КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПИСЬМО
от 17 мая 2002 г. N 02-1-27/632
Генеральному директору
ЗАО "Консультант Плюс"
Д.Б.НОВИКОВУ
Уважаемый Дмитрий Борисович!
В настоящее время Комитет Российской Федерации по финансовому
мониторингу на основании статьи 7 Федерального закона от
07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем" (далее - Закон), Указа
Президента Российской Федерации от 01.11.2001 N 1263 "Об
уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем" и Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.04.2002 N 245 "Об
утверждении Положения о предоставлении информации в Комитет
Российской Федерации по финансовому мониторингу организациям,
осуществляющим операции с денежным и иным имуществом"
разрабатывает порядок представления некредитными организациями
сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом,
подлежащих обязательному контролю, а также иных операциях с
денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией
(отмыванием) доходов, полученных преступным путем.
В связи с вышеизложенным и на основании Соглашения от 12 марта
2002 года прошу Вас рассмотреть возможность о размещении в
Справочно - правовых системах семейства КонсультантПлюс, а также
на сайте компании "КонсультантПлюс" в сети Интернет форм для
подготовки организациями, осуществляющими операции с денежными
средствами или иным имуществом, подлежащие контролю, сведений и
направления в КФМ России для сбора и обработки.
Начальник Информационно -
технологического управления
А.В.ЕГОРКИН
Приложение
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ --¬--¬ --¬--¬ --¬--¬--¬--¬
Номер операции: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ Форма 1-СПДр Дата операции: ¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L-- L--L-- L--L-- L--L--L--L--
--------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ лист 01¦
¦ СВЕДЕНИЯ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ ¦
L--------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Номер сообщения: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ цифрами день месяц год ¦
¦ --¬--¬ --¬--¬ --¬--¬--¬--¬ ¦
¦Дата передачи сообщения: ¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L-- L--L-- L--L--L--L-- ¦
L--------------------------------------------------------------------------------------------------
цифрами день месяц год
--¬--¬ --¬--¬ --¬--¬--¬--¬
Дата операции: ¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L-- L--L-- L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬
Код вида операции <*>: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--
Список словарных значений на обороте
--------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ --¬--¬--¬ ¦
¦Код валюты <*>: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L-- ¦
¦ рубли копейки ¦
¦ --¬--¬ --¬--¬--¬ --¬--¬--¬ ¦
¦Курс валюты: ¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦¦ ¦,¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L-- L--L--L-- L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬ --¬--¬--¬ --¬--¬--¬ --¬--¬--¬ --¬--¬--¬ --¬--¬ ¦
¦Сумма цифрами в валюте: ¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦¦ ¦,¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L-- L--L--L-- L--L--L-- L--L--L-- L--L--L-- L--L-- ¦
L--------------------------------------------------------------------------------------------------
Основание совершения операции:
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
Признак подозрительности операции <*>:
--¬--¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬
1 ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ 2 ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ 3 ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L-- L--L--L--L-- L--L--L--L--
Дополнительная информация:
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ --¬--¬ ¦
¦Сведения об операции представлены на листах: количество листов: ¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L-- ¦
¦ --¬--¬ --¬--¬ ¦
¦из них сведений по физическим лицам: ¦ ¦¦ ¦, по юридическим лицам: ¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L-- L--L-- ¦
+-------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦
¦ ¦
¦ (Подпись ответственного лица организации. НЕ ВЫХОДИТЬ за ограничительную линию!) Печать ¦
L--------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Значение выбирается из справочника.
Требования
к порядку заполнения сведений
по операции с денежными средствами или иным имуществом
Сведения заполняются шариковой или перьевой ручкой черным либо
синим цветом.
При заполнении сведений необходимо руководствоваться
следующим.
На каждом листе сведений указывается номер и дата операции с
денежными средствами или иным имуществом.
Поля кодов, помеченные звездочкой <*>, заполняются значениями,
выбранными из соответствующих справочников.
Поля, разделенные на клетки, заполняются путем размещения
строго внутри каждой клетки одной печатной буквы, цифры или других
знаков.
Если при заполнении сведений какие-либо поля не заполняются,
то они остаются пустыми.
Первый лист сведений подписывается ответственным лицом
организации и заверяется печатью в поле, отведенном для подписи.
При отправке в КФМ России большого объема информации об операциях
с денежными средствами или иным имуществом на бумажных носителях
бланки сведений можно направить в КФМ как приложение с
сопроводительным письмом. В этом случае каждый отдельный бланк
можно не подписывать.
Для всех операций с денежными средствами или иным имуществом
заполняются первые два листа (лист 01 и лист 02) сведений.
Последующие листы заполняются в зависимости от количества и
состава участников сделки отдельно для физических лиц (лист Ф) и
юридических лиц (лист Ю). Первые два листа сведений не нумеруются,
а последующие листы приложений нумеруются 03, 04, 05 и т.д.
Первый лист
сведений по операции
с денежными средствами или иным имуществом
На этом листе сведений указываются данные о виде операции и
основании ее совершения.
Справочник видов операций,
сведения о которых в соответствии
с законом представляются в КФМ России
---------T-------------------------------------------------------¬
¦Код вида¦ Наименование видов операций ¦
¦операций¦ ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1000 ¦ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ В НАЛИЧНОЙ ФОРМЕ: ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1001 ¦Снятие со счета юридического лица денежных средств в¦
¦ ¦наличной форме в случаях, когда это не обусловлено¦
¦ ¦характером его хозяйственной деятельности ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1002 ¦Зачисление на счет юридического лица денежных средств в¦
¦ ¦наличной форме в случаях, когда это не обусловлено¦
¦ ¦характером его хозяйственной деятельности ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1003 ¦Покупка наличной иностранной валюты ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1004 ¦Продажа наличной иностранной валюты ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1005 ¦Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный¦
¦ ¦расчет ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1006 ¦Приобретение физическим лицом денежных средств по чеку¦
¦ ¦на предъявителя, выданному нерезидентом ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1007 ¦Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого¦
¦ ¦достоинства ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1008 ¦Внесение физическим лицом в уставный (складочный)¦
¦ ¦капитал организации денежных средств в наличной валюте ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 2000 ¦ОПЕРАЦИИ С ЛИЦАМИ, ИМЕЮЩИМИ РЕГИСТРАЦИЮ, МЕСТО¦
¦ ¦ЖИТЕЛЬСТВА ИЛИ МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ В ГОСУДАРСТВЕ (НА¦
¦ ¦ТЕРРИТОРИИ), В ОТНОШЕНИИ КОТОРОГО (КОТОРОЙ) ИМЕЮТСЯ¦
¦ ¦СВЕДЕНИЯ О НЕЗАКОННОМ ПРОИЗВОДСТВЕ НАРКОТИЧЕСКИХ¦
¦ ¦СРЕДСТВ, ЛИБО С ЛИЦАМИ, ЯВЛЯЮЩИМИСЯ ВЛАДЕЛЬЦАМИ СЧЕТОВ¦
¦ ¦В БАНКЕ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ В УКАЗАННОМ ГОСУДАРСТВЕ (НА¦
¦ ¦УКАЗАННОЙ ТЕРРИТОРИИ): ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 2001 ¦Зачисление или перевод на счет денежных средств в¦
¦ ¦операции типа 2000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 2002 ¦Предоставление или получение кредита (займа) в¦
¦ ¦операции типа 2000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 2003 ¦Операции с ценными бумагами в операции типа 2000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 3000 ¦ОПЕРАЦИИ С ЛИЦАМИ, ИМЕЮЩИМИ РЕГИСТРАЦИЮ, МЕСТО¦
¦ ¦ЖИТЕЛЬСТВА ИЛИ МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ В ГОСУДАРСТВЕ (НА¦
¦ ¦ТЕРРИТОРИИ), В КОТОРОМ (НА КОТОРОЙ) НЕ ПРЕДУСМОТРЕНО¦
¦ ¦РАСКРЫТИЕ ИЛИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ¦
¦ ¦ФИНАНСОВЫХ ОПЕРАЦИЙ, ЛИБО С ЛИЦАМИ, ЯВЛЯЮЩИМИСЯ¦
¦ ¦ВЛАДЕЛЬЦАМИ СЧЕТОВ В БАНКЕ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ В¦
¦ ¦УКАЗАННОМ ГОСУДАРСТВЕ (НА УКАЗАННОЙ ТЕРРИТОРИИ): ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 3001 ¦Зачисление или перевод на счет денежных средств в¦
¦ ¦операции типа 3000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 3002 ¦Предоставление или получение кредита (займа) в операции¦
¦ ¦типа 3000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 3003 ¦Операции с ценными бумагами в операции типа 3000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4000 ¦ОПЕРАЦИИ ПО БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ (ВКЛАДАМ): ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4001 ¦Размещение денежных средств во вклад (на депозите) с¦
¦ ¦оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит)¦
¦ ¦на предъявителя ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4002 ¦Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с¦
¦ ¦размещением в него денежных средств в иностранной¦
¦ ¦валюте ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4003 ¦Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад),¦
¦ ¦открытый на анонимного владельца ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4004 ¦Поступление денежных средств из-за границы со счета (с¦
¦ ¦вклада), открытого на анонимного владельца ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4005 ¦Зачисление на свой счет или списание со своего счета¦
¦ ¦денежных средств юридическим лицом, период деятельности¦
¦ ¦которого не превышает трех месяцев со дня его¦
¦ ¦регистрации, либо юридическим лицом, операции по счетам¦
¦ ¦которого не производились с момента их открытия ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 5000 ¦ИНЫЕ СДЕЛКИ С ДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ: ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 5001 ¦Помещение ценных бумаг, драгоценных металлов,¦
¦ ¦драгоценных камней или иных ценностей в ломбард ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 5002 ¦Выплата физическому лицу страхового возмещения или¦
¦ ¦получение от него страховой премии по страхованию жизни¦
¦ ¦и иным видам накопительного страхования и пенсионного¦
¦ ¦обеспечения ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 5003 ¦Получение или предоставление имущества по договору¦
¦ ¦финансовой аренды (лизинга) ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 5004 ¦Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными¦
¦ ¦организациями по поручению клиента ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 6000 ¦ИНЫЕ ОПЕРАЦИИ: ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 6001 ¦Операции с денежными средствами или иным имуществом в¦
¦ ¦соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона¦
¦ ¦"О противодействии легализации (отмыванию) доходов,¦
¦ ¦полученных преступным путем" ¦
L--------+--------------------------------------------------------
Примечание. Виды операций, выделенные курсивом, являются
подзаголовками и в качестве кода вида операции не применяются.
