные обязанности возложены должностной инструкцией.
Региональный экзаменационный центр - организация, с которой
уполномоченная организация заключила договор по обеспечению
организационно - технических условий для проведения
квалификационных экзаменов ФКЦБ России в соответствии с
распоряжением ФКЦБ России от 1 февраля 2000 г. N 75-р "Об
утверждении Примерных форм договоров по техническому обслуживанию
квалификационных экзаменов ФКЦБ России".
Соискатель - лицо, претендующее на получение квалификационного
аттестата ФКЦБ России.
Технический администратор - работник регионального
экзаменационного центра, ответственный за техническое состояние
компьютерного оборудования и прочих технических средств,
используемых для проведения экзамена.
Уполномоченная организация - региональные отделения ФКЦБ
России, саморегулируемые организации, организации, учрежденные
ФКЦБ России, имеющие право проведения квалификационных экзаменов,
проверки лиц на соответствие установленным Положением об
аттестации квалификационным требованиям и направления
представлений на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре
аттестованных лиц в соответствии с распоряжением ФКЦБ России от 11
марта 2002 г. N 292/р "Об утверждении Перечня уполномоченных
организаций, имеющих право проведения квалификационных экзаменов
ФКЦБ России", и распоряжением ФКЦБ России от 1 августа 2001 г.
N 647-р "Об организации, уполномоченной на выполнение функций по
обеспечению организационно - технических условий проведения
квалификационных экзаменов ФКЦБ России для специалистов
специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов".
Центральный администратор - работник Учебно - методического
отдела ФКЦБ России, ответственный за организацию проведения
квалификационных экзаменов, а также осуществление мероприятий в
программном комплексе поддержки процессов аттестации и ведение
Реестра аттестованных лиц, на которого указанные обязанности
возложены должностной инструкцией.
Экзаменационное программное обеспечение - программный комплекс
для администрирования и проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ
России на основе программы Экземинер (Examiner Software
Corporation).
Программный комплекс поддержки процессов аттестации -
программный комплекс, используемый в ФКЦБ России для автоматизации
функций по подготовке и проведению аттестации специалистов на
рынке ценных бумаг, в том числе для ведения Реестра аттестованных
лиц.
Аттестационное дело - дело, сформированное в ходе проведения
аттестации соискателя квалификационного аттестата ФКЦБ России.
2. Разработка графика и организация экзаменов
2.1. Уполномоченная организация не позднее пяти рабочих дней
до конца текущего месяца:
разрабатывает график проведения квалификационных экзаменов на
следующий календарный месяц;
направляет график на утверждение в ФКЦБ России по электронной
почте и / или факсимильной связью с последующим письменным
подтверждением по почте.
2.2. Центральный администратор в срок не позднее 3 (трех)
рабочих дней до окончания текущего месяца:
разрабатывает график проведения квалификационных экзаменов на
следующий месяц;
оформляет проект приказа ФКЦБ России об утверждении графика
проведения квалификационных экзаменов;
в установленном порядке представляет в Управление делами
проект приказа об утверждении графика проведения квалификационных
экзаменов для его подписания, регистрации и отправки согласно
рассылке.
2.3. Региональный администратор не позднее пяти рабочих дней
после получения приказа ФКЦБ России об утверждении графика
проведения квалификационных экзаменов:
уведомляет о датах проведения экзаменов региональный
экзаменационный центр;
уведомляет соискателей о датах проведения квалификационных
экзаменов, о сроках приема документов и условиях перечисления
платы за прохождение квалификационного экзамена.
Форма уведомления устанавливается по усмотрению регионального
администратора.
2.4. Региональный администратор формирует "Аттестационное
дело" на каждый квалификационный экзамен для хранения заявлений
соискателей, экзаменационных ведомостей, протоколов результатов
экзаменов и других сопровождающих документов.
3. Порядок приема документов
3.1. Региональный администратор не позднее семи дней до даты
проведения квалификационного экзамена осуществляет запись:
3.1.1. На базовый квалификационный экзамен на основании
следующих документов <*>:
--------------------------------
<*> Соискатели могут направлять документы по почте. Всю
информацию относительно проведения экзамена соискатели могут
получить по телефону.
анкеты - заявления соискателя квалификационного аттестата,
оформленной в соответствии с приложением N 2 Положения об
аттестации;
документов, подтверждающих оплату за прохождение
квалификационного экзамена.
3.1.2. На специализированный квалификационный экзамен
соискатель, кроме документов, указанных в подпункте 3.1.1
Регламента, дополнительно обязан предоставить:
в случае записи на специализированный квалификационный экзамен
с целью получения квалификационного аттестата:
документ о высшем образовании (при наличии) - для соискателей,
получивших высшее образование в Российской Федерации, - документ
государственного образца о высшем профессиональном образовании, а
для соискателей, получивших образование за рубежом, включая
граждан государств - участников СНГ, - документ иностранного
государства (включая государства - участники СНГ) о высшем
образовании и свидетельство об эквивалентности документа
иностранного государства об образовании диплому о высшем
профессиональном образовании Российской Федерации, выданное
Министерством образования Российской Федерации;
выписку из протокола о результатах прохождения им базового
квалификационного экзамена (приложение N 1), причем срок давности
прохождения базового экзамена на момент записи на
специализированный квалификационный экзамен не должен превышать
двух лет с даты его проведения;
или заверенную в установленном порядке копию квалификационного
аттестата ФКЦБ России, выданного в порядке присвоения квалификации
по результатам успешно сданных квалификационных экзаменов.
В случае записи на специализированный квалификационный экзамен
с целью подтверждения наличия необходимого уровня профессиональной
квалификации для прохождения процедуры перерегистрации в
соответствии с пунктом 4.2 Положения об аттестации:
документ о высшем образовании (при наличии) - для соискателей,
получивших высшее образование в Российской Федерации, - документ
государственного образца о высшем профессиональном образовании, а
для соискателей, получивших образование за рубежом, включая
граждан государств - участников СНГ, - документ иностранного
государства (включая государства - участники СНГ) о высшем
образовании и свидетельство об эквивалентности документа
иностранного государства об образовании диплому о высшем
профессиональном образовании Российской Федерации, выданное
Министерством образования Российской Федерации;
заверенную в установленном порядке копию квалификационного
аттестата ФКЦБ России, выданного в порядке присвоения квалификации
по результатам успешно сданных квалификационных экзаменов.
3.2. Региональный администратор не позднее трех рабочих дней с
даты поступления документов в соответствии с пунктом 3.1
Регламента:
вносит запись о приеме документов в Журнал приема документов
от соискателей (приложение N 2);
сверяет данные, указанные в анкете соискателя, с данными его
общегражданского паспорта, в нижнем правом углу анкеты ставит
личную подпись, удостоверяющую идентичность анкетных данных и
данных, указанных в паспорте;
вводит данные о соискателях в программный комплекс поддержки
процессов аттестации;
формирует списки групп для сдачи квалификационных экзаменов в
порядке поступления документов;
проверяет идентичность введенных в программный комплекс
поддержки процессов аттестации данных о соискателе и данных анкеты
соискателя;
передает оригиналы документов, подтверждающих оплату за
прохождение экзамена, в бухгалтерию уполномоченной организации
(копии квитанций подшивает в "Аттестационное дело") <*>.
