УТРАТИЛО СИЛУ - УКАЗАНИЕ ЦБ РФ ОТ 03.10.2003 N 1333-У
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 24 мая 2002 г. N 1152-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 27 АВГУСТА 2001 Г. N 1025-У
"О ПОРЯДКЕ ИНИЦИИРОВАНИЯ ОТЗЫВА У КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ
В СООТВЕТСТВИИ С ЧАСТЬЮ 1 И ЧАСТЬЮ 2 СТАТЬИ 20
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О БАНКАХ
И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
1. В связи с внесением изменений и дополнений в статью 20
Федерального закона "О банках и банковской деятельности"
(Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета
РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской
Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2001, N 26, ст. 2586; 2001, N 33
(часть I), ст. 3424) внести в Указание Банка России от 27 августа
2001 г. N 1025-У "О порядке инициирования отзыва у кредитных
организаций лицензий на осуществление банковских операций в
соответствии с частью 1 и частью 2 статьи 20 Федерального закона
"О банках и банковской деятельности" ("Вестник Банка России",
2001, N 55) следующие изменения и дополнения.
1.1. Подпункт 1.1.6 после слов "предусмотренные Федеральным
законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
дополнить словами ", а также неоднократного нарушения в течение
одного года требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за
исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем;".
1.2. Пункт 2.5 считать пунктом 2.6.
1.3. Дополнить новым пунктом 2.5 следующего содержания:
"2.5. Территориальное учреждение Банка России вправе
подготовить и направить в Банк России ходатайство об отзыве у
кредитной организации лицензии на осуществление банковских
операций при получении в ходе инспекционной проверки или на
основании результатов аудиторской проверки или от Комитета
Российской Федерации по финансовому мониторингу (далее -
уполномоченный орган) информации о неоднократном (два и более
раза) нарушении кредитной организацией в течение года требований,
предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7)
Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем", в том числе при выявлении
следующих обстоятельств:
2.5.1. нарушение установленного подпунктом 1 пункта 1 статьи 7
Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем" требования об идентификации
личности, которая совершает операции с денежными средствами или
иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, либо открывает
счет (депозитный вклад) по предъявляемым документам;
2.5.2. нарушение требования документарного фиксирования
сведений, перечисленных в подпункте 2 пункта 1 статьи 7
Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем";
2.5.3. непредставление кредитной организацией, представление
кредитной организацией не в полном объеме или нарушение
установленного порядка и сроков представления уполномоченному
органу информации по операциям с денежными средствами или иным
имуществом, подлежащим обязательному контролю, в соответствии с
Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем";
2.5.4. непредставление кредитной организацией, представление
кредитной организацией не в полном объеме или нарушение
установленного порядка и сроков представления уполномоченному
органу по его запросу информации в соответствии с подпунктом 3
пункта 1 статьи 7 Федерального закона "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
2.5.5. отсутствие в кредитной организации разработанных и
утвержденных в установленном порядке правил внутреннего контроля и
программ его осуществления; разработка кредитной организацией
правил внутреннего контроля и программ его осуществления с
нарушением требований Федерального закона "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
2.5.6. организация внутреннего контроля с нарушением
требований Федерального закона "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем" или с нарушением
правил внутреннего контроля, разработанных кредитной организацией
в соответствии с указанным Федеральным законом;
2.5.7. неназначение специальных должностных лиц, ответственных
за соблюдение правил внутреннего контроля и реализацию программ
его осуществления в целях противодействия легализации доходов,
полученных преступным путем;
2.5.8. несоблюдение сроков хранения документов, подтверждающих
сведения, указанные в статье 7 (за исключением пункта 3)
Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем", а также копий документов,
необходимых для идентификации личности;
2.5.9. непредставление кредитной организацией в Банк России в
полном объеме и / или нарушение сроков представления установленной
Банком России отчетности в соответствии с Положением Банка России
от 28.11.2001 N 160-П "О порядке осуществления Банком России
контроля за исполнением кредитными организациями Федерального
закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем" ("Вестник Банка России", 2001,
N 74)".
2. Настоящее Указание вступает в силу с момента опубликования
в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
|
