УТРАТИЛО СИЛУ - ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА РФ ОТ 14.07.2006 N 432
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 5 июня 2002 г. N 384
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ
ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ
ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
(с изм. Постановления Правительства РФ от 03.10.2002 N 731)
В соответствии с Федеральным законом "О лицензировании
отдельных видов деятельности" Правительство Российской Федерации
постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании
деятельности специализированных депозитариев инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов.
2. Установить, что лицензии на осуществление деятельности
специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов, переоформленные в установленном порядке до
принятия настоящего Постановления, действительны до окончания
указанного в них срока.
3. Признать утратившим силу Постановление Правительства
Российской Федерации от 31 марта 2001 г. N 254 "Об утверждении
Положения о лицензировании деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 15,
ст. 1498).
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ
Утверждено
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 5 июня 2002 г. N 384
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
(в ред. Постановления Правительства РФ от 03.10.2002 N 731)
1. Настоящее Положение устанавливает порядок лицензирования
деятельности специализированных депозитариев инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, осуществляемой юридическими лицами.
2. Лицензирование деятельности специализированных депозитариев
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов осуществляется Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг (далее именуется - лицензирующий
орган).
3. Лицензия на осуществление деятельности специализированного
депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов действительна на всей
территории Российской Федерации.
4. Лицензионными требованиями и условиями при осуществлении
деятельности специализированных депозитариев инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов являются:
а) создание юридического лица в форме акционерного общества
или общества с ограниченной ответственностью в соответствии с
законодательством Российской Федерации;
б) несовмещение лицензируемой деятельности с депозитарной
деятельностью, если последняя связана с проведением депозитарных
операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через
организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании
договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или)
клиринговой организацией, а также с клиринговой деятельностью и
деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;
в) наличие отдельного структурного подразделения,
осуществляющего лицензируемую деятельность, в случае, если
лицензиат совмещает лицензируемую деятельность с иной
деятельностью на рынке ценных бумаг;
г) наличие в штате лицензиата не менее 3 специалистов, включая
лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа
или руководителя отдельного структурного подразделения, имеющих
высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в
организации, осуществляющей депозитарную деятельность, в должности
руководителя организации, руководителя или специалиста
подразделения, непосредственно обеспечивающего осуществление
депозитарной деятельности;
д) соответствие работников лицензиата квалификационным
требованиям, устанавливаемым федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
е) отсутствие у лицензиата в числе лиц, осуществляющих функции
единоличного исполнительного органа, а также лиц, входящих в
состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального
исполнительного органа, лиц, которые:
осуществляли функции единоличного исполнительного органа или
входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей
компании, специализированного депозитария, инвестиционного фонда,
профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной
организации, страховой организации и негосударственного
пенсионного фонда в момент аннулирования у этих организаций
лицензий на осуществление соответствующей деятельности за
нарушение лицензионных требований и условий, если с момента такого
аннулирования прошло менее 3 лет;
имеют взыскание за административное правонарушение в области
финансов и рынка ценных бумаг, если с момента наложения такого
взыскания прошло менее 1 года;
имеют судимость за преступления в сфере экономической
деятельности или за преступления против государственной власти,
интересов государственной службы и службы в органах местного
самоуправления;
ж) наличие регламента специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, разработанного в соответствии
с законодательством Российской Федерации, в том числе с
нормативными правовыми актами лицензирующего органа;
з) соблюдение лицензиатом нормативных правовых актов,
регулирующих депозитарную деятельность и деятельность
специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
5. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в
лицензирующий орган следующие документы:
а) заявление о предоставлении лицензии с указанием:
наименования, организационно - правовой формы и места
нахождения юридического лица;
лицензируемой деятельности, которую юридическое лицо намерено
осуществлять;
б) копии учредительных документов и документа, подтверждающего
факт внесения записи о юридическом лице в Единый государственный
реестр юридических лиц (с предъявлением оригиналов в случае, если
копии не заверены нотариусом);
(в ред. Постановления Правительства РФ от 03.10.2002 N 731)
в) копия свидетельства о постановке соискателя лицензии на
учет в налоговом органе (с предъявлением оригинала в случае, если
копия не заверена нотариусом);
г) копии документов, подтверждающих соответствующую
лицензионным требованиям и условиям квалификацию работников, а
также лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного
органа, наличие у них высшего образования и не менее чем 2-летнего
стажа работы в организации, осуществляющей депозитарную
деятельность, в должности руководителя организации, руководителя
или специалиста подразделения, непосредственно обеспечивающего
осуществление депозитарной деятельности;
д) регламент специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов;
е) документы, подтверждающие отсутствие у лиц, осуществляющих
функции единоличного исполнительного органа, а также лиц, входящих
в состав совета директоров (наблюдательного совета) и
коллегиального исполнительного органа, судимости за преступления в
сфере экономической деятельности или за преступления против
государственной власти, интересов государственной службы и службы
в органах местного самоуправления;
ж) документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора за
рассмотрение лицензирующим органом заявления о предоставлении
лицензии.
Требовать от соискателя лицензии представления иных документов
не допускается.
