УТРАТИЛ СИЛУ - ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ ОТ 18.06.2003 N 03-30/ПС
Зарегистрировано в Минюсте РФ 19 июля 2002 г. N 3600
------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 30 апреля 2002 г. N 16/пс
ОБ ЭМИССИИ АКЦИЙ И ОБЛИГАЦИЙ, КОНВЕРТИРУЕМЫХ В АКЦИИ
(с изм. и доп., согл. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В соответствии с пунктом 2 статьи 42 Федерального закона от 22
апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 22 апреля 1996 года, N 17,
ст. 1918; Собрание законодательства Российской Федерации, 30
ноября 1998 года, N 48, ст. 5857) Федеральная комиссия по рынку
ценных бумаг постановляет:
Утвердить прилагаемые Стандарты эмиссии дополнительных акций,
акций, размещаемых путем конвертации, облигаций, конвертируемых в
дополнительные акции, и их проспектов.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Утверждены
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 30 апреля 2002 г. N 16/пс
СТАНДАРТЫ ЭМИССИИ
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ АКЦИЙ, АКЦИЙ, РАЗМЕЩАЕМЫХ ПУТЕМ
КОНВЕРТАЦИИ, ОБЛИГАЦИЙ, КОНВЕРТИРУЕМЫХ В ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ
АКЦИИ, И ИХ ПРОСПЕКТОВ
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
1. Общие положения
1.1. Действие настоящих Стандартов распространяется на эмиссию
дополнительных акций, акций, размещаемых путем конвертации,
облигаций, конвертируемых в дополнительные акции (далее -
облигации).
Эмиссия акций, размещаемых при учреждении акционерных обществ,
эмиссия ценных бумаг иностранных эмитентов, эмиссия ценных бумаг,
размещаемых при реорганизации юридических лиц, а также эмиссия
облигаций, условиями размещения которых не предусмотрена
возможность их конвертации в акции, регулируется иными Стандартами
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная
комиссия).
1.2. Размещение акций в соответствии с настоящими Стандартами
может осуществляться путем:
а) распределения дополнительных акций среди акционеров
акционерного общества;
б) подписки;
в) конвертации.
1.3. Размещение облигаций в соответствии с настоящими
Стандартами может осуществляться только путем подписки.
1.4. Решение о размещении ценных бумаг акционерного общества
(решение, принимаемое уполномоченным органом акционерного общества
и являющееся основанием для размещения акций или облигаций)
является одним из следующих решений: решение об увеличении
уставного капитала путем размещения дополнительных акций; решение
об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной
стоимости акций; решение о размещении обыкновенных или
привилегированных акций определенной категории (определенного
типа) путем конвертации в них конвертируемых привилегированных
акций другой категории (другого типа); решение об уменьшении
уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций;
решение о внесении изменений в устав общества, касающихся
предоставляемых по привилегированным акциям этого типа прав;
решение о консолидации акций; решение о дроблении акций; решение о
размещении облигаций.
1.5. Если в уставе акционерного общества определены порядок и
условия размещения объявленных акций, порядок и условия размещения
дополнительных акций, определяемые решением об их размещении,
должны соответствовать указанным положениям устава такого
акционерного общества.
2. Эмиссия дополнительных акций акционерного общества,
распределяемых среди акционеров
2.1. Процедура эмиссии дополнительных акций акционерного
общества, размещаемых путем распределения их среди акционеров,
включает следующие этапы:
принятие уполномоченным органом акционерного общества решения
об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных
акций;
утверждение уполномоченным органом акционерного общества
решения о выпуске дополнительных акций;
подготовка проспекта дополнительных акций в случае, если
государственная регистрация выпуска дополнительных акций должна в
соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией
их проспекта;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
государственная регистрация выпуска дополнительных акций и в
случае, если государственная регистрация выпуска дополнительных
акций должна в соответствии с настоящими Стандартами
сопровождаться регистрацией их проспекта, регистрация их
проспекта;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
изготовление сертификатов акций в случае размещения
дополнительных акций в документарной форме и в случае, если
государственная регистрация выпуска дополнительных акций
сопровождалась регистрацией их проспекта, раскрытие информации,
содержащейся в проспекте акций;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
распределение дополнительных акций;
регистрация отчета об итогах выпуска дополнительных акций;
раскрытие информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска
дополнительных акций в случае, если государственная регистрация
выпуска дополнительных акций сопровождалась регистрацией их
проспекта.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
2.2. Решение об увеличении уставного капитала акционерного
общества путем размещения дополнительных акций посредством
распределения их среди акционеров принимается общим собранием
акционеров или советом директоров (наблюдательным советом)
акционерного общества единогласно всеми членами совета директоров
(наблюдательного совета) без учета голосов выбывших членов совета
директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, если в
соответствии с уставом этого акционерного общества совету
директоров (наблюдательному совету) предоставлено право принимать
такое решение. При этом под выбывшими членами совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества здесь и далее в
настоящих Стандартах следует понимать лиц, выбывших из состава
совета директоров (наблюдательного совета) в связи с их смертью,
признанием их в судебном порядке недееспособными или безвестно
отсутствующими, а также лиц, полномочия которых прекращены по
решению общего собрания акционеров.