--------------------------------
<*> В случае, если оплата производится организацией, возможно
предоставление соискателем копии платежного поручения.
4. Порядок подготовки к проведению
квалификационного экзамена
4.1. Региональный администратор не позднее пяти рабочих дней
до даты проведения квалификационного экзамена:
составляет экзаменационную ведомость с указанием паспортных
данных и идентификационных номеров соискателей (приложение N 3);
осуществляет подготовку идентификационных карточек (приложение
N 4), с указанием фамилии, паспортных данных, идентификационного
номера и номера рабочего места (компьютера) соискателя;
проверяет готовность регионального экзаменационного центра к
проведению экзамена;
направляет в ФКЦБ России подтверждение о проведении
квалификационного экзамена в соответствии с утвержденным графиком
проведения квалификационных экзаменов с указанием количества
соискателей по электронной почте.
4.2. Региональный администратор не позднее трех рабочих дней
до даты проведения квалификационного экзамена:
осуществляет подготовку данных о соискателях с использованием
программного комплекса поддержки процессов аттестации (в форматах,
определенных программным комплексом поддержки процессов
аттестации);
направляет подготовленные данные о соискателях с
использованием программного комплекса поддержки процессов
аттестации в ФКЦБ России.
Дата направления региональным администратором данных о
соискателях в ФКЦБ России является датой "закрытия" списка
соискателей для сдачи квалификационного экзамена. Изменения и
дополнения к указанному списку не допускаются.
5. Порядок проведения квалификационного экзамена
5.1. Квалификационные экзамены проводятся на базе региональных
экзаменационных центров, с которыми уполномоченные организации
заключили договор по обеспечению организационно - технических
условий для проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России.
5.2. В день проведения экзамена региональный администратор
выводит на печать и доставляет на экзамен экзаменационную
ведомость и идентификационные карточки (приложения N N 3, 4).
5.3. При регистрации на экзамен для идентификации личности
соискателей наблюдатели сверяют данные общегражданского паспорта с
данными, указанными в экзаменационной ведомости. Соискатель
подтверждает правильность паспортных данных личной подписью в
экзаменационной ведомости.
5.4. Региональный администратор в случае несоответствия
паспортных данных соискателей, указанных в экзаменационной
ведомости, выявленного соискателем или наблюдателем, вносит
исправления в экзаменационную ведомость. По окончании сверки
наблюдатели и региональный администратор подписывают
экзаменационную ведомость.
5.5. В случае проведения экзамена в форме письменного
тестирования представитель ФКЦБ России доставляет в уполномоченную
организацию и передает региональному администратору
экзаменационные тесты и листы ответов. Непосредственно перед
экзаменом региональный администратор распечатывает экзаменационные
тесты в количестве экземпляров, равном количеству соискателей.
5.6. В случае проведения экзамена в форме компьютерного
тестирования в регламенте физической доставки представитель ФКЦБ
России доставляет в уполномоченную организацию экзаменационные
тесты в электронном виде.
5.7. В случае проведения экзаменов в регламенте электронного
обмена данными доставка защищенных паролем экзаменационных тестов
осуществляется по каналам электронной связи не позднее дня,
предшествующего дате проведения экзамена. Непосредственно перед
началом экзамена экзаменационные тесты расшифровываются с помощью
пароля, полученного уполномоченной организацией из ФКЦБ России за
один час до начала проведения экзамена.
5.8. Региональный администратор проводит экзамен в
соответствии с процедурой, установленной порядком проведения
экзаменов. Наблюдатели обеспечивают соответствие процедуры
проведения экзамена установленным требованиям.
5.9. В случае проведения экзамена в письменной форме
региональный администратор (при участии наблюдателей) по окончании
экзамена делает отметку в экзаменационной ведомости о сдаче листа
ответов и уничтожает тесты.
5.10. В случае проведения экзамена в письменной форме
региональный администратор по окончании экзамена передает по акту
приема - передачи представителю ФКЦБ России листы ответов, которые
представитель ФКЦБ России доставляет в ФКЦБ России для последующей
централизованной обработки.
5.11. Технический администратор не позднее одного дня с даты
проведения экзамена, в случае проведения экзамена в регламенте
электронного обмена данными или в автономном регламенте, создает
защищенный паролем архивный файл, содержащий результаты экзамена,
и передает их региональному администратору.
5.12. Региональный администратор не позднее одного дня с даты
проведения экзамена с использованием экзаменационного программного
обеспечения осуществляет передачу результатов экзамена.
5.13. Региональный администратор подписывает экзаменационную
ведомость и доставляет ее в уполномоченную организацию, где она
хранится "в деле".
5.14. Региональный администратор не позднее одного дня с даты
проведения экзамена вносит изменения в список соискателей,
фактически принимавших участие в экзамене, в их анкетные данные с
учетом выявленных несоответствий в соответствии с пунктом 5.4
Регламента в программном комплексе поддержки процессов аттестации.
6. Порядок обработки результатов экзамена
6.1. Обработка результатов экзаменов осуществляется с
использованием экзаменационного программного обеспечения,
установленного в Учебно - методическом отделе ФКЦБ России.
6.2. Центральный администратор не позднее пяти календарных
дней с даты проведения экзамена:
осуществляет централизованную обработку результатов экзамена,
полученных от региональных администраторов с использованием
экзаменационного программного обеспечения или посредством доставки
их представителем ФКЦБ России;
обеспечивает ввод результатов экзамена в программный комплекс
поддержки процессов аттестации.
6.3. Региональный администратор на основании данных
программного комплекса поддержки процессов аттестации не позднее
пяти календарных дней с даты проведения экзамена осуществляет
подготовку протокола заседания экзаменационной комиссии о
результатах экзамена, подписанный членами экзаменационной комиссии
уполномоченной организации, с печатью уполномоченной организации
(приложение N 5).
6.4. Региональный администратор не позднее тридцати
календарных дней с даты проведения экзамена осуществляет выдачу
выписок из протокола экзаменационной комиссии о результатах
экзамена соискателям (приложения N N 1, 6), оформленных в
установленном порядке.
7. Порядок проведения апелляции
7.1. Соискатель, имеющий право на апелляционное обжалование
результатов квалификационного экзамена, не позднее тридцати дней с
даты проведения квалификационного экзамена подает заявление на
пересмотр (апелляционное обжалование) результатов экзамена
(приложение N 7). Проведение апелляционного обжалования
результатов квалификационного экзамена осуществляют уполномоченные
организации.