В поле "Код валюты" проставляется 3-значный цифровой код
валюты, в которой проведена операция, в соответствии с
Общероссийским классификатором валют ОКВ 014-94.
-----T-------------------¬
¦810 ¦ Российские рубли ¦
+----+-------------------+
¦840 ¦ США Доллары ¦
+----+-------------------+
¦978 ¦ ЕВРО ¦
+----+-------------------+
¦392 ¦ Японские иены ¦
L----+--------------------
Поле "Признак подозрительности операции" предназначено для
кодирования информации по операциям (сделкам) с денежными
средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации
программ внутреннего контроля возникают подозрения об их
осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем (код вида операции - 6001). Если операция
представляется подозрительной по нескольким признакам, можно
указать в поле три возможных значения. Значения выбираются из
справочника "Справочник признаков необычных сделок и оценки риска
осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем".
Поле "Дополнительная информация" предназначено для внесения
данных, не предусмотренных составом основных полей, которые
организация считает существенными для понимания характера
операции, особенностей ее проведения, состава ее участников,
передачи сообщения, контактные телефоны и пр.
На листе 01 поля "Номер сообщения", "Дата передачи сообщения",
"Дата операции", "Код вида операции", "Код валюты", "Курс валюты",
"Сумма цифрами в валюте", "Основание совершения операции" и
сведения о количестве листов в сообщении являются обязательными
для заполнения.
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ --¬--¬ --¬--¬ --¬--¬--¬--¬
Номер операции: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ Форма 1-СПДр Дата операции: ¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L-- L--L-- L--L-- L--L--L--L--
--------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ лист 02¦
¦ СВЕДЕНИЯ ПО ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ОПЕРАЦИЮ ¦
L--------------------------------------------------------------------------------------------------
--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
Тип организации <*>: ¦ ¦¦ ¦ - ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
Полное наименование:
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
Краткое наименование:
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦ИНН (КИО): ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ОКПО: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦КПП: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ БИК: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Регистрационный номер: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
L--------------------------------------------------------------------------------------------------
Юридический адрес:
--------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ --¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬¦
¦Страна регистрации <*>: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦_¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦
¦ L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--¦
¦ --¬--¬ ¦
¦Код субъекта РФ (для России) <*>: ¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Район: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Населенный пункт: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Улица: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Дом: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ Корпус (строение, владение): ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Квартира (офис): ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
L--------------------------------------------------------------------------------------------------
Фактический адрес:
--------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ --¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Страна нахождения <*>: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦_¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬ ¦
¦Код субъекта РФ (для России) <*>: ¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Район: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Населенный пункт: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Улица: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Дом: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ Корпус (строение, владение): ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Квартира (офис): ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
L--------------------------------------------------------------------------------------------------
--¬--¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
Контактный телефон: (¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦) ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--------------------------------
<*> Значение выбирается из справочника.
Второй лист
сведений по операции с денежными средствами
или иным имуществом
На этом листе сведений указываются данные об организации,
представляющей информацию в КФМ России.
В поле "Тип организации" записывается код из справочника типов
организаций.
Справочник типов организаций,
осуществляющих операции с денежными средствами
или иным имуществом и представляющих информацию
и документы в КФМ России
------------T----------------------------------------------------¬
¦ Код вида ¦ Виды организации ¦
¦организации¦ ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 10 ¦Кредитная организация ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 11 ¦Филиал кредитной организации ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 12 ¦Иное обособленное структурное подразделение¦
¦ ¦кредитной организации ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 20 ¦Профессиональный участник рынка ценных бумаг ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 21 ¦Филиал профессионального участника рынка ценных¦
¦ ¦бумаг ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 22 ¦Иное обособленное структурное подразделение¦
¦ ¦профессионального участника рынка ценных бумаг ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 30 ¦Страховая компания ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 31 ¦Филиал страховой компании ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 32 ¦Иное обособленное структурное подразделение¦
¦ ¦страховой компании ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 40 ¦Лизинговая компания ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 41 ¦Филиал лизинговой компании ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 42 ¦Иное обособленное структурное подразделение¦
¦ ¦лизинговой компании ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 50 ¦Организация почтовой связи ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 51 ¦Филиал организации почтовой связи ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 52 ¦Иное обособленное структурное подразделение¦
¦ ¦организации почтовой связи ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 60 ¦Организация телеграфной связи ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 61 ¦Филиал организации телеграфной связи ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 62 ¦Иное обособленное структурное подразделение¦
¦ ¦организации телеграфной связи ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 70 ¦Иная некредитная организация, осуществляющая перевод¦
¦ ¦денежных средств ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 71 ¦Филиал некредитной организации, осуществляющей¦
¦ ¦перевод денежных средств ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 72 ¦Обособленное структурное подразделение некредитной¦
¦ ¦организации, осуществляющей перевод денежных средств¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 80 ¦Ломбард ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 81 ¦Иное обособленное структурное подразделение ломбарда¦
L-----------+-----------------------------------------------------
В поле "Страна регистрации" указывается 3-значный код страны
из Общероссийского классификатора стран мира ОКСМ 025-95, в
следующем поле записывается словесное наименование страны.
----------------¬
¦Код России 643.¦
L----------------
Для Российской Федерации в поле "Код субъекта РФ" указывается
2-значный код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
Справочник кодов регионов
----T---------------T---T---------------T---T-------------T---T------------¬
¦Код¦ Наименование ¦Код¦ Наименование ¦Код¦Наименование ¦Код¦Наименование¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦79 ¦Республика ¦01 ¦Алтайский край ¦33 ¦Кировская ¦63 ¦Саратовская ¦
¦ ¦Адыгея ¦ ¦ ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦80 ¦Республика ¦03 ¦Краснодарский ¦34 ¦Костромская ¦64 ¦Сахалинская ¦
¦ ¦Башкортостан ¦ ¦край ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦81 ¦Республика ¦04 ¦Красноярский ¦37 ¦Курганская ¦65 ¦Свердловская¦
¦ ¦Бурятия ¦ ¦край ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦84 ¦Республика ¦05 ¦Приморский край¦38 ¦Курская ¦66 ¦Смоленская ¦
¦ ¦Алтай ¦ ¦ ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦82 ¦Республика ¦07 ¦Ставропольский ¦41 ¦Ленинградская¦68 ¦Тамбовская ¦
¦ ¦Дагестан ¦ ¦край ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦26 ¦Ингушская ¦08 ¦Хабаровский ¦42 ¦Липецкая ¦28 ¦Тверская ¦
¦ ¦Республика ¦ ¦край ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦83 ¦Кабардино - ¦10 ¦Амурская ¦44 ¦Магаданская ¦69 ¦Томская ¦
¦ ¦Балкарская ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
¦ ¦Республика ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦85 ¦Республика ¦11 ¦Архангельская ¦46 ¦Московская ¦70 ¦Тульская ¦
¦ ¦Калмыкия ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦91 ¦Карачаево - ¦12 ¦Астраханская ¦47 ¦Мурманская ¦71 ¦Тюменская ¦
¦ ¦Черкесская ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
¦ ¦Республика ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦86 ¦Республика ¦14 ¦Белгородская ¦22 ¦Нижегородская¦73 ¦Ульяновская ¦
¦ ¦Карелия ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦87 ¦Республика Коми¦15 ¦Брянская ¦49 ¦Новгородская ¦75 ¦Челябинская ¦
¦ ¦ ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦88 ¦Республика ¦17 ¦Владимирская ¦50 ¦Новосибирская¦76 ¦Читинская ¦
¦ ¦Марий Эл ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦89 ¦Республика ¦18 ¦Волгоградская ¦52 ¦Омская ¦78 ¦Ярославская ¦
¦ ¦Мордовия ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦98 ¦Республика Саха¦19 ¦Вологодская ¦53 ¦Оренбургская ¦45 ¦Москва ¦
¦ ¦ ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦90 ¦Республика ¦20 ¦Воронежская ¦54 ¦Орловская ¦40 ¦Санкт - ¦
¦ ¦Северная Осетия¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦Петербург ¦
¦ ¦(Алания) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦92 ¦Республика ¦24 ¦Ивановская ¦56 ¦Пензенская ¦99 ¦Еврейская АО¦
¦ ¦Татарстан ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦93 ¦Республика Тыва¦25 ¦Иркутская ¦57 ¦Пермская ¦77 ¦Чукотский АО¦
¦ ¦ ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦94 ¦Удмуртская ¦27 ¦Калининградская¦58 ¦Псковская ¦ ¦ ¦
¦ ¦Республика ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦95 ¦Республика ¦29 ¦Калужская ¦60 ¦Ростовская ¦ ¦ ¦
¦ ¦Хакасия ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦96 ¦Чеченская ¦30 ¦Камчатская ¦61 ¦Рязанская ¦ ¦ ¦
¦ ¦Республика ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+------------+
¦97 ¦Чувашская ¦32 ¦Кемеровская ¦36 ¦Самарская ¦ ¦ ¦
¦ ¦Республика ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦ ¦
L---+---------------+---+---------------+---+-------------+---+-------------
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ --¬--¬ --¬--¬ --¬--¬--¬--¬
Номер операции: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ Форма 1-СПДр Дата операции: ¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L-- L--L-- L--L-- L--L--L--L--
--------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ --¬--¬ ¦
¦ лист N ¦ ¦¦ ¦ Ю¦
¦ СВЕДЕНИЯ ПО ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ, УЧАСТНИКУ ОПЕРАЦИИ L--L-- ¦
L--------------------------------------------------------------------------------------------------
Отношение к --¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
операции <*>: ¦ ¦¦ ¦ - ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
Полное наименование:
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
Краткое наименование:
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦ИНН (КИО): ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ОКПО: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦КПП: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Регистрационный номер: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
L--------------------------------------------------------------------------------------------------
Юридический адрес:
--------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ --¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬¦
¦Страна регистрации <*>: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦_¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦
¦ L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--¦
¦ --¬--¬ ¦
¦Код субъекта РФ (для России) <*>: ¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Район: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Населенный пункт: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Улица: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Дом: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ Корпус (строение, владение): ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Квартира (офис): ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
L--------------------------------------------------------------------------------------------------
Фактический адрес:
--------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ --¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Страна нахождения <*>: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦_¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬ ¦
¦Код субъекта РФ (для России) <*>: ¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Район: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Населенный пункт: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Улица: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Дом: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ Корпус (строение, владение): ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Квартира (офис): ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
L--------------------------------------------------------------------------------------------------
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
Наименование регистрирующего органа: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
цифрами день месяц год
--¬--¬ --¬--¬ --¬--¬--¬--¬
Дата регистрации: ¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L-- L--L-- L--L--L--L--
--------------------------------
<*> Значение выбирается из справочника.
