ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 25 июля 2002 г. N 564
О ТИПОВЫХ ПРАВИЛАХ
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЗАКРЫТЫМ ПАЕВЫМ
ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ
(с изм., согл. Постановления Правительства РФ от 13.05.2005 N 298)
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах"
Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемые Типовые правила доверительного управления
закрытым паевым инвестиционным фондом.
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ
Утверждены
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 25 июля 2002 г. N 564
ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЗАКРЫТЫМ ПАЕВЫМ
ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ
(в ред. Постановления Правительства РФ от 13.05.2005 N 298)
I. Общие положения
1. Название паевого инвестиционного фонда (далее именуется -
фонд) ____________________________________________________________
(указывается в зависимости от состава активов фонда в соответствии
с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг).
2. Тип фонда - закрытый.
3. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда
(далее именуется - управляющая компания) ______________.
4. Место нахождения управляющей компании _____________.
5. Лицензия управляющей компании от "__" __________________ г.
N _____________, выданная ________________________ (указывается
лицензирующий орган).
6. Полное фирменное наименование специализированного
депозитария фонда (далее именуется - специализированный
депозитарий) ______________________________________________.
7. Место нахождения специализированного депозитария __________
__________________________________________________________.
8. Лицензия специализированного депозитария от "__" _______ г.
N _______, выданная _________________________________ (указывается
лицензирующий орган).
9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к
исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на
ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий (пункт может
не включаться).
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение
реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее именуются -
инвестиционные паи) _________________________________.
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра
владельцев инвестиционных паев, ________________.
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, от "__" ____________ г. N _____________,
выданная ________________________ (указывается лицензирующий
орган).
13. Полное фирменное наименование аудитора фонда (далее
именуется - аудитор) ________________________________________.
14. Место нахождения аудитора _________________________.
15. Лицензия аудитора от "__" ____________ г. N _____________,
выданная _____________________ (указывается лицензирующий орган).
16. Полное фирменное наименование оценщика фонда (далее
именуется - оценщик) __________________ (пункты 16 - 18
включаются, если в состав объектов инвестирования входят
недвижимое имущество, права на недвижимое имущество, а также иное
имущество, оценка которого в соответствии с Федеральным законом
"Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
осуществляется оценщиком).
17. Место нахождения оценщика ________________________.
18. Лицензия оценщика от "__" ____________ г. N _____________,
выданная ________________________ (указывается лицензирующий
орган).
19. Правила доверительного управления фондом (далее именуются -
правила фонда) определяют условия доверительного управления
фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в
доверительное управление управляющей компании для объединения
этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного
управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а
управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом
в интересах учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления фондом
осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых
управляющей компанией.
20. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом
учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных
паев (далее именуются - владельцы инвестиционных паев) и
принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел
имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не
допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления фондом
означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления
преимущественного права приобретения доли в праве собственности на
имущество, составляющее фонд.
21. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных
с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
22. Сроки формирования фонда _____________ (указываются даты
начала и окончания приема заявок на приобретение инвестиционных
паев) либо ранее, по достижении стоимости имущества фонда
_________ (указывается стоимость имущества, составляющего фонд, по
достижении которой фонд является сформированным).
23. В случае если по окончании срока формирования фонда
стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой
фонд является сформированным, договор доверительного управления
фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое
действие. В этом случае фонд подлежит прекращению в соответствии с
Федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Начисленные
вознаграждения управляющей компании, специализированному
депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, оценщику и аудитору не выплачиваются, а
расходы, связанные с доверительным управлением фондом и
прекращением фонда, не возмещаются.
24. Дата окончания срока действия договора доверительного
управления фондом ________________________________________.
25. ___________________ (может быть предусмотрена возможность
продления срока действия договора доверительного управления
фондом. В этом случае в данном пункте указывается, что решение о
продлении срока действия договора может быть принято не ранее чем
за три месяца до окончания срока действия договора).
II. Инвестиционная декларация
26. Цели инвестиционной политики управляющей компании
________________ (указывается, что целью инвестиционной политики
управляющей компании является долгосрочное или краткосрочное
вложение средств в ценные бумаги, либо приобретение объектов
недвижимости с целью их последующей продажи, реконструкции и
последующей продажи, изменения профиля объекта и последующей
продажи и (или) с целью сдачи в аренду или субаренду, либо
строительство объектов недвижимости с целью их продажи или сдачи в
аренду и т.п.).
27. Объекты инвестирования, их состав и описание.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в
__________________________________________________________ <*>.
-------------------------------
<*> Указываются объекты инвестирования, и дается их описание.