7.2. Региональный администратор для проведения апелляционного
обжалования результатов квалификационного экзамена в срок не
позднее пяти календарных дней с даты подачи соискателем заявления
на пересмотр результатов экзамена:
формирует в программном комплексе поддержки процессов
аттестации список соискателей, подавших заявление на апелляционное
обжалование результатов экзаменов, с указанием фамилии, имени,
отчества, даты экзамена, вида экзамена и количества набранных
баллов;
передает список соискателей по электронной почте в ФКЦБ
России;
согласовывает с центральным администратором по средствам
электронной связи дату проведения апелляционного обжалования
результатов квалификационных экзаменов;
уведомляет соискателей о дате и условиях проведения
апелляционного обжалования результатов квалификационного экзамена.
7.3. Центральный администратор в срок не позднее трех рабочих
дней с даты получения из уполномоченной организации списка
соискателей, подавших заявления на апелляционное обжалование
результатов квалификационного экзамена:
осуществляет подготовку экзаменационных тестов для
соискателей, подавших заявление на апелляционное обжалование
результатов квалификационного экзамена;
направляет экзаменационные тесты для каждого соискателя,
подавшего заявление на апелляционное обжалование результатов
квалификационного экзамена, либо по электронной почте, либо с
представителем ФКЦБ России.
7.4. В случае проведения квалификационного экзамена в
компьютерной форме (в регламенте физической доставки или в
регламенте электронного обмена данными или в автономном
регламенте) с формированием итогового протокола о результатах
тестирования сразу при завершении работы программы проведение
апелляции возможно сразу по окончании экзамена.
Для проведения апелляции региональный администратор:
осуществляет печать протоколов ответов соискателей, имеющих
право на апелляцию;
направляет соискателей по рабочим местам (компьютерам);
запускает повторно экзаменационную программу.
Далее апелляция проводится в установленном порядке.
7.5. Уполномоченные организации не позднее пяти рабочих дней с
даты проведения апелляционного обжалования направляют
сопроводительное письмо с приложением документов по апелляционному
обжалованию результатов квалификационных экзаменов, включающих в
себя заявления на апелляционное обжалование, протокол обработки
результатов экзамена и письменные обоснования ответов экзаменуемых
на вопросы экзаменационных тестов, в Апелляционную комиссию ФКЦБ
России (далее - Апелляционная комиссия).
Уполномоченные организации из числа саморегулируемых
организаций в дополнение к апелляциям передают в Апелляционную
комиссию заключение, составленное по результатам рассмотрения
апелляций по специализированным экзаменам и содержащее
рекомендации о возможности удовлетворения апелляций, подписанное
членами экзаменационной комиссии <*>.
--------------------------------
<*> Не распространяется на порядок апелляционного обжалования
результатов специализированного квалификационного экзамена серии
3.0 и 4.0, проведенных в регионах.
7.6. Апелляционная комиссия в срок не позднее пятнадцати дней
с даты поступления документов из уполномоченной организации
рассматривает апелляционные обжалования результатов
квалификационных экзаменов, включающие в себя заявления на
апелляционное обжалование и письменные обоснования ответов на
вопросы экзаменационных тестов.
Решения Апелляционной комиссии оформляются протоколом, который
подписывается членами Апелляционной комиссии и утверждается
председателем Апелляционной комиссии. В случае письменного
согласия соискателя с результатами экзамена апелляционные
обжалования комиссией не рассматриваются.
7.7. Центральный администратор не позднее трех рабочих дней с
даты утверждения протокола Апелляционной комиссии:
обеспечивает ввод данных о результатах рассмотрения
апелляционного обжалования в программный комплекс поддержки
процессов аттестации;
осуществляет подготовку сопроводительного письма с приложением
копии протокола Апелляционной комиссии в уполномоченную
организацию;
направляет в установленном порядке сопроводительное письмо с
приложением копии протокола Апелляционной комиссии в
уполномоченную организацию.
7.8. Региональный администратор не позднее семи календарных
дней с даты утверждения протокола Апелляционной комиссии:
уведомляет соискателей о результатах рассмотрения
апелляционного обжалования;
выдает соискателям выписки о сдаче экзамена с учетом
апелляционного обжалования результатов квалификационного экзамена.
8. Порядок проведения подготовительных работ
при присвоении квалификации
8.1. Уполномоченная организация в срок не позднее семи рабочих
дней с даты проведения специализированного экзамена формирует в
программном комплексе поддержки процессов аттестации представление
на присвоение квалификации, включающее данные о соискателях,
успешно сдавших специализированный экзамен (без учета апелляций).
Представления, включающие данные о соискателях, чьи
апелляционные обжалования рассмотрены положительно, формируются не
позднее трех рабочих дней после получения уполномоченной
организацией копии протокола Апелляционной комиссии отдельно по
каждому специализированному экзамену.
8.2. Основаниями для включения данных в представление на
присвоение квалификации являются:
в случае, если квалификация присваивается впервые, - наличие в
деле соискателя:
протокола результатов ответов, свидетельствующего о факте
успешной сдачи специализированного экзамена соответствующей серии,
и выписки об успешной сдаче (в течение не более чем двух лет до
даты подачи заявления на специализированный экзамен) базового
квалификационного экзамена;
или документов, подтверждающих освобождение от прохождения
квалификационных экзаменов в соответствии с пунктами 3.8 и 3.9
Положения об аттестации.
В случае ранее присвоенной квалификации по результатам успешно
сданных квалификационных экзаменов - наличие в деле соискателя:
протокола результатов ответов, свидетельствующем о факте
успешной сдачи специализированного экзамена по требуемой
специальности;
заверенной копии квалификационного аттестата ФКЦБ России;
или документов, подтверждающих освобождение от прохождения
квалификационных экзаменов в соответствии с пунктами 3.8 и 3.9
Положения об аттестации.
8.3. В представление на присвоение квалификации не вносятся
данные о соискателях, успешно сдавших специализированный экзамен,
в случае, если прохождение специализированного экзамена
осуществлялось с целью подтверждения профессиональной квалификации
для прохождения процедуры перерегистрации в Реестре аттестованных
лиц в соответствии с пунктом 4.2 Положения об аттестации.
8.4. Региональный администратор не позднее семи рабочих дней с
даты проведения специализированного экзамена:
формирует в программном комплексе поддержки процессов
аттестации представление на присвоение квалификации,
соответствующей успешно пройденному специализированному
квалификационному экзамену (приложение N 8);
направляет с использованием программного комплекса поддержки
процессов аттестации представления на присвоение квалификации и
анкетные данные соискателей в ФКЦБ России.
9. Порядок присвоения квалификации
9.1. Секретарь Аттестационной комиссии ФКЦБ России (далее -
Аттестационная комиссия) в срок не позднее четырнадцати
календарных дней с даты получения с использованием программного
комплекса поддержки процессов аттестации представления на
присвоение квалификации и анкетных данных соискателей:
оформляет протокол Аттестационной комиссии о присвоении
квалификации (приложение N 9);
представляет протокол Аттестационной комиссии на заседание
рабочей группы по соответствующей квалификации для принятия
решения о присвоении квалификации.
Аттестационная комиссия в срок, не превышающий тридцати дней с
даты проведения специализированного квалификационного экзамена
(принятия решения Экспертным советом при ФКЦБ России), на
заседании рабочей группы по соответствующей квалификации принимает
решение о присвоении квалификации.