Лист "Ю"
сведений по операции с денежными средствами
или иным имуществом
На этом листе сведений указываются сведения об участнике
операции с денежными средствами или иным имуществом - юридическом
лице.
В зависимости от состава участников операции, сведения о
которых представляются в КФМ России согласно п. 1 ст. 7 Закона от
07.08.2001 N 115-ФЗ, требуется заполнить необходимое количество
бланков листов "Ф" (для участников - физических лиц) и листов "Ю"
(для участников - юридических лиц). На каждом дополнительном листе
ставится его порядковый номер 03, 04, 05 и т.д.
В поле "Отношение к операции" проставляется 2-значный код из
Справочника участников операции и его словесная расшифровка.
Справочник участников операции
--------------T-----------------------------T--------------------¬
¦Код участника¦ Вид участника операции ¦Краткая расшифровка ¦
¦ операции ¦ ¦ кода ¦
+-------------+-----------------------------+--------------------+
¦ 10 ¦Лицо, непосредственно¦Плательщик ¦
¦ ¦совершающее операцию ¦ ¦
+-------------+-----------------------------+--------------------+
¦ 11 ¦Лицо, от имени и по поручению¦Доверитель ¦
¦ ¦которого совершается операция¦ ¦
+-------------+-----------------------------+--------------------+
¦ 13 ¦Представитель лица,¦Представитель ¦
¦ ¦совершающего операцию ¦плательщика ¦
+-------------+-----------------------------+--------------------+
¦ 20 ¦Получатель по операции с¦Получатель ¦
¦ ¦денежными средствами или иным¦ ¦
¦ ¦имуществом ¦ ¦
+-------------+-----------------------------+--------------------+
¦ 21 ¦Представитель получателя по¦Представитель ¦
¦ ¦операции ¦получателя ¦
L-------------+-----------------------------+---------------------
Для юридического лица, совершающего операцию, обязательными
являются поля "Полное наименование", "Краткое наименование",
"ИНН", "Регистрационный номер", "Юридический адрес", "Фактический
адрес".
Для юридического лица, по поручению и от имени которого
совершается операция, обязательными являются поля "Полное
наименование", "Краткое наименование", "ИНН" (при его наличии),
"Юридический адрес" или "Фактический адрес".
Для юридического лица, представителя лица, совершающего
операцию, обязательными являются поля "Полное наименование",
"Краткое наименование", "ИНН" (при его наличии), "Юридический
адрес" или "Фактический адрес".
Для юридического лица, получателя по операции и его
представителя, обязательными являются поля "Полное наименование",
"Краткое наименование", "ИНН" (при его наличии), "Юридический
адрес" или "Фактический адрес", если это предусмотрено правилами
совершения соответствующей операции.
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ --¬--¬ --¬--¬ --¬--¬--¬--¬
Номер операции: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ Форма 1-СПДр Дата операции: ¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L-- L--L-- L--L-- L--L--L--L--
--------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ --¬--¬ ¦
¦ лист N ¦ ¦¦ ¦ Ф¦
¦ СВЕДЕНИЯ ПО ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ, УЧАСТНИКУ ОПЕРАЦИИ L--L-- ¦
L--------------------------------------------------------------------------------------------------
Отношение к --¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
операции <*>: ¦ ¦¦ ¦ - ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
Тип физического лица <*>: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
Фамилия: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
Имя: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
Отчество: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
Адрес регистрации по месту жительства:
--------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ --¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬¦
¦Страна регистрации <*>: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦_¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦
¦ L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--¦
¦ --¬--¬ ¦
¦Код субъекта РФ (для России) <*>: ¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Район: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Населенный пункт: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Улица: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Дом: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ Корпус (строение, владение): ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Квартира (офис): ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
L--------------------------------------------------------------------------------------------------
Адрес пребывания:
--------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ --¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Страна пребывания <*>: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦_¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬ ¦
¦Код субъекта РФ (для России) <*>: ¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Район: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Населенный пункт: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Улица: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Дом: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ Корпус (строение, владение): ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
¦ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ ¦
¦Квартира (офис): ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ¦
¦ L--L--L--L--L--L--L--L-- ¦
L--------------------------------------------------------------------------------------------------
--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
Документ, удостоверяющий личность <*>: ¦ ¦¦ ¦ - ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
Серия: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ Номер: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬ --¬--¬ --¬--¬--¬--¬
Дата выдачи: ¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L-- L--L-- L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
Кем выдан: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬ --¬--¬ --¬--¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
Дата рождения: ¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦.¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦ ИНН: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L-- L--L-- L--L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
Место рождения: Страна <*>: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦ - ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬
Населенный пункт: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦
L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--
---------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ --¬--¬--¬ --¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬--¬¦
¦Гражданство <*>: ¦ ¦¦ ¦¦ ¦ - ¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦ ¦¦
¦ L--L--L-- L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--L--¦
L---------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Значение выбирается из справочника.
Лист "Ф"
сведений по операции с денежными средствами
или иным имуществом
На этом листе сведений указываются сведения об участнике
операции с денежными средствами или иным имуществом - физическом
лице.
В зависимости от состава участников операции, сведения о
которых представляются в КФМ России согласно п. 1 ст. 7 Закона от
07.08.2001 N 115-ФЗ, требуется заполнить необходимое количество
бланков листов "Ф" (для участников - физических лиц) и листов "Ю"
(для участников - юридических лиц). На каждом дополнительном листе
ставится его порядковый номер 03, 04, 05 и т.д.
В поле "Отношение к операции" проставляется 2-значный код из
Справочника участников операции и его словесная расшифровка.
Справочник участников операции
---------------T-----------------------------T-------------------¬
¦Код участника ¦ Вид участника операции ¦Краткая расшифровка¦
¦ операции ¦ ¦ кода ¦
+--------------+-----------------------------+-------------------+
¦ 10 ¦Лицо, непосредственно¦Плательщик ¦
¦ ¦совершающее операцию ¦ ¦
+--------------+-----------------------------+-------------------+
¦ 11 ¦Лицо, от имени и по поручению¦Доверитель ¦
¦ ¦которого совершается операция¦ ¦
+--------------+-----------------------------+-------------------+
¦ 13 ¦Представитель лица,¦Представитель ¦
¦ ¦совершающего операцию ¦плательщика ¦
+--------------+-----------------------------+-------------------+
¦ 20 ¦Получатель по операции с¦Получатель ¦
¦ ¦денежными средствами или иным¦ ¦
¦ ¦имуществом ¦ ¦
+--------------+-----------------------------+-------------------+
¦ 21 ¦Представитель получателя по¦Представитель ¦
¦ ¦операции ¦получателя ¦
L--------------+-----------------------------+--------------------
Поле "Тип физического лица" имеет значения: {физическое лицо;
ПБОЮЛ}.
В полях "Серия", "Номер документа" - указываются реквизиты
документа, удостоверяющего личность.
Справочник видов документов, удостоверяющих личность
----T---------------------------------------------------¬
¦Код¦ Наименование документа ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦ 1 ¦Паспорт гражданина СССР ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦ 2 ¦Загранпаспорт гражданина СССР ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦ 3 ¦Свидетельство о рождении ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦ 4 ¦Удостоверение личности офицера ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦ 5 ¦Справка об освобождении из места лишения свободы ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦ 6 ¦Паспорт Минморфлота ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦ 7 ¦Военный билет солдата (матроса, сержанта, старшины)¦
+---+---------------------------------------------------+
¦ 9 ¦Дипломатический паспорт гражданина РФ ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦10 ¦Иностранный паспорт ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦11 ¦Свидетельство о регистрации ходатайства иммигранта¦
¦ ¦о признании его беженцем ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦12 ¦Вид на жительство ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦13 ¦Удостоверение беженца в РФ ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦14 ¦Временное удостоверение личности гражданина РФ ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦21 ¦Паспорт гражданина РФ ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦22 ¦Загранпаспорт гражданина РФ ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦23 ¦Свидетельство о рождении, выданное уполномоченным¦
¦ ¦органом иностранного госуд. ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦26 ¦Паспорт моряка ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦27 ¦Военный билет офицера запаса ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦91 ¦Иные документы, выдаваемые органами МВД ¦
L---+----------------------------------------------------
Для физического лица, совершающего операцию, обязательными
являются поля "Фамилия Имя Отчество", данные паспорта или другого
документа, удостоверяющего личность, адрес его места жительства
или места пребывания.
Для физического лица, по поручению и от имени которого
совершается операция, обязательными являются поля "Фамилия Имя
Отчество", адрес его места жительства или места пребывания.
Для физического лица, представителя лица, совершающего
операцию, обязательными являются поля "Фамилия Имя Отчество",
адрес его места жительства или места пребывания.
Для физического лица, получателя по операции и его
представителя, обязательными являются поля "Фамилия Имя
Отчество", адрес его места жительства или места пребывания, если
это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции.
Номер операции: _______ Форма 1-СПДм Дата операции: __.__.____
-----------------------------------------------------------------¬
¦ лист 01¦
¦ ¦
¦СВЕДЕНИЯ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ ¦
L-----------------------------------------------------------------
Номер сообщения: ______________________
цифрами день месяц год
Дата передачи сообщения: __.__.____
цифрами день месяц год
Дата операции: __.__.____
Код вида операции <*>: ____________
Список словарных значений на обороте
Код валюты <*>: ______
рубли копейки
Курс валюты: __.____,____
Сумма цифрами в валюте: ____.____.____.____.____,____
Основание совершения операции:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Признак подозрительности операции <*>:
1 __________ 2 ___________ 3 _____________
Дополнительная информация:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
------------------------------------------------------------------¬
¦Сведения об операции представлены на листах: количество листов: _¦
¦ ¦
¦из них сведений по физическим лицам: __, по юридическим лицам: __¦
+-----------------------------------------------------------------+
¦ ¦
¦(Подпись ответственного лица организации. НЕ ВЫХОДИТЬ ¦
¦ за ограничительную линию!) Печать ¦
L------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Значение выбирается из справочника.