Документы, насчитывающие более одного листа текста, должны
быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью соискателя лицензии
и заверены подписью уполномоченного лица соискателя.
6. В случае представления соискателем лицензии в лицензирующий
орган неполного комплекта документов лицензирующий орган вправе
вернуть их соискателю лицензии без рассмотрения с обоснованием
причин возврата в срок, не превышающий 10 дней.
7. Лицензирующий орган принимает решение о предоставлении или
об отказе в предоставлении лицензии в срок, не превышающий 60 дней
с даты поступления заявления со всеми необходимыми документами.
Уведомление о предоставлении лицензии (в письменной форме)
направляется (вручается) соискателю лицензии с указанием
реквизитов банковского счета для уплаты лицензионного сбора за
предоставление лицензии и срока его уплаты.
8. Лицензия предоставляется на 5 лет.
Срок действия лицензии может быть продлен по заявлению
лицензиата в порядке, предусмотренном для переоформления лицензии.
В случае продления срока действия лицензии она действует
бессрочно, а если в заявлении указан конкретный срок, - в течение
срока, указанного в заявлении.
Заявление о продлении срока действия лицензии представляется
лицензиатом в лицензирующий орган не позднее 10 дней до даты
окончания срока действия лицензии.
9. Контроль за соблюдением соискателем лицензии и лицензиатом
лицензионных требований и условий осуществляется лицензирующим
органом.
Лицензирующий орган вправе проводить проверки соответствия
деятельности лицензиата лицензионным требованиям и условиям, а
также проверки устранения лицензиатом нарушений, повлекших за
собой приостановление действия лицензии.
Проверки могут проводиться по месту нахождения лицензиата или
по месту осуществления деятельности лицензиата (выездная
проверка), а также по месту нахождения лицензирующего органа.
Проверка деятельности лицензиата осуществляется лицензирующим
органом на основании решения, подписанного руководителем
лицензирующего органа (или лицом, его замещающим), в котором
указываются цель проведения проверки, период времени, за который
осуществляется проверка деятельности лицензиата, а также срок ее
проведения, который не должен превышать 60 дней.
Срок проведения проверки устранения лицензиатом нарушений,
повлекших за собой приостановление действия лицензии, не должен
превышать 15 дней. При этом решение о проведении такой проверки
должно быть принято не позднее чем через 10 дней с даты получения
лицензирующим органом уведомления об устранении лицензиатом
нарушений.
Должностные лица и работники лицензиата обязаны:
предоставлять по требованию инспекторов устные объяснения и
необходимые документы (копии), заверенные лицом, осуществляющим
функции единоличного исполнительного органа, или уполномоченным им
лицом;
обеспечивать условия для проведения выездной проверки, в том
числе доступ инспекторов в служебные помещения, к документам и
программно - техническим средствам. Полномочия инспекторов
подтверждаются заверенной копией решения лицензирующего органа о
проведении проверки и их служебными удостоверениями.
По результатам проверки составляется акт (не позднее 10 дней
после ее проведения), который подписывается инспекторами и
вручается (направляется) лицу, осуществляющему функции
единоличного исполнительного органа, или уполномоченному им лицу
под расписку.
Акт подписывается лицензиатом в недельный срок со дня его
получения.
Лицензиат в течение установленного актом срока обязан
уведомить лицензирующий орган об устранении им нарушений
лицензионных требований и условий.
Лицензиат вправе отказаться от подписания акта. В этом случае
в акте делается соответствующая запись.
Лицензиат вправе представить в письменной форме в
лицензирующий орган возражения по акту с приложением необходимых
документов, которые представляются одновременно с актом,
подписанным лицензиатом. В случае отказа лицензиата от подписания
акта указанные документы и возражения представляются в
лицензирующий орган в срок, установленный для подписания акта.
10. Лицензиат обязан в 15-дневный срок проинформировать (в
письменной форме) лицензирующий орган об изменении своего
почтового адреса и (или) адресов зданий и помещений, используемых
им для осуществления лицензируемой деятельности.
11. Лицензирующий орган ведет реестр лицензий, в котором
указываются:
а) наименование лицензирующего органа;
б) лицензируемая деятельность;
в) сведения о лицензиате:
наименование, организационно - правовая форма, место
нахождения, почтовый адрес, номера телефонов, сведения о
государственной регистрации (с указанием места регистрации и
наименования органа, осуществившего регистрацию), номер документа,
подтверждающего факт внесения записи о юридическом лице в Единый
государственный реестр юридических лиц, идентификационный номер
налогоплательщика;
(в ред. Постановления Правительства РФ от 03.10.2002 N 731)
г) номер лицензии;
д) дата принятия решения о предоставлении лицензии;
е) срок действия лицензии;
ж) сведения о переоформлении лицензии;
з) сведения о продлении срока действия лицензии;
и) основания и даты приостановления и возобновления действия
лицензии;
к) основание и дата аннулирования лицензии.
12. Принятие решения о предоставлении лицензии,
переоформлении, приостановлении и возобновлении действия лицензии,
аннулировании лицензии, ведение реестра лицензий, а также взимание
лицензионных сборов осуществляются в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации.
|