9.2. Секретарь Аттестационной комиссии в течение десяти дней с
даты принятия Аттестационной комиссией решения о присвоении
квалификации:
представляет протокол Аттестационной комиссии на подпись
членам рабочей группы по соответствующей квалификации, заместителю
председателя Аттестационной комиссии и на утверждение председателю
Аттестационной комиссии;
готовит документы для вынесения на ближайшее заседание ФКЦБ
России вопроса о присвоении квалификации по результатам основного
квалификационного экзамена, включая проект соответствующего
распоряжения ФКЦБ России;
в установленном порядке представляет в Управление делами ФКЦБ
России распоряжение о присвоении квалификации для его регистрации;
оформляет сопроводительное письмо в уполномоченную организацию
с приложением копии распоряжения об утверждении протокола и копии
протокола Аттестационной комиссии;
получает в установленном порядке бланки квалификационных
аттестатов для их оформления;
в течение 20 (двадцати) рабочих дней с даты подписания
распоряжения ФКЦБ России о присвоении квалификации оформляет
квалификационные аттестаты и подписывает их у заместителя
председателя Аттестационной комиссии.
9.3. Центральный администратор в течение 20 (двадцати) рабочих
дней с даты подписания распоряжения ФКЦБ России о присвоении
квалификации:
с использованием экзаменационного программного обеспечения
ФКЦБ России осуществляет ввод данных протокола о присвоении
квалификации в Реестр аттестованных лиц, включая данные о серии и
номере бланка аттестата;
осуществляет подготовку ведомостей на выдачу квалификационных
аттестатов (приложение N 10);
оформляет и направляет в установленном порядке
сопроводительное письмо с приложением ведомости на выдачу
квалификационных аттестатов и оформленных бланков квалификационных
аттестатов в уполномоченную организацию.
10. Порядок выдачи квалификационных аттестатов
10.1. Региональный администратор не позднее трех календарных
дней с даты получения комплекта документов, указанных в пункте 9.3
Регламента, организует выдачу квалификационных аттестатов
соискателям согласно ведомости (приложение N 10).
10.2. Соискатели при получении квалификационных аттестатов
обязаны предъявить общегражданский паспорт и расписаться в
ведомости за полученные ими квалификационные аттестаты.
Обязательным условием выдачи аттестата представителю соискателя
является наличие доверенности, удостоверенной по месту основной
работы соискателя.
10.3. Владельцам квалификационных аттестатов из числа
руководителей, контролеров и специалистов организаций -
профессиональных участников рынка ценных бумаг одновременно с
квалификационным аттестатом выдается анкета - заявление на
регистрацию (перерегистрацию) в Реестр аттестованных лиц
(приложение N 3 к Положению об аттестации), в правом верхнем углу
которой региональный администратор указывает предельную дату для
регистрации в Реестре аттестованных лиц (не позднее одного года с
даты присвоения квалификации).
10.4. После выдачи квалификационных аттестатов региональный
администратор подшивает в "Аттестационное дело" копию протокола
Аттестационной комиссии, ведомость выданных аттестатов и
обеспечивает оперативное хранение, передачу экзаменационного дела
в архив в соответствии с требованиями типовой инструкции по
делопроизводству.
11. Порядок прохождения документов
при регистрации (перерегистрации)
в Реестре аттестованных лиц
11.1. Представление на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре
аттестованных лиц оформляют уполномоченные организации, ранее
направлявшие представление на присвоение квалификации.
11.2. Комплект документов на регистрацию (перерегистрацию) в
Реестре аттестованных лиц включает:
анкету - заявление, указанную в пункте 10.3 Регламента;
заверенную администрацией организации, являющейся местом
работы заявителя, копию документа о высшем образовании, за
исключением случая, когда заявителем является специалист
организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг, деятельность управляющей компании,
специализированного депозитария;
заверенную администрацией организации, являющейся местом
работы заявителя, копию квалификационного аттестата, выданного
заявителю;
заверенную администрацией организации, являющейся местом
работы заявителя, копию лицензии на право осуществления
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности
в качестве управляющей компании, специализированного депозитария,
выданную указанной организации.
В случае превышения установленных в пункте 4.1 Положения об
аттестации сроков дополнительно включают:
заверенную администрацией организации, являющейся местом
работы заявителя, выписку из трудовой книжки (копию трудовой
книжки, копию трудового договора), подтверждающую факт
соответствующей ранее присвоенной квалификации трудовой
деятельности в качестве руководителя, контролера или специалиста в
организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на
рынке ценных бумаг, в качестве руководителя или специалиста в
управляющей компании или в специализированном депозитарии, в
качестве работника в Федеральной комиссии или в ее территориальных
органах, в Министерстве финансов Российской Федерации или в
финансовых органах субъектов Российской Федерации, в Министерстве
имущественных отношений Российской Федерации или в органах по
управлению государственным имуществом субъектов Российской
Федерации, в Центральном банке Российской Федерации, в Российском
фонде федерального имущества или в фондах имущества субъектов
Российской Федерации, в саморегулируемых организациях
профессиональных участников рынка ценных бумаг или управляющих
компаний, в течение не менее чем половины срока, прошедшего с даты
регистрации (перерегистрации);
или выписку из протокола экзаменационной комиссии об успешном
прохождении в срок, не ранее одного года до даты направления
заявителем документов, установленных пунктом 4.1 Положения об
аттестации, специализированного квалификационного экзамена, - в
случае отсутствия указанного выше факта трудовой деятельности.
11.3. Региональный администратор не позднее трех рабочих дней
с даты получения комплекта документов, указанных в пункте 11.2
настоящего Регламента:
регистрирует заявление владельца квалификационного аттестата в
журнале приема документов от соискателей (приложение N 2);
осуществляет проверку соблюдения срока для подачи документов
на перерегистрацию в Реестре аттестованных лиц, установленного
пунктом 4.1 Положения об аттестации;
осуществляет проверку соблюдения установленных пунктом 4.2
Положения об аттестации требований к комплектности документов, а
также полноте содержащейся в них информации о владельце
квалификационного аттестата.
11.4. В случае предоставления документов с нарушением
требований к комплектности и полноте содержащейся в них информации
о владельце квалификационного аттестата региональный администратор
в срок не позднее четырех рабочих дней с даты поступления
документов готовит уведомление о возврате документов без
рассмотрения с приложением документов, поступивших от владельцев
квалификационных аттестатов.
11.5. В случае наличия основания для отказа во внесении в
представление на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре
аттестованных лиц, установленного вторым абзацем пункта 4.4
Положения об аттестации, региональный администратор в срок не
позднее трех рабочих дней с даты поступления документов направляет
владельцу квалификационного аттестата отказ на включение в
представление на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре
аттестованных лиц с указанием основания для отказа.
Форма уведомления об отказе на внесение в представление на
регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц
устанавливается по усмотрению уполномоченной организации.
Мотивированный отказ заявителям по иным основаниям,
установленным пунктом 4.4 Положения об аттестации, требует
согласования с ФКЦБ России.