Требования к порядку заполнения сведений по операции
с денежными средствами или иным имуществом
Сведения заполняются на печатной машинке или распечатываются
на принтере.
При заполнении сведений необходимо руководствоваться
следующим.
На каждом листе сведений указывается номер и дата операции с
денежными средствами или иным имуществом.
Поля кодов, помеченные звездочкой <*>, заполняются значениями,
выбранными из соответствующих справочников.
Если при заполнении сведений какие-либо поля не заполняются,
то они остаются пустыми.
Первый лист сведений подписывается ответственным лицом
организации и заверяется печатью в поле, отведенном для подписи.
При отправке в КФМ России большого объема информации об операциях
с денежными средствами или иным имуществом на бумажных носителях
бланки сведений можно направить в КФМ как приложение с
сопроводительным письмом. В этом случае каждый отдельный бланк
можно не подписывать.
Для всех операций с денежными средствами или иным имуществом
заполняются первые два листа (лист 01 и лист 02) сведений.
Последующие листы заполняются в зависимости от количества и
состава участников сделки отдельно для физических лиц (лист Ф) и
юридических лиц (лист Ю). Первые два листа сведений не нумеруются,
а последующие листы приложений нумеруются 03, 04, 05 и т.д.
Первый лист сведений по операции с денежными средствами
или иным имуществом
На этом листе сведений указываются данные о виде операции и
основании ее совершения.
Справочник видов операций,
сведения о которых в соответствии с законом
представляются в КФМ России
---------T-------------------------------------------------------¬
¦Код вида¦ Наименование видов операций ¦
¦операций¦ ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1000 ¦ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ В НАЛИЧНОЙ ФОРМЕ: ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1001 ¦Снятие со счета юридического лица денежных средств в¦
¦ ¦наличной форме в случаях, когда это не обусловлено¦
¦ ¦характером его хозяйственной деятельности ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1002 ¦Зачисление на счет юридического лица денежных средств в¦
¦ ¦наличной форме в случаях, когда это не обусловлено¦
¦ ¦характером его хозяйственной деятельности ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1003 ¦Покупка наличной иностранной валюты ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1004 ¦Продажа наличной иностранной валюты ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1005 ¦Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный¦
¦ ¦расчет ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1006 ¦Приобретение физическим лицом денежных средств по чеку¦
¦ ¦на предъявителя, выданному нерезидентом ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1007 ¦Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого¦
¦ ¦достоинства ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1008 ¦Внесение физическим лицом в уставный (складочный)¦
¦ ¦капитал организации денежных средств в наличной валюте ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 2000 ¦ОПЕРАЦИИ С ЛИЦАМИ, ИМЕЮЩИМИ РЕГИСТРАЦИЮ, МЕСТО¦
¦ ¦ЖИТЕЛЬСТВА ИЛИ МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ В ГОСУДАРСТВЕ (НА¦
¦ ¦ТЕРРИТОРИИ), В ОТНОШЕНИИ КОТОРОГО (КОТОРОЙ) ИМЕЮТСЯ¦
¦ ¦СВЕДЕНИЯ О НЕЗАКОННОМ ПРОИЗВОДСТВЕ НАРКОТИЧЕСКИХ¦
¦ ¦СРЕДСТВ, ЛИБО С ЛИЦАМИ, ЯВЛЯЮЩИМИСЯ ВЛАДЕЛЬЦАМИ СЧЕТОВ¦
¦ ¦В БАНКЕ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ В УКАЗАННОМ ГОСУДАРСТВЕ (НА¦
¦ ¦УКАЗАННОЙ ТЕРРИТОРИИ): ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 2001 ¦Зачисление или перевод на счет денежных средств в¦
¦ ¦операции типа 2000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 2002 ¦Предоставление или получение кредита (займа) в¦
¦ ¦операции типа 2000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 2003 ¦Операции с ценными бумагами в операции типа 2000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 3000 ¦ОПЕРАЦИИ С ЛИЦАМИ, ИМЕЮЩИМИ РЕГИСТРАЦИЮ, МЕСТО¦
¦ ¦ЖИТЕЛЬСТВА ИЛИ МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ В ГОСУДАРСТВЕ (НА¦
¦ ¦ТЕРРИТОРИИ), В КОТОРОМ (НА КОТОРОЙ) НЕ ПРЕДУСМОТРЕНО¦
¦ ¦РАСКРЫТИЕ ИЛИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ¦
¦ ¦ФИНАНСОВЫХ ОПЕРАЦИЙ, ЛИБО С ЛИЦАМИ, ЯВЛЯЮЩИМИСЯ¦
¦ ¦ВЛАДЕЛЬЦАМИ СЧЕТОВ В БАНКЕ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ В¦
¦ ¦УКАЗАННОМ ГОСУДАРСТВЕ (НА УКАЗАННОЙ ТЕРРИТОРИИ): ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 3001 ¦Зачисление или перевод на счет денежных средств в¦
¦ ¦операции типа 3000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 3002 ¦Предоставление или получение кредита (займа) в операции¦
¦ ¦типа 3000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 3003 ¦Операции с ценными бумагами в операции типа 3000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4000 ¦ОПЕРАЦИИ ПО БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ (ВКЛАДАМ): ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4001 ¦Размещение денежных средств во вклад (на депозите) с¦
¦ ¦оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит)¦
¦ ¦на предъявителя ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4002 ¦Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с¦
¦ ¦размещением в него денежных средств в иностранной¦
¦ ¦валюте ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4003 ¦Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад),¦
¦ ¦открытый на анонимного владельца ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4004 ¦Поступление денежных средств из-за границы со счета (с¦
¦ ¦вклада), открытого на анонимного владельца ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4005 ¦Зачисление на свой счет или списание со своего счета¦
¦ ¦денежных средств юридическим лицом, период деятельности¦
¦ ¦которого не превышает трех месяцев со дня его¦
¦ ¦регистрации, либо юридическим лицом, операции по счетам¦
¦ ¦которого не производились с момента их открытия ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 5000 ¦ИНЫЕ СДЕЛКИ С ДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ: ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 5001 ¦Помещение ценных бумаг, драгоценных металлов,¦
¦ ¦драгоценных камней или иных ценностей в ломбард ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 5002 ¦Выплата физическому лицу страхового возмещения или¦
¦ ¦получение от него страховой премии по страхованию жизни¦
¦ ¦и иным видам накопительного страхования и пенсионного¦
¦ ¦обеспечения ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 5003 ¦Получение или предоставление имущества по договору¦
¦ ¦финансовой аренды (лизинга) ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 5004 ¦Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными¦
¦ ¦организациями по поручению клиента ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 6000 ¦ИНЫЕ ОПЕРАЦИИ: ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 6001 ¦Операции с денежными средствами или иным имуществом в¦
¦ ¦соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона¦
¦ ¦"О противодействии легализации (отмыванию) доходов,¦
¦ ¦полученных преступным путем" ¦
L--------+--------------------------------------------------------
Примечание. Виды операций, выделенные курсивом, являются
подзаголовками и в качестве кода вида операции не применяются.
В поле "Код валюты" проставляется 3-значный цифровой код
валюты, в которой проведена операция, в соответствии с
Общероссийским классификатором валют ОКВ 014-94.
-----T-------------------¬
¦810 ¦ Российские рубли ¦
+----+-------------------+
¦840 ¦ США Доллары ¦
+----+-------------------+
¦978 ¦ ЕВРО ¦
+----+-------------------+
¦392 ¦ Японские иены ¦
L----+--------------------
Поле "Признак подозрительности операции" предназначено для
кодирования информации по операциям (сделкам) с денежными
средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации
программ внутреннего контроля возникают подозрения об их
осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем (код вида операции - 6001). Если операция
представляется подозрительной по нескольким признакам, можно
указать в поле три возможных значения. Значения выбираются из
справочника "Справочник признаков необычных сделок и оценки риска
осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем".
Поле "Дополнительная информация" предназначено для внесения
данных, не предусмотренных составом основных полей, которые
организация считает существенными для понимания характера
операции, особенностей ее проведения, составе ее участников,
передачи сообщения, контактные телефоны и пр.
На листе 01 поля "Номер сообщения", "Дата передачи сообщения",
"Дата операции", "Код вида операции", "Код валюты", "Курс валюты",
"Сумма цифрами в валюте", "Основание совершения операции" и
сведения о количестве листов в сообщении являются обязательными
для заполнения.
Номер операции: _______ Форма 1-СПДм Дата операции: __.__.____
-----------------------------------------------------------------¬
¦ лист 02¦
¦ ¦
¦ СВЕДЕНИЯ ПО ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ОПЕРАЦИЮ ¦
L-----------------------------------------------------------------
Тип организации <*>: ___ - _______________________________________
Полное наименование:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Краткое наименование:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
ИНН (КИО): ______________________ ОКПО: _____________________
КПП: ___________________ БИК: ______________
Регистрационный номер: ___________________________________
Юридический адрес:
Страна регистрации <*>: ___ - ____________________________________
Код субъекта РФ (для России) <*>: ____
Район: ___________________________________________________________
Населенный пункт: ________________________________________________
Улица: ___________________________________________________________
Дом: ______________ Корпус (строение, владение): ______________
Квартира (офис): _________________
Фактический адрес:
Страна регистрации <*>: ___ - ____________________________________
Код субъекта РФ (для России) <*>: ____
Район: ___________________________________________________________
Населенный пункт: ________________________________________________
Улица: ___________________________________________________________
Дом: ______________ Корпус (строение, владение): ______________
Квартира (офис): _________________
Контактный телефон: (_____) ______________________
--------------------------------
<*> Значение выбирается из справочника.