Описание ценных бумаг, в которые предполагается инвестировать
имущество, составляющее фонд, включает в себя указание вида ценных
бумаг. Для акций указываются, по крайней мере, категория акций и
отраслевая принадлежность их эмитентов. Для облигаций указывается,
являются ли их эмитентами федеральный орган исполнительной власти,
орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации, орган
местного самоуправления, юридические лица. Кроме того,
указывается, включены ли ценные бумаги в котировальные листы
организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Одновременно может
указываться размер капитализации эмитентов ценных бумаг,
ограничения по срокам до погашения облигаций, минимальному объему
их выпуска и т.п.
В описании объектов недвижимого имущества, в которые
предполагается инвестировать имущество, составляющее фонд,
указывается, является ли объект недвижимости зданием, сооружением,
помещением, земельным участком и т.д., указывается назначение
объекта недвижимого имущества (жилое помещение, административное
здание и т.д., относится ли земельный участок к землям
сельскохозяйственного назначения, землям поселений и т.п.),
поселение (поселения), в границах которого (которых) могут
располагаться объекты недвижимого имущества.
Описание прав на недвижимое имущество включает в себя описание
объекта недвижимого имущества, на который приобретаются права, в
указанном объеме и указание предполагаемого срока аренды объекта
недвижимого имущества.
В случае если предполагается инвестирование строительства
объектов недвижимости, в том числе с проведением проектно-
изыскательских работ, описание объектов включает в себя описание
объектов недвижимого имущества, строительство которых
предполагается осуществлять в указанном объеме. Кроме того, в этом
случае в качестве объектов инвестирования указывается проектно-
сметная документация.
В случае если предполагается осуществление реконструкции или
строительства объектов недвижимости, описание объектов
инвестирования включает в себя указание срока завершения такой
реконструкции (строительства).
В течение срока формирования фонда его активы может составлять
только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
28. Структура активов фонда _____________________ (в случае
если после окончания срока формирования фонда в течение срока
действия договора доверительного управления фондом предполагается
изменение структуры активов фонда, описывается структура активов
фонда после каждого ее изменения и срок, в течение которого она
будет действовать).
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования
фонда.
29. Описание рисков, связанных с инвестированием _____________
__________________________________________________________.
III. Права и обязанности управляющей компании
30. Управляющая компания осуществляет доверительное управление
фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в
отношении имущества, составляющего фонд.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом,
составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она
действует в качестве доверительного управляющего. Это условие
считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих
письменного оформления, другая сторона будет информирована об их
совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в
письменных документах после наименования управляющей компании
сделана пометка "Д.У." и указано название фонда.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания
действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается
перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только
принадлежащим ей имуществом.
31. Управляющая компания вправе:
без специальной доверенности осуществлять все права,
удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе
право голоса по голосующим ценным бумагам;
предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи
с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные
сделки за счет имущества, составляющего фонд, только в целях
уменьшения риска снижения стоимости активов фонда. При этом общий
размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным
контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости
активов фонда;
передать свои права и обязанности по договору доверительного
управления фондом другой управляющей компании в порядке,
установленном нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг (абзац может не
включаться в правила фонда);
принять решение о прекращении фонда (абзац может не включаться
в правила фонда).
32. Управляющая компания обязана:
осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с
Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими
федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами
фонда;
действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное
управление фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;
передавать имущество, составляющее фонд, для учета и (или)
хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов
имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не
предусмотрено иное;
передавать специализированному депозитарию незамедлительно
копии всех первичных документов в отношении имущества,
составляющего фонд, с момента их составления или получения;
передавать специализированному депозитарию подлинные экземпляры
документов, подтверждающих права на недвижимое имущество
(включается, если в соответствии с инвестиционной декларацией
объектами инвестирования имущества, составляющего фонд, являются
недвижимое имущество и (или) права на недвижимое имущество);
страховать объекты недвижимости, составляющие фонд (включается,
если в соответствии с инвестиционной декларацией объектом
инвестирования имущества, составляющего фонд, является недвижимое
имущество).