11.6. При соответствии документов требованиям к их
комплектности и полноте содержащейся информации о владельце
квалификационного аттестата в соответствии с пунктами 4.1 и 4.2
Положения об аттестации, региональный администратор в срок не
позднее тридцати дней с даты поступления документов:
вводит анкетные данные в программный комплекс поддержки
процессов аттестации и включает владельца квалификационного
аттестата в представление на регистрацию (перерегистрацию) в
Реестре аттестованных лиц (приложение N 11);
формирует в электронном виде представление на регистрацию
(перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц;
оформляет сопроводительное письмо в ФКЦБ России с приложением
представлений на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре
аттестованных лиц, приложений к представлению на регистрацию
(перерегистрацию) (приложение N 12) по каждому владельцу
квалификационного аттестата, копии документа о высшем образовании
(при наличии), копии выписок из трудовой книжки, копии трудового
договора;
направляет представления на регистрацию (перерегистрацию) в
Реестре аттестованных лиц в ФКЦБ России с использованием
программного комплекса поддержки процессов аттестации с
последующим направлением по почте сопроводительного письма с
приложением документов, указанных в предыдущем абзаце пункта 11.6
Регламента.
В случае включения в представление на регистрацию
(перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц владельцев
квалификационных аттестатов, подавших документы на регистрацию с
нарушением сроков, установленных пунктом 4.1 Положения об
аттестации, или несоответствия квалификационной специальности
занимаемой должности и / или виду профессиональной деятельности,
осуществляемой организацией, региональный администратор указывает
в сопроводительном письме Ф.И.O. заявителей и факт несоответствия.
11.7. Секретарь Аттестационной комиссии в срок не позднее
четырнадцати календарных дней с даты получения документов на
регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц из
уполномоченных организаций:
организует проверку с использованием программного комплекса
поддержки процессов аттестации данных представления на регистрацию
(перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц о наличии у
заявителя квалификационного аттестата по указанной
квалификационной специальности;
проверяет срок регистрации (перерегистрации) по данным
приложения к представлению на регистрацию (перерегистрацию) в
Реестре аттестованных лиц:
в случае нарушения сроков проверяет наличие копий документов,
подтверждающих стаж трудовой деятельности в качестве руководителя,
контролера или специалиста в организациях, имеющих лицензию на
право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, в качестве руководителя или специалиста в управляющей
компании или в специализированном депозитарии, в качестве
работника в Федеральной комиссии или в ее территориальных органах,
в Министерстве финансов Российской Федерации или в финансовых
органах субъектов Российской Федерации, в Министерстве
имущественных отношений Российской Федерации или в органах по
управлению государственным имуществом субъектов Российской
Федерации, в Центральном банке Российской Федерации, в Российском
фонде федерального имущества или в фондах имущества субъектов
Российской Федерации, в саморегулируемых организациях
профессиональных участников рынка ценных бумаг или управляющих
компаний, в течение не менее чем половины срока, прошедшего с даты
регистрации (перерегистрации), или факт успешной сдачи
специализированного экзамена в срок, не превышающий одного года до
даты направления заявителем документов, установленных пунктом 4.1
Положения об аттестации, - в случае отсутствия указанного выше
факта трудовой деятельности;
в случае расхождения указанных выше данных с данными системы
поддержки процессов аттестации (отсутствия подтверждающих
документов) оформляет в уполномоченную организацию заключение о
несоответствии данных;
проверяет по данным приложения и реестра организаций, имеющих
лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг,
раскрытого на странице ФКЦБ России в сети Интернет, соответствие
квалификационной специальности, указанной в квалификационном
аттестате, виду профессиональной деятельности, осуществляемой
организацией; в случае несоответствия приоритет имеет
квалификационная специальность;
проверяет по данным представления и приложения соответствие
квалификационной специальности заявителя занимаемой должности; в
случае несоответствия приоритет имеет квалификационная
специальность.
В случае соответствия представленных уполномоченной
организацией документов на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре
аттестованных лиц требованиям пункта 4.2 и 4.3 Положения об
аттестации:
оформляет протокол Аттестационной комиссии о регистрации
(перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (приложение N 9);
представляет протокол Аттестационной комиссии на заседание
рабочей группы по соответствующей квалификации для принятия
решения о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных
лиц.
Аттестационная комиссия в срок, не превышающий тридцати дней с
даты получения представления на регистрацию (перерегистрацию) в
Реестре аттестованных лиц, на заседании рабочей группы по
соответствующей квалификации принимает решение о регистрации
(перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц.
11.8. Секретарь Аттестационной комиссии в течение десяти дней
после принятия Аттестационной комиссией решения о регистрации
(перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц:
представляет протокол Аттестационной комиссии на подпись
членам рабочей группы по соответствующей квалификации, заместителю
председателя Аттестационной комиссии и на утверждение председателю
Аттестационной комиссии;
готовит документы для вынесения на ближайшее заседание ФКЦБ
России вопроса о регистрации (перерегистрации) в Реестре
аттестованных лиц, включая проект соответствующего распоряжения
ФКЦБ России;
в установленном порядке представляет в Управление делами
распоряжение о регистрации (перерегистрации) в Реестре
аттестованных лиц для его регистрации.
11.9. Центральный администратор в течение пяти рабочих дней с
даты подписания распоряжения ФКЦБ России о регистрации
(перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц:
с использованием программного комплекса поддержки процессов
аттестации ФКЦБ России осуществляет ввод данных, установленных
пунктом 1.2 Положения об аттестации, в Реестр аттестованных лиц и
раскрытие данных Реестра аттестованных лиц на странице ФКЦБ России
в сети Интернет;
оформляет сопроводительное письмо в уполномоченную организацию
с приложением копии распоряжений ФКЦБ России об утверждении
протоколов Аттестационной комиссии о регистрации (перерегистрации)
в Реестре аттестованных лиц для отправления в установленном
порядке.
12. Порядок внесения изменений
в Реестр аттестованных лиц
12.1. Представление на внесение изменений в Реестр
аттестованных лиц оформляют уполномоченные организации, получившие
комплект документов, подтверждающих изменение следующих сведений о
зарегистрированном лице:
паспортных данных;
сведений о наличии высшего образования;
сведений о трудовой деятельности по месту основной работы.
12.2. Комплект документов на внесение изменений в Реестр
аттестованных лиц включает:
анкету - заявление, оформленную в соответствии с приложением
N 3 к Положению об аттестации;
копию нового общегражданского паспорта, а также документ,
подтверждающий выдачу нового общегражданского паспорта, выданный
органом, осуществившим замену, - в случае изменения паспортных
данных;
копию диплома о высшем образовании, заверенную по месту
основной работы зарегистрированного лица, - в случае изменения
сведений о наличии высшего образования;
выписку из трудовой книжки, заверенную по месту основной
работы зарегистрированного лица, - в случае изменения сведений о
трудовой деятельности по месту основной работы.