Второй лист
сведений по операции с денежными средствами
или иным имуществом
На этом листе сведений указываются данные об организации,
представляющей информацию в КФМ России.
В поле "Тип организации" записывается код из справочника типов
организаций.
Справочник типов организаций,
осуществляющих операции с денежными средствами
или иным имуществом и предоставляющих информацию
и документы в КФМ России
------------T----------------------------------------------------¬
¦ Код вида ¦ Виды организации ¦
¦организации¦ ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 10 ¦Кредитная организация ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 11 ¦Филиал кредитной организации ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 12 ¦Иное обособленное структурное подразделение¦
¦ ¦кредитной организации ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 20 ¦Профессиональный участник рынка ценных бумаг ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 21 ¦Филиал профессионального участника рынка ценных¦
¦ ¦бумаг ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 22 ¦Иное обособленное структурное подразделение¦
¦ ¦профессионального участника рынка ценных бумаг ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 30 ¦Страховая компания ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 31 ¦Филиал страховой компании ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 32 ¦Иное обособленное структурное подразделение¦
¦ ¦страховой компании ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 40 ¦Лизинговая компания ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 41 ¦Филиал лизинговой компании ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 42 ¦Иное обособленное структурное подразделение¦
¦ ¦лизинговой компании ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 50 ¦Организация почтовой связи ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 51 ¦Филиал организации почтовой связи ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 52 ¦Иное обособленное структурное подразделение¦
¦ ¦организации почтовой связи ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 60 ¦Организация телеграфной связи ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 61 ¦Филиал организации телеграфной связи ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 62 ¦Иное обособленное структурное подразделение¦
¦ ¦организации телеграфной связи ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 70 ¦Иная некредитная организация, осуществляющая перевод¦
¦ ¦денежных средств ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 71 ¦Филиал некредитной организации, осуществляющей¦
¦ ¦перевод денежных средств ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 72 ¦Обособленное структурное подразделение некредитной¦
¦ ¦организации, осуществляющей перевод денежных средств¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 80 ¦Ломбард ¦
+-----------+----------------------------------------------------+
¦ 81 ¦Иное обособленное структурное подразделение ломбарда¦
L-----------+-----------------------------------------------------
В поле "Страна регистрации" указывается 3-значный код страны
из Общероссийского классификатора стран мира ОКСМ 025-95, в
следующем поле записывается словесное наименование страны.
----------------¬
¦Код России 643.¦
L----------------
Для Российской Федерации в поле "Код субъекта РФ" указывается
2-значный код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
Справочник кодов регионов
----T---------------T---T---------------T---T---------------T---T------------¬
¦Код¦ Наименование ¦Код¦ Наименование ¦Код¦ Наименование ¦Код¦Наименование¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦79 ¦Республика ¦01 ¦Алтайский край ¦33 ¦Кировская ¦63 ¦Саратовская ¦
¦ ¦Адыгея ¦ ¦ ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦80 ¦Республика ¦03 ¦Краснодарский ¦34 ¦Костромская ¦64 ¦Сахалинская ¦
¦ ¦Башкортостан ¦ ¦край ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦81 ¦Республика ¦04 ¦Красноярский ¦37 ¦Курганская ¦65 ¦Свердловская¦
¦ ¦Бурятия ¦ ¦край ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦84 ¦Республика ¦05 ¦Приморский край¦38 ¦Курская ¦66 ¦Смоленская ¦
¦ ¦Алтай ¦ ¦ ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦82 ¦Республика ¦07 ¦Ставропольский ¦41 ¦Ленинградская ¦68 ¦Тамбовская ¦
¦ ¦Дагестан ¦ ¦край ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦26 ¦Ингушская ¦08 ¦Хабаровский ¦42 ¦Липецкая ¦28 ¦Тверская ¦
¦ ¦Республика ¦ ¦край ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦83 ¦Кабардино - ¦10 ¦Амурская ¦44 ¦Магаданская ¦69 ¦Томская ¦
¦ ¦Балкарская ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
¦ ¦Республика ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦85 ¦Республика ¦11 ¦Архангельская ¦46 ¦Московская ¦70 ¦Тульская ¦
¦ ¦Калмыкия ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦91 ¦Карачаево - ¦12 ¦Астраханская ¦47 ¦Мурманская ¦71 ¦Тюменская ¦
¦ ¦Черкесская ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
¦ ¦Республика ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦86 ¦Республика ¦14 ¦Белгородская ¦22 ¦Нижегородская ¦73 ¦Ульяновская ¦
¦ ¦Карелия ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦87 ¦Республика Коми¦15 ¦Брянская ¦49 ¦Новгородская ¦75 ¦Челябинская ¦
¦ ¦ ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦88 ¦Республика ¦17 ¦Владимирская ¦50 ¦Новосибирская ¦76 ¦Читинская ¦
¦ ¦Марий Эл ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦89 ¦Республика ¦18 ¦Волгоградская ¦52 ¦Омская ¦78 ¦Ярославская ¦
¦ ¦Мордовия ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦область ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦98 ¦Республика Саха¦19 ¦Вологодская ¦53 ¦Оренбургская ¦45 ¦Москва ¦
¦ ¦ ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦90 ¦Республика ¦20 ¦Воронежская ¦54 ¦Орловская ¦40 ¦Санкт - ¦
¦ ¦Северная Осетия¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦Петербург ¦
¦ ¦(Алания) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦92 ¦Республика ¦24 ¦Ивановская ¦56 ¦Пензенская ¦99 ¦Еврейская АО¦
¦ ¦Татарстан ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦93 ¦Республика Тыва¦25 ¦Иркутская ¦57 ¦Пермская ¦77 ¦Чукотский АО¦
¦ ¦ ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦94 ¦Удмуртская ¦27 ¦Калининградская¦58 ¦Псковская ¦ ¦ ¦
¦ ¦Республика ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦95 ¦Республика ¦29 ¦Калужская ¦60 ¦Ростовская ¦ ¦ ¦
¦ ¦Хакасия ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦96 ¦Чеченская ¦30 ¦Камчатская ¦61 ¦Рязанская ¦ ¦ ¦
¦ ¦Республика ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦ ¦
+---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+------------+
¦97 ¦Чувашская ¦32 ¦Кемеровская ¦36 ¦Самарская ¦ ¦ ¦
¦ ¦Республика ¦ ¦область ¦ ¦область ¦ ¦ ¦
L---+---------------+---+---------------+---+---------------+---+-------------
Номер операции: _______ Форма 1-СПДм Дата операции: __.__.____
-----------------------------------------------------------------¬
¦ лист N __ Ю¦
¦ ¦
¦ СВЕДЕНИЯ ПО ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ, УЧАСТНИКУ ОПЕРАЦИИ ¦
L-----------------------------------------------------------------
Отношение к операции <*>: ___ - __________________________________
Полное наименование:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Краткое наименование:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
ИНН (КИО): ______________________ ОКПО: _____________________
КПП: ___________________ БИК: ______________
Регистрационный номер: ___________________________________
Юридический адрес:
Страна регистрации <*>: ___ - ____________________________________
Код субъекта РФ (для России) <*>: ____
Район: ___________________________________________________________
Населенный пункт: ________________________________________________
Улица: ___________________________________________________________
Дом: ______________ Корпус (строение, владение): ______________
Квартира (офис): _________________
Фактический адрес:
Страна регистрации <*>: ___ - ____________________________________
Код субъекта РФ (для России) <*>: ____
Район: ___________________________________________________________
Населенный пункт: ________________________________________________
Улица: ___________________________________________________________
Дом: ______________ Корпус (строение, владение): ______________
Квартира (офис): _________________
Наименование регистрирующего органа: _____________________________
цифрами день месяц год
Дата регистрации: __.__.____
--------------------------------
<*> Значение выбирается из справочника.
Лист "Ю"
сведений по операции с денежными средствами
или иным имуществом
На этом листе сведений указываются сведения об участнике
операции с денежными средствами или иным имуществом - юридическом
лице.
В зависимости от состава участников операции, сведения о
которых представляются в КФМ России согласно п. 1 ст. 7 Закона от
07.08.2001 N 115-ФЗ, требуется заполнить необходимое количество
бланков листов "Ф" (для участников - физических лиц) и листов "Ю"
(для участников - юридических лиц). На каждом дополнительном листе
ставится его порядковый номер 03, 04, 05 и т.д.
В поле "Отношение к операции" проставляется 2-значный код из
Справочника участников операции и его словесная расшифровка.
Справочник участников операции
---------------T-----------------------------T-------------------¬
¦Код участника ¦ Вид участника операции ¦Краткая расшифровка¦
¦ операции ¦ ¦ кода ¦
+--------------+-----------------------------+-------------------+
¦ 10 ¦Лицо, непосредственно¦Плательщик ¦
¦ ¦совершающее операцию ¦ ¦
+--------------+-----------------------------+-------------------+
¦ 11 ¦Лицо, от имени и по поручению¦Доверитель ¦
¦ ¦которого совершается операция¦ ¦
+--------------+-----------------------------+-------------------+
¦ 13 ¦Представитель лица,¦Представитель ¦
¦ ¦совершающего операцию ¦плательщика ¦
+--------------+-----------------------------+-------------------+
¦ 20 ¦Получатель по операции с¦Получатель ¦
¦ ¦денежными средствами или иным¦ ¦
¦ ¦имуществом ¦ ¦
+--------------+-----------------------------+-------------------+
¦ 21 ¦Представитель получателя по¦Представитель ¦
¦ ¦операции ¦получателя ¦
L--------------+-----------------------------+--------------------
Для юридического лица, совершающего операцию, обязательными
являются поля "Полное наименование", "Краткое наименование",
"ИНН", "Регистрационный номер", "Юридический адрес", "Фактический
адрес".
Для юридического лица, по поручению и от имени которого
совершается операция, обязательными являются поля "Полное
наименование", "Краткое наименование", "ИНН" (при его наличии),
"Юридический адрес" или "Фактический адрес".
Для юридического лица, представителя лица, совершающего
операцию, обязательными являются поля "Полное наименование",
"Краткое наименование", "ИНН" (при его наличии), "Юридический
адрес" или "Фактический адрес".
