УТРАТИЛО СИЛУ - РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ ОТ 23.04.2003 N 03-793/Р
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 3 июля 2002 г. N 788/р
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ
ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ОТ 17 НОЯБРЯ 2000 Г. N 1007-Р
В соответствии с Положением о системе квалификационных
требований к руководителям и специалистам организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных
бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям -
профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным
Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года, с изменениями
и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 16
февраля 2002 г. N 2:
1. Утвердить новую редакцию приложения 1 к Квалификационному
минимуму по специализированному экзамену для руководителей,
контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую
и дилерскую деятельность, утвержденному распоряжением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 17 ноября 2000 г. N 1007-р.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих брокерскую
и дилерскую деятельность
ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ
КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
1. Гражданский кодекс Российской Федерации
Часть первая от 30 ноября 1994 г. N 51-ФЗ (с последующими
изменениями и дополнениями).
Часть вторая от 26 января 1996 г. N 14-ФЗ (с последующими
изменениями и дополнениями).
2. Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ (с последующими
изменениями и дополнениями).
3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
4. Федеральный закон от 11 марта 1997 г. N 48-ФЗ "О переводном
и простом векселе" (с последующими изменениями и дополнениями).
5. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав
и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с
последующими изменениями и дополнениями).
6. Постановление ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 г.
N 104/1341 "О введении в действие положения о переводном и простом
векселе".
7. Постановление ФКЦБ России от 19 ноября 2001 г. N 27 "Об
утверждении стандартов эмиссии облигаций и их проспектов эмиссии"
(с последующими изменениями и дополнениями).
8. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21 "Об
утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней
отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с
последующими изменениями и дополнениями).
9. Постановление ФКЦБ России N 32, Минфина Российской
Федерации N 108н от 11 декабря 2001 г. "Об утверждении Порядка
ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и
операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и
деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими
изменениями и дополнениями).
10. Постановление ФКЦБ России от 12 февраля 1997 г. N 8 "Об
утверждении Стандартов эмиссии акций и облигаций и их проспектов
эмиссии при реорганизации коммерческих организаций и внесении
изменений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных
обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии,
утвержденные Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг от 17 сентября 1996 г. N 19" (с последующими изменениями и
дополнениями).
11. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27 "Об
утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных
бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
12. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36 "Об
утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской
Федерации, установлении порядка введения его в действие и области
применения" (с последующими изменениями и дополнениями).
13. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 г. N 38 "Об
утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и
учете операций по доверительному управлению брокерами" (с
последующими изменениями и дополнениями).
14. Постановление ФКЦБ России от 20 апреля 1998 г. N 9 "Об
утверждении Положения о порядке и объеме раскрытия информации
открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных
бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки и о внесении
изменений и дополнений в Стандарты эмиссии акций при учреждении
акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их
проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением ФКЦБ России от 17
сентября 1996 г. N 19" (с последующими изменениями и
дополнениями).
15. Постановление ФКЦБ России от 19 июля 2001 г. (ред. от 14
февраля 2002 года) N 16 "Об утверждении Положения о внутреннем
контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с
последующими изменениями и дополнениями).
16. Постановление ФКЦБ России от 11 августа 1998 г. N 31 "Об
утверждении Положения о ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
17. Постановление ФКЦБ России от 12 августа 1998 г. N 32 "Об
утверждении Положения о порядке раскрытия информации о
существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих
финансово - хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных
бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
17. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 г. N 44 "О
предотвращении конфликта интересов при осуществлении
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (с
последующими изменениями и дополнениями).
18. Постановление ФКЦБ России от 6 ноября 1998 г. N 45 "Об
утверждении Положения о представлении отчетности профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую,
дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными
бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).
19. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об
утверждении Положения о лицензировании различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
20. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 г. N 3 "Об
утверждении Положения о порядке рассмотрения дел и наложения
штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о
защите прав и законных инвесторов на рынке ценных бумаг" (с
последующими изменениями и дополнениями).
21. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 г. N 9 "Об
утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с
последующими изменениями и дополнениями).
22. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 8 "Об
утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
23. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 9 "О
размере собственных средств соискателей лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные
лицензии" (с последующими изменениями и дополнениями).
24. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 10 "Об
утверждении Порядка лицензирования отдельных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
25. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина Российской
Федерации N 109н от 11 декабря 2001 г. "Об утверждении Положения
об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с
последующими изменениями и дополнениями).
26. Постановление ФКЦБ России от 22 сентября 2000 г. N 18 "Об
утверждении Правил осуществления брокерской деятельности на рынке
ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов" (с
последующими изменениями и дополнениями).
27. Постановление ФКЦБ России от 3 декабря 2001 г. N 31 "Об
утверждении Перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться
срочные сделки и сделки купли - продажи ценных бумаг, расчет по
которым производится брокером с использованием денежных средств
или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их
возврата" (с последующими изменениями и дополнениями).
28. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 г. N 9 "Об
утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с
совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
29. Постановление ФКЦБ России от 23 марта 2001 г. N 6 "Об
утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при
совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
|