12.3. Региональный администратор не позднее десяти дней с даты
получения документов от заявителя, указанных в пункте 12.2
Регламента:
включает зарегистрированное лицо в представление на внесение
изменений в Реестр аттестованных лиц (приложение N 13);
распечатывает представление на внесение изменений в Реестр
аттестованных лиц;
оформляет и организует передачу представления на внесение
изменений в Реестр аттестованных лиц.
12.4. Центральный администратор не позднее десяти рабочих дней
с даты получения представлений на внесение изменений в Реестр
аттестованных лиц обеспечивает ввод изменений в данные Реестра
аттестованных лиц.
13. Порядок раскрытия и предоставления информации,
содержащейся в Реестре аттестованных лиц
13.1. Предоставление полных сведений о конкретном
зарегистрированном лице, содержащихся в Реестре аттестованных лиц,
выдаваемых в виде выписок из Реестра аттестованных лиц,
оформленных согласно приложению N 14 к Регламенту, осуществляется
региональными администраторами только при личном обращении данного
зарегистрированного лица.
13.2. При обращении с целью получения выписок из Реестра
аттестованных лиц зарегистрированные лица из числа граждан
Российской Федерации обязаны предъявить общегражданский паспорт,
зарегистрированные лица из числа иностранных граждан обязаны
предъявить документ, идентифицирующий личность гражданина в
соответствии с законодательством этих стран.
13.3. Запрещается предоставление выписок из Реестра
аттестованных лиц иным лицам, а также организациям, за исключением
случая, установленного пунктом 13.1 Регламента.
13.4. Обеспечение защиты конфиденциальности персональных
данных зарегистрированных в Реестре аттестованных лиц
осуществляется региональными администраторами уполномоченных
организаций из числа региональных отделений ФКЦБ России в
соответствии с Приказом ФКЦБ России от 17 марта 2000 г. N 40-ДСП
"О работе в ФКЦБ России и ее региональных отделениях с документами
и данными, содержащими служебную информацию".
Приложение N 1
к Регламенту
ВЫПИСКА ИЗ ПРОТОКОЛА
ЗАСЕДАНИЯ ЭКЗАМЕНАЦИОННОЙ КОМИССИИ
От __________ N _____
О результатах базового квалификационного экзамена, проходившего
__________________________________________________________________
(дата экзамена, наименование уполномоченной организации) <*>
__________________________________________________________________
Ф.И.О.
паспорт серия _________ N _________, выдан _______________________
идентификационный номер _________
Сдал базовый квалификационный экзамен ФКЦБ России.
Настоящая выписка предоставляет право допуска к
специализированному квалификационному экзамену ФКЦБ России.
Председатель экзаменационной комиссии при подпись И.О.Фамилия
_________________________________________
наименование уполномоченной организации
М.П.
--------------------------------
<*> В случае выдачи выписки по результатам апелляции
дополнительно указывается: "и из Протокола заседания Апелляционной
комиссии N ___ от __________________".
Приложение N 2
к Регламенту
ЖУРНАЛ
ПРИЕМА ДОКУМЕНТОВ ОТ СОИСКАТЕЛЕЙ
------T-------------T-----------------T-----------T--------------¬
¦N п/п¦ Вх. N ¦Ф.И.О. соискателя¦Дата подачи¦Личная подпись¦
¦ ¦ ¦ ¦документов ¦ соискателя ¦
+-----+-------------+-----------------+-----------+--------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----------------+-----------+--------------+
¦ 1 ¦ ¦Иванов В.П. ¦26.06.2002 ¦ ¦
+-----+-------------+-----------------+-----------+--------------+
¦ 2 ¦ ¦Петров А.Н. ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----------------+-----------+--------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----------------+-----------+--------------+
¦ 3 ¦ ¦Борщев А.Н. ¦27.06.2002 ¦ ¦
+-----+-------------+-----------------+-----------+--------------+
¦ 4 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----------------+-----------+--------------+
¦ 5 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----------------+-----------+--------------+
¦ 6 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+-------------+-----------------+-----------+---------------
Приложение N 3
к Регламенту
Экзаменационная ведомость
_________________________________________
(Наименование уполномоченной организации)
______________
(Тип экзамена)
ЭКЗАМЕНАЦИОННАЯ ВЕДОМОСТЬ
N ___ от __________ ____ г.
------T-----------------T------T---------T-------T-------T-------¬
¦N п/п¦Ф.И.О. соискателя¦Серия,¦Идентифи-¦Подпись¦Отметка¦Личная ¦
¦ ¦ полностью ¦номер,¦кационный¦соиска-¦о сдаче¦подпись¦
¦ ¦ ¦дата ¦номер ¦теля ¦листа ¦(сдача ¦
¦ ¦ ¦выдачи¦ ¦(пас- ¦ответов¦листа ¦
¦ ¦ ¦пас- ¦ ¦портные¦<*> ¦отве- ¦
¦ ¦ ¦порта ¦ ¦данные ¦ ¦тов) ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦верны) ¦ ¦<*> ¦
+-----+-----------------+------+---------+-------+-------+-------+
¦ 1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------+------+---------+-------+-------+-------+
¦ 2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------+------+---------+-------+-------+-------+
¦ 3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------+------+---------+-------+-------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+-----------------+------+---------+-------+-------+--------
Наименование должности представителя
уполномоченной организации подпись И.О.Фамилия
Наблюдатели подпись И.О.Фамилия
подпись И.О.Фамилия
печать уполномоченной
организации
--------------------------------
<*> Столбец не включается в ведомость в случае проведения
экзамена в форме компьютерного тестирования.
Приложение N 4
к Регламенту
ИДЕНТИФИКАЦИОННАЯ КАРТОЧКА (образец)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
__________________________________________
(Наименование уполномоченной организации) __/__/__
00:00:00
______________
(Тип экзамена)
-----------------------------------------------¬
¦ ¦
¦ФАМИЛИЯ СОИСКАТЕЛЯ ¦ _________________
¦ ¦
L-----------------------------------------------
-----------------------------------------------+
¦ ¦
¦ПАСПОРТНЫЕ ДАННЫЕ ¦ _________________
¦ ¦
L----------------------------------------------+
-----------------------------------------------¬
¦ ¦
¦ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР ¦ _________________
¦ ¦
L-----------------------------------------------
-----------------------------------------------¬
¦ ¦
¦НОМЕР РАБОЧЕГО МЕСТА ¦ _________________
¦ ¦
L-----------------------------------------------
Приложение N 5
к Регламенту
ПРОТОКОЛ
ЗАСЕДАНИЯ ЭКЗАМЕНАЦИОННОЙ КОМИССИИ ПРИ _____________
(наименование
_______________________________ ПО ПРОВЕДЕНИЮ
уполномоченной организации)
__________________
(тип экзамена)
ОТ _______________ N ____
Присутствовали:
_____________ - председатель комиссии
_____________ - член комиссии
_____________ - член комиссии
_____________ - член комиссии
Слушали:
О результатах _______________ квалификационного экзамена ФКЦБ
(тип экзамена)
России, проходившего ____________________.