33. Управляющая компания не вправе:
распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без согласия
специализированного депозитария, за исключением распоряжения
ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через
организаторов торговли;
приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты, не
предусмотренные инвестиционной декларацией фонда;
совершать сделки, в результате которых будут нарушены
требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах",
нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг и правил фонда;
безвозмездно отчуждать имущество, составляющее фонд;
принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в
момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за
исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через
организатора торговли, правила которого предусматривают поставку
против платежа;
получать на условиях договоров займа и кредитных договоров
денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества,
составляющего фонд, не иначе как в целях использования этих
средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при
недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом
совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет
имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным
договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых
активов фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому
договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не
может превышать три месяца;
предоставлять займы за счет имущества, составляющего фонд;
использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения
исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным
управлением фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;
приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты
инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных
бумаг, включенных в листинг организатора торговли;
приобретать за счет имущества, составляющего фонд,
инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся
в ее доверительном управлении;
приобретать имущество, составляющее фонд, за исключением
случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами фонда,
а также возмещения суммы собственных денежных средств,
использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных
паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением
инвестиционных паев фонда). При этом взимание управляющей
компанией процентов за пользование ее денежными средствами не
допускается;
отчуждать собственное имущество в состав имущества,
составляющего фонд, находящийся в ее доверительном управлении;
приобретать в состав имущества, составляющего фонд, ценные
бумаги, выпущенные управляющей компанией, специализированным
депозитарием, оценщиком или аудитором фонда, а также их
аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в
листинг организатора торговли.
34. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда
обязанности, независимо от того, осуществляется ли прием заявок на
приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно
управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче и погашению
инвестиционных паев (далее именуется - агент).
В случае приостановления действия или аннулирования у агента
лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения
договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия
доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая
компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента)
прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того
же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом
(пункт включается, если прием заявок на приобретение и погашение
инвестиционных паев может осуществляться агентами).
IV. Права владельцев инвестиционных паев.
Инвестиционные паи
35. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются
инвестиционными паями.
36. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой,
удостоверяющей:
долю его владельца в праве собственности на имущество,
составляющее фонд;
право требовать от управляющей компании надлежащего
доверительного управления фондом;
право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных
паев;
______________________________________ (может быть указано
право владельцев инвестиционных паев на получение дохода по
инвестиционному паю. В этом случае правила фонда должны
устанавливать порядок определения размера распределяемого дохода,
порядок и сроки выплаты дохода, порядок определения лиц, имеющих
право на получение дохода);
право требовать от управляющей компании погашения
инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации,
соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности
на имущество, составляющее фонд, в случаях, предусмотренных
Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг и правилами фонда;
право на получение денежной компенсации при прекращении
договора доверительного управления фондом со всеми владельцами
инвестиционных паев (прекращении фонда) в размере,
пропорциональном приходящейся на него доле имущества,
распределяемого среди владельцев инвестиционных паев.
37. Владелец инвестиционных паев вправе требовать от
управляющей компании погашения всех принадлежащих ему
инвестиционных паев и прекращения тем самым договора
доверительного управления фондом между ним и управляющей компанией
или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев до
истечения срока его действия не иначе как в случаях,
предусмотренных правилами фонда.
38. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в
праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и
одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в
бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не
допускается.
39. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей
компанией, составляет __________________________.
40. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев,
составляющих дробное число, количество инвестиционных паев
определяется с точностью до ______-го знака после запятой.
41. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении
формирования фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев
устанавливаются федеральным законом.
42. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется _____
(указывается, осуществляется ли учет прав на инвестиционные паи
только в реестре владельцев инвестиционных паев или в реестре
владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями).
43. Порядок предоставления выписок из реестра владельцев
инвестиционных паев ____________ (указывается в соответствии с
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг).
V. Общее собрание владельцев инвестиционных паев
44. Общее собрание владельцев инвестиционных паев принимает
решения по вопросам:
а) утверждения изменений и дополнений, вносимых в правила
фонда, в части:
инвестиционной декларации фонда;
увеличения вознаграждения управляющей компании,
специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение
реестра владельцев инвестиционных паев, аудитора и оценщика;
расширения видов и увеличения максимального размера расходов,
связанных с доверительным управлением фондом;
введения или увеличения размеров скидок в связи с досрочным
погашением инвестиционных паев;
иных положений, предусмотренных нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) передачи прав и обязанностей по договору доверительного
управления фондом другой управляющей компании, в том числе
определенной по итогам конкурса, проведенного специализированным
депозитарием в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об
инвестиционных фондах";
в) досрочного прекращения договора доверительного управления
фондом.