Для юридического лица, получателя по операции и его
представителя, обязательными являются поля "Полное наименование",
"Краткое наименование", "ИНН" (при его наличии), "Юридический
адрес" или "Фактический адрес", если это предусмотрено правилами
совершения соответствующей операции.
Номер операции: _______ Форма 1-СПДм Дата операции: __.__.____
-----------------------------------------------------------------¬
¦ лист N __ Ф¦
¦ ¦
¦ СВЕДЕНИЯ ПО ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ, УЧАСТНИКУ ОПЕРАЦИИ ¦
L-----------------------------------------------------------------
Отношение к операции <*>: ___ - __________________________________
Тип физического лица <*>: _______________________
Фамилия: ________________________________________________________
Имя: ________________________________________________________
Отчество: ________________________________________________________
Адрес регистрации по месту жительства:
Страна регистрации <*>: ___ - ____________________________________
Код субъекта РФ (для России) <*>: ____
Район: ___________________________________________________________
Населенный пункт: ________________________________________________
Улица: ___________________________________________________________
Дом: ______________ Корпус (строение, владение): ______________
Квартира (офис): _________________
Адрес пребывания:
Страна пребывания <*>: ___ - _____________________________________
Код субъекта РФ (для России) <*>: ____
Район: ___________________________________________________________
Населенный пункт: ________________________________________________
Улица: ___________________________________________________________
Дом: ______________ Корпус (строение, владение): ______________
Квартира (офис): _________________
Документ, удостоверяющий личность <*>: ___ - _____________________
Серия: ___________ Номер: ___________________
Дата выдачи: __.__.____
Кем выдан: _______________________________________________________
__________________________________________________________________
Дата рождения: __.__.____ ИНН: _____________________
Место рождения: Страна: <*>: ___ - _______________________________
Населенный пункт: ________________________________________________
Гражданство <*>: ___ - ___________________________________________
--------------------------------
<*> Значение выбирается из справочника.
Лист "Ф"
сведений по операции с денежными средствами
или иным имуществом
На этом листе сведений указываются сведения об участнике
операции с денежными средствами или иным имуществом - физическом
лице.
В зависимости от состава участников операции, сведения о
которых представляются в КФМ России согласно п. 1 ст. 7 Закона от
07.08.2001 N 115-ФЗ, требуется заполнить необходимое количество
бланков листов "Ф" (для участников - физических лиц) и листов "Ю"
(для участников - юридических лиц). На каждом дополнительном листе
ставится его порядковый номер 03, 04, 05 и т.д.
В поле "Отношение к операции" проставляется 2-значный код из
Справочника участников операции и его словесная расшифровка.
Справочник участников операции
---------------T-----------------------------T-------------------¬
¦Код участника ¦ Вид участника операции ¦Краткая расшифровка¦
¦ операции ¦ ¦ кода ¦
+--------------+-----------------------------+-------------------+
¦ 10 ¦Лицо, непосредственно¦Плательщик ¦
¦ ¦совершающее операцию ¦ ¦
+--------------+-----------------------------+-------------------+
¦ 11 ¦Лицо, от имени и по поручению¦Доверитель ¦
¦ ¦которого совершается операция¦ ¦
+--------------+-----------------------------+-------------------+
¦ 13 ¦Представитель лица,¦Представитель ¦
¦ ¦совершающего операцию ¦плательщика ¦
+--------------+-----------------------------+-------------------+
¦ 20 ¦Получатель по операции с¦Получатель ¦
¦ ¦денежными средствами или иным¦ ¦
¦ ¦имуществом ¦ ¦
+--------------+-----------------------------+-------------------+
¦ 21 ¦Представитель получателя по¦Представитель ¦
¦ ¦операции ¦получателя ¦
L--------------+-----------------------------+--------------------
Поле "Тип физического лица" имеет значения: {физическое лицо;
ПБОЮЛ}.
В полях "Серия", "Номер документа" указываются реквизиты
документа, удостоверяющего личность.
Справочник видов документов, удостоверяющих личность
----T---------------------------------------------------¬
¦Код¦ Наименование документа ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦ 1 ¦Паспорт гражданина СССР ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦ 2 ¦Загранпаспорт гражданина СССР ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦ 3 ¦Свидетельство о рождении ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦ 4 ¦Удостоверение личности офицера ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦ 5 ¦Справка об освобождении из места лишения свободы ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦ 6 ¦Паспорт Минморфлота ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦ 7 ¦Военный билет солдата (матроса, сержанта, старшины)¦
+---+---------------------------------------------------+
¦ 9 ¦Дипломатический паспорт гражданина РФ ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦10 ¦Иностранный паспорт ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦11 ¦Свидетельство о регистрации ходатайства иммигранта ¦
¦ ¦о признании его беженцем ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦12 ¦Вид на жительство ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦13 ¦Удостоверение беженца в РФ ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦14 ¦Временное удостоверение личности гражданина РФ ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦21 ¦Паспорт гражданина РФ ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦22 ¦Загранпаспорт гражданина РФ ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦23 ¦Свидетельство о рождении, выданное уполномоченным ¦
¦ ¦органом иностранного госуд. ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦26 ¦Паспорт моряка ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦27 ¦Военный билет офицера запаса ¦
+---+---------------------------------------------------+
¦91 ¦Иные документы, выдаваемые органами МВД ¦
L---+----------------------------------------------------
Для физического лица, совершающего операцию, обязательными
являются поля "Фамилия Имя Отчество", данные паспорта или другого
документа, удостоверяющего личность, адрес его места жительства
или места пребывания.
Для физического лица, по поручению и от имени которого
совершается операция, обязательными являются поля "Фамилия Имя
Отчество", адрес его места жительства или места пребывания.
Для физического лица, представителя лица, совершающего
операцию, обязательными являются поля "Фамилия Имя Отчество",
адрес его места жительства или места пребывания.
Для физического лица, получателя по операции и его
представителя, обязательными являются поля "Фамилия Имя Отчество",
адрес его места жительства или места пребывания, если это
предусмотрено правилами совершения соответствующей операции.
Приложение N 3
К Порядку предоставления
в КФМ России сведений,
предусмотренных Федеральным
законом "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем"
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ПРИЗНАКОВ НЕОБЫЧНЫХ СДЕЛОК И ОЦЕНКИ РИСКА
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИЕНТОМ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ
-------------T---------------------------------------------------¬
¦Код признака¦ Наименование признака необычной сделки ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ Раздел I ¦Виды деятельности ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 1000 ¦ВИДЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ПОДВЕРЖЕННЫЕ ВЫСОКОМУ РИСКУ¦
¦ ¦ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,¦
¦ ¦ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 1001 ¦деятельность юридических лиц (их обособленных¦
¦ ¦подразделений), не являющихся кредитными¦
¦ ¦организациями, занимающихся переводом денежных¦
¦ ¦средств, платежами в наличной форме по чекам,¦
¦ ¦инкассацией денежных средств ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 1002 ¦деятельность юридических лиц (в том числе кредитных¦
¦ ¦организаций), зарегистрированных в оффшорных зонах,¦
¦ ¦их обособленных подразделений, дочерних и зависимых¦
¦ ¦обществ ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 1003 ¦туристская деятельность (туроператорская и¦
¦ ¦турагентская деятельность, а также иная¦
¦ ¦деятельность по организации путешествий) ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 1004 ¦игорный бизнес (предпринимательская деятельность,¦
¦ ¦не являющаяся реализацией продукции (товаров,¦
¦ ¦работ, услуг), связанная с извлечением игорным¦
¦ ¦заведением (казино, тотализатор, букмекерская¦
¦ ¦контора, зал игровых автоматов и иные игорные¦
¦ ¦дома (места) от участия в азартных играх и пари¦
¦ ¦дохода в виде выигрыша и платы за их проведение) ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 1005 ¦деятельность, связанная с реализацией, в том числе¦
¦ ¦комиссионной, предметов искусства и антиквариата ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 1006 ¦осуществление внешнеэкономических операций ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 1007 ¦торговля (особенно экспорт) драгоценными металлами,¦
¦ ¦драгоценными камнями, а также ювелирными изделиями,¦
¦ ¦содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 1008 ¦торговля (посредничество в торговле) недвижимым¦
¦ ¦имуществом ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 1009 ¦любая деятельность, связанная с интенсивным¦
¦ ¦оборотом наличности (в том числе оказание услуг в¦
¦ ¦сфере розничной торговли, в сфере общественного¦
¦ ¦питания, розничная торговля горючим на¦
¦ ¦бензоколонках и газозаправочных станциях и т.п.) ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ Раздел II ¦Признаки необычных сделок ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2100 ¦ОБЩИЕ ПРИЗНАКИ, СВИДЕТЕЛЬСТВУЮЩИЕ О ВОЗМОЖНОМ¦
¦ ¦ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,¦
¦ ¦ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2101 ¦немотивированный отказ в предоставлении клиентом¦
