ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 7 августа 2002 г. N 959/р
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РОССИИ
ОТ 30.09.1999 N 1006-Р "О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
С САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ "НАЦИОНАЛЬНАЯ
АССОЦИАЦИЯ УЧАСТНИКОВ ФОНДОВОГО РЫНКА" ПО СБОРУ
ОТЧЕТНОСТИ И РЕГИСТРАЦИОННЫХ ФОРМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ"
На основании пункта 10 Положения о Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской
Федерации от 01.07.1996 N 1009 (в редакции Указа Президента
Российской Федерации от 03.04.2000 N 620), внести в распоряжение
ФКЦБ России 30.09.1999 N 1006-р "О взаимодействии Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг с саморегулируемой организацией
"Национальная ассоциация участников фондового рынка" по сбору
отчетности и регистрационных форм профессиональных участников
рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую
деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами"
следующие изменения:
1. Пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Установить, что саморегулируемая организация "Национальная
ассоциация участников фондового рынка" (далее - НАУФОР)
представляет в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг (далее -
ФКЦБ России) в электронной форме и на бумажном носителе информацию
о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, осуществляющих
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами, представивших отчетность, установленную пунктом
2.2 Временного положения о представлении отчетности
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от
06.11.1998 N 45 (далее - отчетность), и регистрационную форму,
установленную пунктом 2.14 Положения о лицензировании различных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от
23.11.1998 N 50 (далее - регистрационная форма), по форме согласно
Приложению 1".
2. Пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. НАУФОР представить в ФКЦБ России информацию о
профессиональных участниках рынка ценных бумаг, представивших
отчетность и (или) регистрационную форму по состоянию на
01.07.2002, не позднее 05.09.2002".
3. Исключить пункт 3.
4. Пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. НАУФОР еженедельно по средам направлять уполномоченному
работнику ФКЦБ России на бумажном носителе и по электронной почте
информацию о профессиональных участниках рынка ценных бумаг,
представивших отчетность и (или) регистрационную форму после
окончания срока представления отчетности и регистрационных форм,
указанного в пункте 2 настоящего распоряжения, по форме согласно
Приложению 2".
5. Исключить пункт 5.
6. Исключить пункт 6.
7. Установить срок действия настоящего распоряжения до
30.09.2002.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение 1
к распоряжению ФКЦБ России
от 30 сентября 1999 г. N 1006-р
СПИСОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРЕДСТАВИВШИХ
ОТЧЕТНОСТЬ И РЕГИСТРАЦИОННУЮ ФОРМУ
ПО СОСТОЯНИЮ НА __.__.__
--T-------T---T-----T------T-----T-----T----T----T---------------¬
¦N¦Наиме- ¦ИНН¦Член-¦Филиал¦Субъ-¦Место¦Но- ¦Ста-¦ Представлена ¦
¦ ¦нование¦ ¦ство ¦НАУФОР¦ект ¦на- ¦мер ¦тус +-------T-------+
¦ ¦органи-¦ ¦в СРО¦ ¦Феде-¦хож- ¦ли- ¦ли- ¦отчет- ¦регист-¦
¦ ¦зации ¦ ¦ ¦ ¦рации¦дения¦цен-¦цен-¦ность ¦рацион-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦зии ¦зии ¦по ¦ная ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦состоя-¦форма ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нию на ¦по со- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦стоянию¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на ¦
+-+-------+---+-----+------+-----+-----+----+----+-------+-------+
¦1¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦
+-+-------+---+-----+------+-----+-----+----+----+-------+-------+
+-+-------+---+-----+------+-----+-----+----+----+-------+-------+
L-+-------+---+-----+------+-----+-----+----+----+-------+--------
Приложение 2
к распоряжению ФКЦБ России
от 30 сентября 1999 г. N 1006-р
ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ
ОТЧЕТНОСТИ И РЕГИСТРАЦИОННЫХ ФОРМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ
УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ЗА ПЕРИОД
С __.__.__ ПО __.__.__
--T----T---T-----T-----T----T----T----T--------------T------T----¬
¦N¦Наи-¦ИНН¦Член-¦Субъ-¦Мес-¦Но- ¦Ста-¦ Представлена ¦Дата ¦При-¦
¦ ¦ме- ¦ ¦ство ¦ект ¦то ¦мер ¦тус +------T-------+реги- ¦ме- ¦
¦ ¦но- ¦ ¦в СРО¦Феде-¦на- ¦ли- ¦ли- ¦отчет-¦регист-¦стра- ¦ча- ¦
¦ ¦ва- ¦ ¦ ¦рации¦хож-¦цен-¦цен-¦ность ¦рацион-¦ции в ¦ния ¦
¦ ¦ние ¦ ¦ ¦ ¦де- ¦зии ¦зии ¦по со-¦ная ¦НАУФОР¦ ¦
¦ ¦ор- ¦ ¦ ¦ ¦ния ¦ ¦ ¦стоя- ¦форма ¦ ¦ ¦
¦ ¦га- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нию на¦по со- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ни- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦стоянию¦ ¦ ¦
¦ ¦за- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на ¦ ¦ ¦
¦ ¦ции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-+----+---+-----+-----+----+----+----+------+-------+------+----+
¦1¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+-+----+---+-----+-----+----+----+----+------+-------+------+----+
+-+----+---+-----+-----+----+----+----+------+-------+------+----+
L-+----+---+-----+-----+----+----+----+------+-------+------+-----
|