45. Порядок подготовки, созыва и проведения общего собрания
владельцев инвестиционных паев ______________ (описывается порядок
подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев
инвестиционных паев в соответствии с Федеральным законом "Об
инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
VI. Выдача инвестиционных паев
46. Выдача инвестиционных паев осуществляется при формировании
фонда, погашении инвестиционных паев,
_____________________________________ (может быть предусмотрено,
что выдача инвестиционных паев осуществляется также при увеличении
количества инвестиционных паев после завершения формирования
фонда).
47. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании
заявок на приобретение инвестиционных паев (формы заявок на
приобретение (погашение) инвестиционных паев должны содержать
обязательные сведения согласно приложению и прилагаться к правилам
фонда).
Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный
характер.
48. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения
записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в
реестр владельцев инвестиционных паев.
49. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии
внесения в фонд денежных средств _____________________ (может быть
предусмотрено, что при формировании фонда может вноситься иное
имущество, предусмотренное инвестиционной декларацией).
Порядок передачи (внесения) имущества в доверительное
управление фондом и включения его в фонд __________ (указываются
порядок внесения денежных средств и в случае, если в соответствии
с правилами фонда в фонд может быть внесено иное, кроме денежных
средств, имущество, порядок приема-передачи и оценки такого
имущества. При этом в последнем случае должно быть предусмотрено,
что недвижимое имущество, права на недвижимое имущество и иное
имущество, предусмотренное федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, передаются в фонд по оценочной
стоимости, определенной оценщиком на дату не ранее 6 месяцев до
даты его внесения для включения в фонд).
В случае если в течение _______________ с момента приема заявки
на приобретение инвестиционных паев денежные средства или иное
имущество не были внесены для включения в фонд, инвестиционные паи
не выдаются (абзац может не включаться).
50. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агентам (абзац включается, если прием заявок на приобретение и
погашение инвестиционных паев может осуществляться агентами).
51. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев
допускается только в случаях:
несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных
правилами фонда;
приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии
с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть
владельцем инвестиционных паев;
принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
52. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев при
формировании фонда осуществляется до завершения формирования
фонда.
53. До завершения формирования фонда выдача одного
инвестиционного пая осуществляется на сумму ___________.
54. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда
осуществляется при условии внесения в фонд:
денежных средств в размере не менее ______ (абзац включается,
если при формировании фонда могут вноситься только денежные
средства);
денежных средств в размере и (или) иного имущества стоимостью
не менее _______ (абзац включается, если при формировании фонда
могут вноситься денежные средства и (или) иное имущество).
55. Порядок выдачи инвестиционных паев при формировании фонда в
случае недостаточности инвестиционных паев для удовлетворения всех
заявок __________________________________.
56. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей
компанией при формировании фонда, определяется путем деления:
суммы денежных средств, внесенных в фонд, на сумму денежных
средств, на которую в соответствии с правилами фонда выдается один
инвестиционный пай;
стоимости иного имущества, внесенного в фонд, на сумму денежных
средств, на которую в соответствии с правилами фонда выдается один
инвестиционный пай (абзац включается, если правила фонда
предусматривают возможность внесения в фонд при его формировании
денежных средств и (или) иного имущества).
57. Срок выдачи инвестиционных паев при формировании фонда
составляет не более ______ дней (указывается срок, но не более
трех дней) со дня:
поступления на счет управляющей компании денежных средств
(передачи управляющей компании иного имущества), внесенных для
включения в фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев
принята до поступления денежных средств (передачи иного
имущества), при условии, что денежные средства поступили (иное
имущество было передано) для включения в фонд до завершения его
формирования;
принятия заявки на приобретение инвестиционных паев фонда, если
денежные средства поступили на счет управляющей компании (иное
имущество было передано управляющей компании) для включения в фонд
до принятия заявки.
В случае внесения денежных средств в кассу управляющей компании
срок выдачи инвестиционных паев не должен превышать ____ дней
(указывается срок, но не более трех дней) со дня принятия заявки
на приобретение инвестиционных паев (абзац не включается, если не
предусматривается внесение денежных средств в кассу управляющей
компании при выдаче инвестиционных паев).
58. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев в случае
погашения инвестиционных паев осуществляется в течение
______________ (указывается срок, в течение которого
осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев, в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
59. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев в случае
увеличения количества инвестиционных паев осуществляется в течение
__________ (указывается срок, в течение которого осуществляется
прием заявок на приобретение инвестиционных паев, в соответствии с
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг. Пункт включается, если правила фонда
предусматривают возможность увеличения количества инвестиционных
паев после завершения формирования фонда).