¦ ¦сведений, не предусмотренных законодательством¦
¦ ¦Российской Федерации, но запрашиваемых в¦
¦ ¦соответствии со сложившейся банковской практикой, а¦
¦ ¦также излишняя озабоченность клиента вопросами¦
¦ ¦конфиденциальности в отношении осуществляемой¦
¦ ¦операции ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2102 ¦пренебрежение клиентом более выгодными условиями¦
¦ ¦оказания услуг (тариф комиссионного вознаграждения,¦
¦ ¦ставки по срочным вкладам (депозитам) и вкладам¦
¦ ¦(депозитам) до востребования и т.д.), а также¦
¦ ¦предложение клиентом необычно высокой комиссии или¦
¦ ¦комиссии, заведомо отличающейся от обычно взимаемой¦
¦ ¦комиссии при оказании такого рода услуг ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2103 ¦операции клиента не имеют явного экономического¦
¦ ¦смысла, не соответствуют характеру деятельности¦
¦ ¦клиента и не имеют целью управление ликвидностью¦
¦ ¦или страхование рисков ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2104 ¦наличие нестандартных или необычно сложных¦
¦ ¦инструкций по порядку проведения расчетов,¦
¦ ¦отличающихся от обычной практики, используемой¦
¦ ¦данным клиентом, или от обычной рыночной практики ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2105 ¦необоснованная поспешность в проведении операции,¦
¦ ¦на которой настаивает клиент ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2106 ¦внесение клиентом в ранее согласованную схему¦
¦ ¦операции (сделки) непосредственно перед началом ее¦
¦ ¦реализации значительных изменений, особенно¦
¦ ¦касающихся направления движения денежных средств¦
¦ ¦или иного имущества ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2107 ¦передача клиентом поручения об осуществлении¦
¦ ¦операции через представителя (посредника), если¦
¦ ¦представитель (посредник) выполняет поручение¦
¦ ¦клиента без вступления в прямой (личный) контакт с¦
¦ ¦кредитной организацией ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2108 ¦явное несоответствие операций, проводимых клиентом¦
¦ ¦с участием кредитной организации, общепринятой¦
¦ ¦рыночной практике совершения операций ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 1009 ¦зачисление на счет клиента по одному основанию от¦
¦ ¦одного или нескольких контрагентов сумм денежных¦
¦ ¦средств, не превышающих по отдельности сумму,¦
¦ ¦эквивалентную 600 000 рублей, но в результате¦
¦ ¦сложения (если бы денежные средства были зачислены¦
¦ ¦на основании одного платежного документа)¦
¦ ¦превышающих указанную сумму (при условии, что¦
¦ ¦деятельность клиента не связана с обслуживанием¦
¦ ¦населения, сбором обязательных или добровольных¦
¦ ¦платежей), с последующим переводом денежных средств¦
¦ ¦на счет клиента, открытый в другой кредитной¦
¦ ¦организации, или использованием денежных средств на¦
¦ ¦покупку иностранной валюты, ценных бумаг и других¦
¦ ¦высоколиквидных активов ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2110 ¦дробление сумм денежных средств, перечисляемых¦
¦ ¦клиентом одному или нескольким контрагентам по¦
¦ ¦одному основанию, в течение небольшого периода¦
¦ ¦времени, при условии, что результат сложения¦
¦ ¦перечисленных денежных средств (если бы они были¦
¦ ¦перечислены на основании одного платежного¦
¦ ¦документа) превышает сумму, эквивалентную 600 000¦
¦ ¦рублей ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2111 ¦отсутствие информации о клиенте (юридическом лице,¦
¦ ¦в том числе кредитной организации) в официальных¦
¦ ¦справочных изданиях, а также невозможность¦
¦ ¦осуществить связь с клиентом по указанным им¦
¦ ¦адресам и телефонам ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2112 ¦отсутствие информации о клиенте у обслуживающих¦
¦ ¦(или ранее обслуживавших) его кредитных организаций¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2113 ¦сложности, возникающие у кредитной организации при¦
¦ ¦проверке представляемых клиентом в соответствии с¦
¦ ¦настоящими Рекомендациями и внутренними документами¦
¦ ¦кредитной организации сведений, неоправданные¦
¦ ¦задержки в предоставлении клиентом документов и¦
¦ ¦информации, представление клиентом информации,¦
¦ ¦которую невозможно проверить или данная проверка¦
¦ ¦является слишком дорогостоящей ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2114 ¦невозможность установления контрагентов клиента ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2115 ¦отсутствие очевидной связи между характером и родом¦
¦ ¦деятельности клиента с услугами, за которыми клиент¦
¦ ¦обращается к кредитной организации ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2200 ¦ПРИЗНАКИ, СВИДЕТЕЛЬСТВУЮЩИЕ О ВОЗМОЖНОМ¦
¦ ¦ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,¦
¦ ¦ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ПРИ ПРОВЕДЕНИИ¦
¦ ¦ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ В НАЛИЧНОЙ ФОРМЕ И¦
¦ ¦ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2201 ¦открытие в течение небольшого периода времени на¦
¦ ¦имя одного клиента нескольких срочных депозитных¦
¦ ¦счетов на сумму, не пресыщающую сумму,¦
¦ ¦эквивалентную 600 000 рублей (кроме случаев, когда¦
¦ ¦известно, что клиент, исходя из характера его¦
¦ ¦деятельности, регулярно в течение определенного¦
¦ ¦срока получает подобные суммы денежных средств), с¦
¦ ¦последующим зачислением сумм по истечении срока¦
¦ ¦вкладов (депозитов) на один счет и (или)¦
¦ ¦последующим переводом в другую кредитную¦
¦ ¦организацию ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2202 ¦зачисление на счет клиента значительного количества¦
¦ ¦платежей от физических лиц на сумму, не превышающую¦
¦ ¦сумму, эквивалентную 600 000 рублей, в том числе¦
¦ ¦через кассу кредитной организации, если¦
¦ ¦деятельность клиента не связана с оказанием услуг¦
¦ ¦населению, сбором обязательных или добровольных¦
¦ ¦платежей ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2203 ¦зачисление денежных средств на счет клиента -¦
¦ ¦юридического лица, операции по которому не¦
¦ ¦производились в течение более чем шести месяцев или¦
¦ ¦были незначительными для данного клиента, с¦
¦ ¦последующим снятием клиентом денежных средств в¦
¦ ¦наличной форме ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2204 ¦регулярное зачисление на счет клиента денежных¦
¦ ¦средств в наличной форме, в том числе на основании¦
¦ ¦приходного кассового ордера, в результате продажи¦
¦ ¦кредитной организации или инкассирования чеков,¦
¦ ¦эмитированных международной платежной системой,¦
¦ ¦предполагающих последующий акцепт (Traveller's¦
¦ ¦Cheque, American Express, Thomas Cook и т.д.), с¦
¦ ¦переводом всей или большей части суммы, даже если¦
¦ ¦сумма меньше суммы, эквивалентной 600 000 рублей, в¦
¦ ¦течение одного операционного дня или следующего за¦
¦ ¦ним дня на счет клиента, открытый в другой¦
¦ ¦кредитной организации, или в пользу третьего лица,¦
¦ ¦в том числе нерезидента (кроме разовых случаев) ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2205 ¦перевод денежных средств на анонимный (номерной)¦
¦ ¦счет (во вклад) за границу и поступление денежных¦
¦ ¦средств с анонимного (номерного) счета (вклада)¦
¦ ¦из-за границы ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2206 ¦регулярное представление чеков, эмитированных¦
¦ ¦кредитной организацией - нерезидентом и¦
¦ ¦индоссированных нерезидентом, на инкассо, если¦
¦ ¦подобный характер деятельности не соответствует¦
¦ ¦известной деятельности клиента ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2207 ¦не связанное напрямую с деятельностью клиента¦
¦ ¦неожиданное существенное увеличение сальдо на¦
¦ ¦счете, которое впоследствии переводится в другую¦
¦ ¦кредитную организацию или используется для целей¦
¦ ¦покупки иностранной валюты (с переводом в пользу¦
¦ ¦нерезидента), ценных бумаг на предъявителя ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2208 ¦существенное увеличение доли наличных денежных¦
¦ ¦средств, поступающих на счет клиента - юридического¦
¦ ¦лица, если обычными для основной деятельности¦
¦ ¦клиента являются расчеты в безналичной форме ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2209 ¦перевод денежных средств со счета клиента -¦
¦ ¦юридического лица на его счет в другой кредитной¦
¦ ¦организации без видимого основания (например, без¦
¦ ¦закрытия счета, не в целях погашения кредита,¦
¦ ¦полученного от другой кредитной организации, равные¦
¦ ¦или более низкие ставки по вкладам или равные либо¦
¦ ¦худшие условия обслуживания в другой кредитной¦
¦ ¦организации) с назначением платежа "перевод¦
¦ ¦собственных средств" ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2210 ¦нерегулярное или однократное использование клиентом¦
¦ ¦счета для получения денежных средств с последующим¦
¦ ¦их снятием в наличной форме на сумму меньше суммы,¦
¦ ¦эквивалентной 600 000 рублей, с последующим¦
¦ ¦закрытием счета либо прекращением по нему операций ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2300 ¦ПРИЗНАКИ, СВИДЕТЕЛЬСТВУЮЩИЕ О ВОЗМОЖНОМ¦
¦ ¦ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,¦
¦ ¦ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ПРИ ПРОВЕДЕНИИ¦
¦ ¦ОПЕРАЦИЙ ПО КРЕДИТНЫМ ДОГОВОРАМ ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2301 ¦предоставление кредита под обеспечение исполнения¦
¦ ¦обязательства по его возврату в виде размещения на¦
¦ ¦счете, открытом в кредитной организации - кредиторе¦
¦ ¦или другой кредитной организации, денежных средств¦
¦ ¦в валюте кредита, иной валюте или ценных бумаг на¦
¦ ¦предъявителя ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2302 ¦погашение просроченной задолженности по кредитному¦
¦ ¦договору, если условия деятельности клиента и¦
¦ ¦информация, которой в отношении данного клиента¦
¦ ¦располагает кредитная организация, не позволяет¦
¦ ¦определить источник финансирования кредиторской¦
¦ ¦задолженности ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2303 ¦предоставление кредита под залог драгоценных¦
¦ ¦камней, ввезенных на территорию Российской¦
¦ ¦Федерации, включая кредитование под залог указанных¦
¦ ¦ценностей с размещением в хранилище кредитора,¦
¦ ¦кроме случаев кредитования предприятий,¦
¦ ¦производящих обработку драгоценных камней¦