(дата)
Постановили:
Утвердить следующие результаты экзамена:
Максимальное число баллов: ___ Проходной балл: ___
----------------------------------------------------------------
------T----------------T------------T---------T----------T-------¬
¦N п/п¦ Ф.И.О. ¦Серия, номер¦Идентифи-¦Количест- ¦Резуль-¦
¦ ¦ соискателя ¦дата выдачи ¦кационный¦во набран-¦тат ¦
¦ ¦ ¦ паспорта ¦номер ¦ных баллов¦ ¦
+-----+----------------+------------+---------+----------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------+------------+---------+----------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------+------------+---------+----------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+----------------+------------+---------+----------+--------
Председатель экзаменационной комиссии: подпись И.О.Фамилия
Член комиссии подпись И.О.Фамилия
Член комиссии подпись И.О.Фамилия
Член комиссии подпись И.О.Фамилия
печать уполномоченной организации
Приложение N 6
к Регламенту
ВЫПИСКА ИЗ ПРОТОКОЛА
ЗАСЕДАНИЯ ЭКЗАМЕНАЦИОННОЙ КОМИССИИ
От __________ N _____
О результатах специализированного квалификационного экзамена
________ проходившего ____________________________________________
(серия), (дата экзамена, наименование уполномоченной
организации) <*>
__________________________________________________________________
Ф.И.О.
паспорт серия _________ N _________, выдан _______________________
идентификационный номер ___________
Сдал специализированный квалификационный экзамен.
Председатель экзаменационной комиссии при подпись И.О.Фамилия
_________________________________________
наименование уполномоченной организации
М.П.
--------------------------------
<*> В случае выдачи выписки по результатам апелляции
дополнительно указывается: "и из протокола заседания Апелляционной
комиссии N ___ от __________________".
Приложение N 7
к Регламенту
Председателю Апелляционной комиссии
ФКЦБ России
И.О.Фамилия
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ПЕРЕСМОТР РЕЗУЛЬТАТОВ ЭКЗАМЕНА
Я _______________________________________________________________,
Фамилия, Имя, Отчество
документ, удостоверяющий личность, ____________ серия ____ N ____,
наименование
документа
выданный __________________ _____________________________________,
дата выдавший орган
прошу пересмотреть результаты сдачи мною _________________________
____________________________________________________, проходившего
наименование экзамена
_______________ в _______________________________________________,
дата наименование уполномоченной организации
утвержденные протоколом от ______________ N ___.
дата
Количество набранных баллов ____________
Личная подпись Дата заполнения ____________
заявителя ______________
Приложение N 8
к Регламенту
В Аттестационную комиссию ФКЦБ России
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ
НА ПРИСВОЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ
___________________________________________ просит рассмотреть
(Наименование уполномоченной организации)
вопрос о присвоении квалификации следующим соискателям:
------T-----------------T----------T------------T----------------¬
¦N п/п¦Ф.И.О. соискателя¦Паспортные¦Квалификация¦ Основание для ¦
¦ ¦ (полностью) ¦ данные ¦ ¦ представления ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ на присвоение ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ квалификации ¦
+-----+-----------------+----------+------------+----------------+
¦ 1 ¦<<Фамилия>> ¦<<Наимено-¦<<Наименова-¦Базовый экзамен¦
¦ ¦<<Имя>> ¦вание>> ¦ние квалифи-¦<<дата ¦
¦ ¦<<Отчество>> ¦<<Серия>> ¦кации>> ¦прохождения ¦
¦ ¦ ¦N ¦ ¦базового ¦
¦ ¦ ¦<<Номер>> ¦ ¦экзамена>> <1> ¦
¦ ¦ ¦<<Дата ¦ ¦или данные¦
¦ ¦ ¦выдачи>> ¦ ¦аттестата ФКЦБ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦России <2> или¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦основания для¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦освобождения от¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦прохождения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦базового ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦экзамена <3> ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Специализирован-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ный экзамен¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦<<дата ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦прохождения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦специализирован-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного экзамена>> ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦<4> ¦
+-----+-----------------+----------+------------+----------------+
¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦
L-----+-----------------+----------+------------+-----------------
Представитель уполномоченной организации
Наименование должности подпись И.О.Фамилия
--------------------------------
<1> В случае апелляционного обжалования результатов базового
экзамена необходимо дополнительно указывать дату и номер протокола
заседания апелляционной комиссии.
<2> Дата и номер протокола о присвоении квалификации, серия,
номер бланка аттестата.
<3> Наличие не менее чем 3-летнего стажа работы в качестве
руководителя в организации, имеющей лицензию или решение
Экспертного совета.
<4> В случае апелляционного обжалования результатов
специализированного экзамена необходимо дополнительно указывать
дату и номер протокола заседания апелляционной комиссии.
Приложение N 9
к Регламенту
ПРОТОКОЛ
АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ ФКЦБ РОССИИ
Утверждаю
Председатель Аттестационной
комиссии ФКЦБ России
___________________________
подпись И.О.Фамилия
___________________________
дата
М.П.
ПРОТОКОЛ
АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ ФКЦБ РОССИИ
ПО КВАЛИФИКАЦИОННОЙ СПЕЦИАЛИЗАЦИИ
"______________________"
N ___ ОТ ___________
ПРИСУТСТВОВАЛИ:
____________ - заместитель председателя Аттестационной комиссии
ФКЦБ России
____________ - член рабочей группы Аттестационной комиссии ФКЦБ
России
____________ - член рабочей группы Аттестационной комиссии ФКЦБ
России
____________ - секретарь Аттестационной комиссии ФКЦБ России
СЛУШАЛИ:
1. О присвоении квалификации ___________________________
(наименование квалификации)
2. О регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц
3. Об исключении зарегистрированных лиц из Реестра аттестованных
лиц
4. О включении в Реестр лиц, ранее исключенных из указанного
Реестра.
ПОСТАНОВИЛИ:
1. Присвоить квалификацию ____________________________ лицам в
(наименование квалификации)
соответствии с нижеприведенным списком:
2. Зарегистрировать (перерегистрировать) в Реестре аттестованных
лиц на основании (указывается основание) лица в соответствии с
нижеприведенным списком:
3. Исключить из Реестра на основании (указывается основание) лица
в соответствии с нижеприведенным списком:
4. Включить в Реестр лицо, ранее исключенное из указанного
Реестра:
1. _______________ паспорт __________________
Ф.И.О. серия, номер
2.
3.