60. При выдаче инвестиционных паев в случае погашения
инвестиционных паев заявки на приобретение инвестиционных паев
удовлетворяются в следующей очередности:
в первую очередь - заявки, поданные владельцами инвестиционных
паев, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем
собрании владельцев инвестиционных паев, на котором было принято
решение, являющееся основанием для погашения инвестиционных паев,
в пределах количества инвестиционных паев, пропорционального
количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату
составления соответствующего списка;
во вторую очередь - заявки, поданные владельцами инвестиционных
паев, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем
собрании владельцев инвестиционных паев, на котором было принято
решение, являющееся основанием для выдачи инвестиционных паев, в
части превышения количества инвестиционных паев, пропорционального
количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату
составления соответствующего списка, пропорционально сумме
денежных средств, переданных (внесенных) ими для включения в фонд;
в третью очередь - остальные заявки пропорционально суммам
денежных средств, переданных (внесенных) для включения в фонд.
Указанная очередность применяется также при выдаче
инвестиционных паев в случае увеличения их количества (абзац
включается, если правилами фонда предусматривается возможность
увеличения количества инвестиционных паев после завершения
формирования фонда).
61. В случае погашения инвестиционных паев выдача
инвестиционных паев осуществляется в количестве, не превышающем
количества инвестиционных паев, предъявленных к погашению.
62. В случае увеличения количества инвестиционных паев,
выдаваемых управляющей компанией, выдача инвестиционных паев
осуществляется в количестве, не превышающем числа инвестиционных
паев, на которое увеличено количество инвестиционных паев,
выдаваемых управляющей компанией (пункт включается, если правила
фонда предусматривают возможность увеличения количества
инвестиционных паев после завершения формирования фонда).
63. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей
компанией после завершения формирования фонда, определяется путем
деления суммы денежных средств, внесенных в фонд, на расчетную
стоимость инвестиционного пая, определенную на день, следующий за
днем окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных
паев.
_________________________________ (может быть указан размер
надбавки, на которую увеличивается расчетная стоимость
инвестиционного пая).
64. Срок выдачи инвестиционных паев после завершения
формирования фонда составляет не более _________ дней (указывается
срок, но не более трех дней) со дня окончания срока приема заявок
на приобретение инвестиционных паев при условии поступления на
счет управляющей компании денежных средств (передачи управляющей
компании иного имущества), внесенных для включения в фонд, в
течение срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
VII. Погашение инвестиционных паев
65. Требования о погашении инвестиционных паев могут подаваться
только в случае принятия общим собранием владельцев инвестиционных
паев решения об утверждении изменений и дополнений, вносимых в
правила фонда, или о передаче прав и обязанностей по договору
доверительного управления фондом другой управляющей компании.
Требования о погашении инвестиционных паев могут подаваться
лицами, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем
собрании владельцев инвестиционных паев, и голосовавшими против
принятия соответствующего решения или не принимавшими участия в
голосовании по этому вопросу.
66. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме
заявок на погашение инвестиционных паев.
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный
характер.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется в
течение _______________ (указывается срок, в течение которого
осуществляется прием заявок на погашение инвестиционных паев, в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
67. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые
учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом
счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на
основании соответствующего поручения владельца инвестиционных
паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на
основании поручения которого действует номинальный держатель
(пункт включается, если в соответствии с правилами фонда учет прав
на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев
инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями).
68. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агентам (абзац включается, если прием заявок на приобретение и
погашение инвестиционных паев может осуществляться агентами).
69. _____________________ (может быть предусмотрено, что заявки
на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством
почтовой, электронной или иной связи, позволяющей достоверно
установить лицо, направившее заявку. В этом случае правилами фонда
должен быть предусмотрен порядок направления заявок на погашение
инвестиционных паев с использованием указанных видов связи).
70. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев
удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев,
принадлежащих владельцу инвестиционных паев на дату составления
списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев
инвестиционных паев, на котором было принято решение об
утверждении изменений и дополнений, вносимых в правила фонда, или
решение о передаче прав и обязанностей по договору доверительного
управления фондом другой управляющей компании, в том числе
определенной по итогам конкурса, проведенного специализированным
депозитарием в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об
инвестиционных фондах".
71. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения
записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в
реестр владельцев инвестиционных паев.
72. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не
более ____ дней (указывается срок, но не более трех дней) со дня
окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
73. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае
погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной
стоимости инвестиционного пая на день, следующий за днем окончания
срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
_________________________ (может быть указан размер скидки, на
которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, за
исключением случая погашения инвестиционных паев в связи с
принятием общим собранием владельцев инвестиционных паев решения
об утверждении изменений и дополнений, вносимых в правила фонда,
связанных с продлением срока действия договора доверительного
управления фондом).
74. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных
паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд. В
случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной
компенсации управляющая компания обязана продать иное имущество,
составляющее фонд. До продажи этого имущества управляющая компания
вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои
собственные средства или средства, полученные на условиях
договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за
счет имущества, составляющего фонд.
75. Выплата денежной компенсации осуществляется
___________________________________ (указывается порядок выплаты
денежной компенсации в соответствии с нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг).
76. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение
_______________________________ (указывается срок выплаты денежной
компенсации, который не может превышать одного месяца со дня
окончания срока принятия заявок на погашение инвестиционных паев).
77. Обязанность по выплате денежной компенсации считается
исполненной со дня:
списания соответствующей суммы денежных средств со счета фонда
при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на
погашение инвестиционных паев;
выплаты ее наличными денежными средствами (абзац включается,
если правилами фонда предусмотрена возможность выплаты денежной
компенсации наличными денежными средствами).
78. Управляющая компания обязана приостановить выдачу и
погашение инвестиционных паев в случаях:
приостановления действия соответствующей лицензии у управляющей
компании, специализированного депозитария или лица,
осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
аннулирования соответствующей лицензии у управляющей компании,
специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение
реестра владельцев инвестиционных паев;
невозможности определения стоимости активов фонда по причинам,
не зависящим от управляющей компании;
получения соответствующего требования федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об
инвестиционных фондах".
VIII. Вознаграждения и расходы
79. За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения
управляющей компании в размере не более ____, а также
специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение
реестра владельцев инвестиционных паев, аудитору и оценщику в
размере не более __________________.
Общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за
финансовый год составляет не более _______ процентов среднегодовой
стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке,
установленном нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг (указывается размер
вознаграждения, но не более 10 процентов среднегодовой стоимости
чистых активов фонда).
80. Вознаграждение управляющей компании, а также
специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение
реестра владельцев инвестиционных паев, аудитору, оценщику
начисляется ________ (указывается регулярность начисления) за счет
имущества, составляющего фонд.
81. Вознаграждение управляющей компании выплачивается в срок
______________________________________________________.
82. Вознаграждение специализированному депозитарию, лицу,
осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев,
аудитору и оценщику выплачивается в срок, предусмотренный в
договорах между ними и управляющей компанией.
83. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются суммы,
выплаченные управляющей компанией за счет собственных средств в
качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в
случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд.
84. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы,
связанные с доверительным управлением фондом, в том числе с:
содержанием имущества, составляющего фонд;
страхованием недвижимого имущества, составляющего фонд;
совершением сделок с имуществом, составляющим фонд;
созывом и проведением общего собрания владельцев инвестиционных
паев;
___________________________ (указываются иные виды расходов,
связанные с доверительным управлением фондом, возмещаемые за счет
имущества, составляющего фонд).
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества,
составляющего фонд, составляет _________ процентов среднегодовой
стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке,
установленном нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
85. Расходы, не предусмотренные пунктами 83 и 84 правил фонда,
а также вознаграждения в части превышения процентного соотношения,
указанного в пункте 79 правил фонда, выплачиваются управляющей
компанией за счет своих собственных средств.
IX. Оценка имущества, составляющего
фонд, и определение расчетной стоимости
одного инвестиционного пая
86. Оценка стоимости имущества, стоимость которого должна
оцениваться оценщиком, осуществляется при его приобретении и
отчуждении, а также не реже одного раза в год, если иная
периодичность не установлена нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
87. Порядок определения расчетной стоимости одного
инвестиционного пая ______________ (указывается порядок
определения расчетной стоимости инвестиционного пая в соответствии
с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг).