¦ ¦иностранного производства ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2304 ¦предоставление кредита под обеспечение в виде¦
¦ ¦гарантии кредитной организации - нерезидента на¦
¦ ¦сумму, составляющую целое число (100 тысяч, 1¦
¦ ¦миллион и т.д.), при условии отсутствия очевидной¦
¦ ¦связи между местом деятельности клиента и его¦
¦ ¦контрагентов и местом нахождения гаранта, особенно¦
¦ ¦если гарантия выдается филиалом кредитной¦
¦ ¦организации - нерезидента ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2305 ¦информация, изложенная в заявлении клиента о¦
¦ ¦предоставлении кредита, не соответствует информации¦
¦ ¦и документам, полученным в ходе переговоров от¦
¦ ¦представителей клиента ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2306 ¦в погашение кредита клиента поступают денежные¦
¦ ¦средства из не упомянутых клиентом или неизвестных¦
¦ ¦источников погашения ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2307 ¦в кредитном договоре (договоре займа) предусмотрена¦
¦ ¦уплата заемщиком - резидентом процентов и иных¦
¦ ¦дополнительных платежей в пользу кредитора -¦
¦ ¦нерезидента, в совокупности превышающих в год 30¦
¦ ¦процентов от основной суммы кредита (займа) ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2308 ¦предоставление или получение кредита (займа) с¦
¦ ¦процентной ставкой, существенно превышающей среднюю¦
¦ ¦процентную ставку по кредитам на внутреннем и¦
¦ ¦внешнем рынках ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2400 ¦ПРИЗНАКИ, СВИДЕТЕЛЬСТВУЮЩИЕ О ВОЗМОЖНОМ¦
¦ ¦ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,¦
¦ ¦ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ПРИ ПРОВЕДЕНИИ¦
¦ ¦РАСЧЕТОВ ПО КЛИРИНГУ ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2401 ¦регулярные денежные переводы клиента, являющиеся на¦
¦ ¦основании сведений, содержащихся в заявлении на¦
¦ ¦перевод, погашением сальдо расчетов по¦
¦ ¦взаимозачету, кроме случаев участия клиента в¦
¦ ¦межгосударственных или межправительственных¦
¦ ¦клиринговых соглашениях и операций зачета взаимных¦
¦ ¦требований между кредитными организациями ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2500 ¦ПРИЗНАКИ, СВИДЕТЕЛЬСТВУЮЩИЕ О ВОЗМОЖНОМ¦
¦ ¦ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,¦
¦ ¦ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ПРИ ИСПОЛЬЗОВАНИИ¦
¦ ¦КЛИЕНТОМ СХЕМ С УЧАСТИЕМ СТРАХОВЩИКОВ ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2501 ¦возврат страховой премии на сумму меньше суммы,¦
¦ ¦эквивалентной 600 000 рублей, при досрочном¦
¦ ¦расторжении клиентом договора добровольного¦
¦ ¦страхования, если денежные средства переводятся из¦
¦ ¦другой кредитной организации, в том числе кредитной¦
¦ ¦организации - нерезидента ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2600 ¦ПРИЗНАКИ, СВИДЕТЕЛЬСТВУЮЩИЕ О ВОЗМОЖНОМ¦
¦ ¦ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,¦
¦ ¦ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ПРИ ПРОВЕДЕНИИ¦
¦ ¦МЕЖДУНАРОДНЫХ РАСЧЕТОВ ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2601 ¦возврат клиентом - резидентом ранее уплаченного¦
¦ ¦аванса нерезиденту (в том числе на сумму меньше¦
¦ ¦суммы, эквивалентной 600 000 рублей) по договору¦
¦ ¦поставки товаров (выполнения работ, оказания услуг)¦
¦ ¦в случаях, когда операция резидента с нерезидентом¦
¦ ¦носит разовый характер (не повторяется, по меньшей¦
¦ ¦мере, в течение шести месяцев) и (или) не связана с¦
¦ ¦основной деятельностью клиента (на основании данных¦
¦ ¦об основной деятельности клиента, имеющихся у¦
¦ ¦кредитной организации) ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2602 ¦уплата резидентом нерезиденту неустойки (пени,¦
¦ ¦штрафа) за неисполнение договора поставки товаров¦
¦ ¦(выполнения работ, оказания услуг) или за нарушение¦
¦ ¦условий договора, если размер неустойки превышает¦
¦ ¦десять процентов от суммы непоставленных товаров¦
¦ ¦(невыполненных работ, неоказанных услуг) ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2603 ¦использование клиентом международных форм расчетов,¦
¦ ¦не соответствующих характеру известной деятельности¦
¦ ¦клиента (на основании данных об основной¦
¦ ¦деятельности клиента, имеющихся в распоряжении¦
¦ ¦кредитной организации) ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2604 ¦получателем денежных средств либо товаров (работ,¦
¦ ¦услуг, результатов интеллектуальной деятельности)¦
¦ ¦является нерезидент, не являющийся стороной по¦
¦ ¦договору (контракту), предусматривающему импорт¦
¦ ¦(экспорт) резидентом товаров (работ, услуг,¦
¦ ¦результатов интеллектуальной деятельности) ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2605 ¦в договоре (контракте) предусмотрены экспорт¦
¦ ¦резидентом товаров (работ, услуг, результатов¦
¦ ¦интеллектуальной деятельности) либо платежи по¦
¦ ¦импорту товаров (работ, услуг, результатов¦
¦ ¦интеллектуальной деятельности) в пользу¦
¦ ¦нерезидентов, зарегистрированных в государствах и¦
¦ ¦на территориях, предоставляющих льготный налоговый¦
¦ ¦режим ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2606 ¦оформление на разные наименования товарных позиций¦
¦ ¦товарораспорядительных документов, грузовых¦
¦ ¦таможенных деклараций и внешнеэкономических¦
¦ ¦договоров (контрактов), по которым в кредитной¦
¦ ¦организации оформлены паспорта экспортных¦
¦ ¦(импортных) сделок (например, наименования товарных¦
¦ ¦позиций в соответствии с Товарной номенклатурой¦
¦ ¦внешнеэкономической деятельности Российской¦
¦ ¦Федерации (далее - ТН ВЭД), различаются в¦
¦ ¦товарораспорядительных документах и¦
¦ ¦внешнеэкономических договорах (контрактах) ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2607 ¦товарораспорядительные документы, поступившие в¦
¦ ¦кредитную организацию по внешнеэкономическим¦
¦ ¦договорам (контрактам), по которым оформлены¦
¦ ¦паспорта экспортных (импортных) сделок, не содержат¦
¦ ¦четкого, со ссылкой на ТН ВЭД, описания товаров,¦
¦ ¦являющихся предметом внешнеэкономических контрактов¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2700 ¦ПРИЗНАКИ, СВИДЕТЕЛЬСТВУЮЩИЕ О ВОЗМОЖНОМ¦
¦ ¦ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,¦
¦ ¦ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ПРИ ПРОВЕДЕНИИ¦
¦ ¦ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И ПРОИЗВОДНЫМИ¦
¦ ¦ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2701 ¦разовая продажа (покупка) клиентом большого пакета¦
¦ ¦не обращающихся на организованном рынке ценных¦
¦ ¦бумаг, финансовых инструментов по ценам,¦
¦ ¦существенно отличающимся от рыночных, при условии,¦
¦ ¦что клиент не является профессиональным участником¦
¦ ¦рынка ценных бумаг и ценные бумаги не передаются¦
¦ ¦клиенту в погашение просроченной задолженности¦
¦ ¦контрагента перед клиентом ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2702 ¦регулярное заключение клиентом срочных сделок или¦
¦ ¦использование других производных финансовых¦
¦ ¦инструментов, особенно не предусматривающих¦
¦ ¦поставки базового актива, в операциях с одним или¦
¦ ¦несколькими контрагентами, результатом чего¦
¦ ¦является постоянный доход или постоянный убыток¦
¦ ¦клиента ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2703 ¦регулярные операции по покупке с последующей¦
¦ ¦продажей ценных бумаг, не имеющих котировок и не¦
¦ ¦обращающихся на организованном рынке ценных бумаг,¦
¦ ¦при условии, что доход от реализации ценных бумаг¦
¦ ¦направляется на приобретение высоколиквидных¦
¦ ¦обращающихся на организованном рынке ценных бумаг¦
¦ ¦(определяется в момент удовлетворения заявки на¦
¦ ¦приобретение ценных бумаг, обращающихся на¦
¦ ¦организованном рынке ценных бумаг) ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2704 ¦одновременное выставление клиентом поручений на¦
¦ ¦покупку и продажу ценных бумаг и других финансовых¦
¦ ¦инструментов по ценам, имеющим заметное отклонение¦
¦ ¦от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2705 ¦осуществление операций, при которых один и тот же¦
¦ ¦финансовый инструмент многократно продается и затем¦
¦ ¦выкупается в сделках с одной и той же стороной ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2706 ¦проведение операций с ценными бумагами на¦
¦ ¦предъявителя, не размещенными в депозитариях ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2800 ¦ПРИЗНАКИ, СВИДЕТЕЛЬСТВУЮЩИЕ О ВОЗМОЖНОМ¦
¦ ¦ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,¦
¦ ¦ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ¦
¦ ¦ЭЛЕКТРОННОГО БАНКИНГА И РАСЧЕТОВ ПО ПЛАСТИКОВЫМ¦
¦ ¦КАРТАМ ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2801 ¦регулярное перечисление клиентом денежных средств¦
¦ ¦на сумму меньше суммы, эквивалентной 600 000¦
¦ ¦рублей, одному или нескольким контрагентам при¦
¦ ¦покупке (продаже) товаров (работ, услуг)¦
¦ ¦посредством сети Интернет с использованием¦
¦ ¦кредитной (дебетной) карты с предоставлением права¦
¦ ¦на списание средств со счета клиента ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2802 ¦регулярное зачисление клиентом, предоставляющим¦
¦ ¦услуги в сфере торговли посредством сети Интернет,¦
¦ ¦денежных средств на сумму меньше суммы,¦
¦ ¦эквивалентной 600 000 рублей, поступающих со счетов¦
¦ ¦для расчетов с использованием кредитных (дебетных)¦
¦ ¦карт клиентов других кредитных организаций ¦
+------------+---------------------------------------------------+
¦ 2803 ¦регулярное снятие держателем кредитной или дебетной¦
¦ ¦карты наличных денежных средств через кассу¦
¦ ¦кредитной организации или через банкомат на сумму¦
¦ ¦меньше суммы, эквивалентной 600 000 рублей (на¦
¦ ¦основании данных по операциям с пластиковыми¦
¦ ¦картами, регулярно направляемых (или доступных¦
¦ ¦через удаленный терминал) через организацию,¦
¦ ¦осуществляющую процессинг пластиковых карт на¦
¦ ¦основании лицензии VISA International или Europay¦
¦ ¦International). Исключение составляет снятие¦
¦ ¦денежных средств, поступивших на счет работника от¦
¦ ¦работодателя и представляющих выплату работодателем¦
¦ ¦своим работникам любых форм материального¦
¦ ¦вознаграждения ¦
L------------+----------------------------------------------------
Примечание. Коды признаков необычных сделок, выделенные
курсивом, являются подзаголовками и в качестве кода признаков
необычных не применяются.
|