Заместитель председателя
Аттестационной комиссии ФКЦБ России подпись И.О.Фамилия
Члены рабочей группы
Аттестационной комиссии ФКЦБ России подпись И.О.Фамилия
подпись И.О.Фамилия
Секретарь
Аттестационной комиссии ФКЦБ России подпись И.О.Фамилия
Приложение N 10
к Регламенту
Ведомость выданных квалификационных аттестатов
_________________________________________
(Наименование уполномоченной организации)
ВЕДОМОСТЬ ВЫДАННЫХ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
На основании протокола Аттестационной комиссии ФКЦБ России
от _____________ N ___
------T----------------------T----------------T------------------¬
¦N п/п¦ Ф.И.О. ¦Бланк аттестата ¦ Личная подпись ¦
¦ ¦ +--------T-------+ ¦
¦ ¦ ¦ серия ¦ номер ¦ ¦
+-----+----------------------+--------+-------+------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+----------------------+--------+-------+-------------------
Приложение N 11
к Регламенту
(Печатается на бланке уполномоченной организации. На оборотной
стороне бланка указываются Ф.И.О. и должность исполнителя)
В Аттестационную комиссию ФКЦБ России
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ
НА РЕГИСТРАЦИЮ (ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЮ) В РЕЕСТРЕ
АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ
___________________________________________ просит рассмотреть
(Наименование уполномоченной организации)
вопрос о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц
следующих владельцев аттестатов:
----T----------------T----------T------------T-------T-----------¬
¦ N ¦Ф.И.О. владельца¦Паспортные¦Квалификация¦Серия, ¦Основание ¦
¦п/п¦аттестата (пол- ¦ данные ¦ ¦номер, ¦для пред- ¦
¦ ¦ностью) ¦ ¦ ¦квали- ¦ставления ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦фикаци-¦на регист- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦онного ¦рацию (пе- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦аттес- ¦ререгист- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦тата ¦рацию) в ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ФКЦБ ¦Едином ре- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦естре ат- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тестованных¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лиц ¦
+---+----------------+----------+------------+-------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+---+----------------+----------+------------+-------+-----------+
¦ 1 ¦<<Фамилия>> ¦<<Наимено-¦<<Наименова-¦<<се- ¦<<Основа- ¦
¦ ¦<<Имя>> ¦вание>> ¦ние квалифи-¦рия>> N¦ние>> <*> ¦
¦ ¦<<Отчество>> ¦<<Серия>> ¦кационной ¦<<но- ¦ ¦
¦ ¦ ¦N ¦специальнос-¦мер>> ¦ ¦
¦ ¦ ¦<<Номер>> ¦ти, указан- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦<<Дата ¦ной в аттес-¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦выдачи>> ¦тате>> ¦ ¦ ¦
+---+----------------+----------+------------+-------+-----------+
¦...¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦
L---+----------------+----------+------------+-------+------------
Представитель уполномоченной организации
Наименование должности подпись И.О.Фамилия
М.П.
--------------------------------
<*> Указывается по факту работы:
руководитель высшего звена или руководитель среднего звена или
контролер или специалист организации, осуществляющей (указать вид
профессиональной деятельности).
Приложение N 12
к Регламенту
ПРИЛОЖЕНИЕ К ПРЕДСТАВЛЕНИЮ НА РЕГИСТРАЦИЮ <*>
(ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЮ) <**>
--------------------------------
<*> Указывается в случае подачи документов на регистрацию.
<**> Указывается в случае подачи документов на
перерегистрацию.
(По каждому представленному владельцу
квалификационного аттестата)
Дата присвоения квалификации (регистрации (перерегистрации) в
Реестре аттестованных лиц) <*> __________________________________.
--------------------------------
<*> Указывается последняя из дат.
N протокола о присвоении квалификации (регистрации
(перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц) <*> _______________
--------------------------------
<*> Обязательно указывается номер последнего протокола.
Дата подачи заявления на регистрацию (перерегистрацию) __________.
Фамилия, Имя, Отчество (полностью) _______________________________
Место работы _____________________________________________________
N лицензии _______________________________________________________
Должность ________________________________________________________
__________________________________________________________________
Должностная категория ____________________________________________
Примечание. В случае нарушения сроков подачи заявления на
регистрацию (перерегистрацию) указывается: сдал специализированный
экзамен <серия экзамена, дата, место проведения>, выписка из
трудовой книжки (копия трудовой книжки), подтверждающая стаж
трудовой деятельности в качестве руководителя, контролера или
специалиста в организациях, имеющих лицензию на право
осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
в качестве руководителя или специалиста в управляющей компании или
в специализированном депозитарии, в качестве работника в
Федеральной комиссии или в ее территориальных органах, в
Министерстве финансов Российской Федерации или в финансовых
органах субъектов Российской Федерации, в Министерстве
имущественных отношений Российской Федерации или в органах по
управлению государственным имуществом субъектов Российской
Федерации, в Центральном банке Российской Федерации, в Российском
фонде федерального имущества или в фондах имущества субъектов
Российской Федерации, в саморегулируемых организациях
профессиональных участников рынка ценных бумаг или управляющих
компаний, в течение не менее чем половины срока, прошедшего с даты
регистрации (перерегистрации); или факт успешной сдачи
специализированного экзамена в срок, не превышающий одного года до
даты направления заявителем документов, установленных пунктом 4.1
Положения об аттестации, в случае отсутствия указанного выше факта
трудовой деятельности.
Сотрудники уполномоченной организации:
Региональный администратор подпись И.О.Фамилия
Курирующий его начальник подпись И.О.Фамилия
Приложение N 13
к Регламенту
(Печатается на бланке уполномоченной организации. На оборотной
стороне бланка указываются Ф.И.О. и должность исполнителя)
В Аттестационную комиссию ФКЦБ России
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ
НА ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕЕСТР АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ
___________________________________________ просит рассмотреть
(Наименование уполномоченной организации)
вопрос о внесении изменений в Реестре аттестованных лиц.
----T----------------T--------T-----------T----------T-----------¬
¦ N ¦Ф.И.О. зарегист-¦Характер¦Старые дан-¦Новые дан-¦Основание ¦
¦п/п¦рированного лица¦сведений¦ные ¦ные ¦<**> для ¦
¦ ¦ (полностью) ¦<*> ¦ ¦ ¦включения в¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦представле-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ние на вне-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сение изме-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нений в Ре-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦естр аттес-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тованных ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лиц ¦
+---+----------------+--------+-----------+----------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+---+----------------+--------+-----------+----------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----------------+--------+-----------+----------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+----------------+--------+-----------+----------+------------
Представитель уполномоченной организации
Наименование должности подпись И.О.Фамилия
М.П.
--------------------------------
<*> Паспортные данные или сведения о наличии высшего
образования или сведения о трудовой деятельности.
<**> Указывается: анкета - заявление <дата>, документ,
подтверждающий изменения сведений (копия нового паспорта, или
копия диплома о высшем образовании, или выписка из трудовой
книжки).
Приложение N 14
к Регламенту
ВЫПИСКА
ИЗ РЕЕСТРА АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ
От __________ N _____
Настоящая выписка выдана
__________________________________________________________________
Ф.И.О.
паспорт серия _________ N _________, выдан _______________________
и подтверждает, что в Реестре аттестованных лиц содержатся
следующие сведения о зарегистрированном лице <*>.
Председатель экзаменационной комиссии
_________________________________________
наименование уполномоченной организации подпись И.О.Фамилия
М.П.
--------------------------------
<*> Указываются данные о зарегистрированном лице в
соответствии с пунктом 5.1 Положения о системе квалификационных
требований.
|