X. Информация о фонде
88. Управляющая компания и агенты в месте (местах) приема
заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев по
требованию любого заинтересованного лица обязаны предъявлять
следующие документы:
правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и
дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений,
зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг;
правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
справка о стоимости имущества, составляющего фонд, и
соответствующие приложения к ней;
справка о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости
одного инвестиционного пая по последней оценке;
баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и
отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский
баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного
депозитария, заключение аудитора, составленные на последнюю
отчетную дату;
отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества,
составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
сведения о вознаграждении управляющей компании, расходах,
подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд, по
состоянию на последнюю отчетную дату;
сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения
инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
сведения об агенте (агентах) с указанием его (их) фирменного
наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок
на приобретение и погашение инвестиционных паев с указанием
адреса, времени приема заявок, телефонов пунктов приема заявок
(абзац включается, если прием заявок на приобретение и погашение
инвестиционных паев может осуществляться агентами);
список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес
страницы в Интернете, которые используются для раскрытия
информации о деятельности, связанной с доверительным управлением
фондом;
иные документы, содержащие информацию, распространенную или
опубликованную управляющей компанией в соответствии с требованиями
Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, правил фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и
возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев, об агентах,
о месте нахождения пунктов приема заявок фонда, стоимости чистых
активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и
сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с
погашением одного инвестиционного пая на последнюю отчетную дату,
о стоимости чистых активов до окончания формирования фонда или дня
опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда
фонд является сформированным, о надбавках и скидках, минимальном
количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме
денежных средств (стоимости имущества), вносимых в фонд, о
прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией и
агентами по телефону или раскрываться иным способом, указанным
управляющей компанией в распространенной или опубликованной
информации. Номера телефонов должны быть опубликованы в печатных
изданиях, предусмотренных правилами фонда.
89. Управляющая компания обязана до начала формирования фонда
опубликовать правила фонда.
Управляющая компания обязана публиковать сообщения о
регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила фонда.
В случае прекращения фонда, в том числе в связи с тем, что по
окончании срока формирования фонда стоимость его активов оказалась
менее суммы, определенной правилами фонда, управляющая компания за
счет собственных средств обязана опубликовать информацию о
возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении
выдачи и погашения инвестиционных паев управляющая компания
обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня,
следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом.
Сообщение о приостановлении выдачи, погашения инвестиционных паев
должно содержать указание причин такого приостановления.
90. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг подлежат:
информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте
(местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных
паев;
информация о фирменных наименованиях агентов, местах их
нахождения, местах приема ими заявок на приобретение, погашение
инвестиционных паев (абзац включается, если прием заявок на
приобретение и погашение инвестиционных паев может осуществляться
агентами);
бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонд,
бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей
компании;
отчет о приросте (об уменьшении) имущества, составляющего фонд;
сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах,
подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд;
справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие
приложения к ней, иные документы в соответствии с Федеральным
законом "Об инвестиционных фондах";
информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по
договору доверительного управления фондом другой управляющей
компании.
Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику
Федеральной службы по финансовым рынкам" и
____________________________ (указывается печатное издание
(печатные издания), в котором публикуется соответствующая
информация и которое должно соответствовать требованиям
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
(в ред. Постановления Правительства РФ от 13.05.2005 N 298)
XI. Ответственность управляющей
компании, специализированного депозитария
и лица, осуществляющего ведение реестра
владельцев инвестиционных паев
91. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных
паев ответственность в размере реального ущерба в случае
причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона
"Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и правил
фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую
выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации,
подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов
отклонение от расчетной стоимости составляет __________
(указывается размер отклонения, но не более 0,5 процента расчетной
стоимости инвестиционного пая) и более и владельцу инвестиционных
паев причитается определенная сумма, управляющая компания
выплачивает ее за счет имущества, составляющего фонд.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов
отклонение от расчетной стоимости составляет __________
(указывается размер отклонения, но не более 0,5 процента расчетной
стоимости инвестиционного пая) и более и в счет имущества,
составляющего фонд, причитается определенная сумма, управляющая
компания выплачивает ее за свой счет.
92. Управляющая компания несет ответственность за действия
определенного им депозитария в случае, если привлечение
депозитария производилось по ее письменному указанию (пункт
включается, если правила фонда предусматривают возможность
привлечения специализированным депозитарием к исполнению своих
обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги,
составляющие имущество фонда, другого депозитария).
93. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным
управлением фондом, погашаются за счет имущества, составляющего
фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд,
взыскание может быть обращено только на собственное имущество
управляющей компании.
94. Специализированный депозитарий несет солидарную
ответственность с управляющей компанией перед владельцами
инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю
за распоряжением имуществом, составляющим фонд.
95. Специализированный депозитарий отвечает за действия
депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по
хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие
имущество фонда, как за свои собственные (пункт включается, если
правила фонда предусматривают возможность привлечения
специализированным депозитарием к исполнению своих обязанностей по
хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие
имущество фонда, другого депозитария).
96. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, несет субсидиарную ответственность с
управляющей компанией перед приобретателями и владельцами
инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев,
предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах",
правилами фонда и договором с управляющей компанией.
XII. Прекращение фонда
97. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
по окончании срока формирования фонда стоимость имущества,
составляющего фонд, менее стоимости имущества, по достижении
которого фонд является сформированным;
приостановлено действие или аннулирована лицензия управляющей
компании и в течение трех месяцев с момента принятия решения о
приостановлении действия или об аннулировании лицензии не вступили
в силу вносимые в правила фонда изменения, связанные с передачей
ее прав и обязанностей другой управляющей компании;
принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании
и в течение трех месяцев с момента принятия такого решения не
вступили в силу вносимые в правила фонда изменения, связанные с
передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании;
приостановлено действие или аннулирована лицензия
специализированного депозитария и в течение трех месяцев с момента
принятия решения о приостановлении действия или об аннулировании
лицензии не вступили в силу вносимые в правила фонда изменения,
связанные с передачей его прав и обязанностей новому
специализированному депозитарию;
истек срок действия договора доверительного управления фондом;
принято соответствующее решение управляющей компанией (абзац
включается, если правилами фонда предусмотрено право управляющей
компании принять решение о прекращении фонда);
появились иные основания, предусмотренные федеральными
законами.
98. Прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренном
Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
XIII. Внесение изменений и дополнений
в правила фонда
99. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения вступают в
силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
100. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения, связанные
с инвестиционной декларацией, увеличением вознаграждения
управляющей компании, специализированного депозитария, лица,
осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев,
оценщика и аудитора, с расширением видов и увеличением
максимального размера расходов, связанных с доверительным
управлением фондом, с введением или увеличением размеров скидок
при погашении инвестиционных паев, __________________ (указываются
иные изменения и дополнения, вносимые в правила фонда,
предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг), вступают в силу по
истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их
регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по
финансовым рынкам".
(в ред. Постановления Правительства РФ от 13.05.2005 N 298)
Иные изменения и дополнения, вносимые в правила фонда, вступают
в силу со дня опубликования сообщения об их регистрации в
"Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
(в ред. Постановления Правительства РФ от 13.05.2005 N 298)
Приложение
к Типовым правилам
доверительного управления
закрытым паевым
инвестиционным фондом
ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ,
ВКЛЮЧАЕМЫЕ В ФОРМУ ЗАЯВКИ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ
(ПОГАШЕНИЕ) ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
1. Название фонда и полное фирменное наименование управляющей
компании.
2. Дата и время принятия заявки.
3. Фамилия, имя, отчество заявителя (для физических лиц) или
полное фирменное наименование заявителя (для юридических лиц).
4. Реквизиты документа, удостоверяющего личность заявителя -
физического лица (с указанием наименования, номера и даты выдачи
документа).
5. Фамилия, имя, отчество физического лица, действующего от
имени заявителя, реквизиты документа, удостоверяющего его
личность, и наименование документа, подтверждающего полномочия
указанного физического лица действовать от имени заявителя.
6. Фамилия, имя, отчество владельца инвестиционных паев -
физического лица, реквизиты документа (с указанием наименования,
номера и даты выдачи), удостоверяющего его личность, или полное
фирменное наименование владельца инвестиционных паев -
юридического лица (для заявки на погашение инвестиционных паев,
подаваемой номинальным держателем на основании поручения владельца
инвестиционных паев).
7. Сведения, позволяющие определенно установить имущество,
подлежащее внесению в фонд, в том числе данные, определяющие
расположение недвижимости на соответствующем земельном участке
либо в составе другого недвижимого имущества, - для заявки на
приобретение инвестиционных паев (указываются в случае оплаты
инвестиционных паев фонда неденежными средствами).
8. Сведения о цене (стоимости) имущества, вносимого в фонд, в
том числе в случае передачи недвижимого имущества - сведения о
цене передаваемой с этим недвижимым имуществом части земельного
участка или права на нее, - для заявки на приобретение
инвестиционных паев (указываются в случае оплаты инвестиционных
паев фонда неденежными средствами).
9. Требование выдать инвестиционные паи на определенную сумму
денежных средств (для заявки на приобретение инвестиционных паев)
или требование погасить определенное количество инвестиционных
паев фонда, принадлежащих заявителю (для заявки на погашение
инвестиционных паев).
Примечание. Заявка на приобретение (погашение) инвестиционных
паев должна быть подписана:
заявителем - физическим лицом, а в случае если от его имени
действует иное физическое лицо, - таким лицом;
физическим лицом, действующим от имени заявителя - юридического
лица (в необходимых случаях заверена печатью заявителя);
уполномоченным лицом управляющей компании.
|