2.3. Решением об увеличении уставного капитала акционерного
общества путем размещения дополнительных акций посредством
распределения их среди акционеров должны быть определены
количество размещаемых обыкновенных и привилегированных акций
каждого типа в пределах количества объявленных акций этой
категории (типа), способ размещения дополнительных акций -
распределение дополнительных акций среди акционеров, а также могут
быть определены иные условия размещения акций, включая дату
распределения дополнительных акций или порядок ее определения,
имущество (источники собственных средств), за счет которого
(которых) осуществляется увеличение уставного капитала.
В случае, если увеличение уставного капитала акционерного
общества осуществляется за счет нераспределенной прибыли прошлых
лет, указание на это должно содержаться в решении об увеличении
уставного капитала акционерного общества путем размещения
дополнительных акций посредством распределения их среди
акционеров.
В случае, если решением об увеличении уставного капитала
акционерного общества путем размещения дополнительных акций
посредством распределения их среди акционеров дата распределения
дополнительных акций или порядок ее определения, имущество
(источники собственных средств), за счет которого (которых)
осуществляется увеличение уставного капитала акционерного
общества, и иные условия размещения дополнительных акций не
определяются, указанные условия размещения дополнительных акций
определяются решением о выпуске дополнительных акций.
2.4. Размещение дополнительных (в том числе конвертируемых)
акций акционерного общества посредством распределения их среди
акционеров этого акционерного общества возможно только за счет
следующего имущества (источников собственных средств):
добавочного капитала акционерного общества;
остатков фондов специального назначения акционерного общества
по итогам предыдущего года, за исключением резервного фонда и
фонда акционирования работников предприятия;
нераспределенной прибыли акционерного общества прошлых лет.
Сумма, на которую увеличивается уставный капитал акционерного
общества за счет его имущества (источников собственных средств),
не должна превышать разницу между стоимостью чистых активов этого
акционерного общества и величиной уставного капитала и резервного
фонда на момент принятия решения об увеличении уставного капитала
акционерного общества путем размещения дополнительных акций
посредством распределения их среди акционеров.
2.5. Размещение дополнительных акций посредством распределения
их среди акционеров акционерного общества осуществляется всем
акционерам - владельцам акций всех категорий (типов) этого
акционерного общества. При этом каждому акционеру распределяются
акции той же категории (типа), что и акции, которые ему
принадлежат, пропорционально количеству принадлежащих ему акций.
При распределении дополнительных акций акционерам - владельцам
дробных акций на дробную акцию таким акционерам распределяется
часть дополнительной акции, пропорциональная принадлежащей им
дробной акции.
Образование дробных акций у акционеров - владельцев целых
акций в результате распределения дополнительных акций не
допускается.
3. Эмиссия дополнительных акций акционерного
общества, размещаемых посредством подписки
3.1. Процедура эмиссии дополнительных акций акционерного
общества, размещаемых посредством подписки, включает следующие
этапы:
принятие уполномоченным органом акционерного общества решения
об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных
акций;
утверждение уполномоченным органом акционерного общества
решения о выпуске дополнительных акций;
подготовка проспекта дополнительных акций в случае, если
государственная регистрация выпуска дополнительных акций должна в
соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией
их проспекта;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
государственная регистрация выпуска дополнительных акций и в
случае, если государственная регистрация выпуска дополнительных
акции должна в соответствии с настоящими Стандартами
сопровождаться регистрацией их проспекта, регистрация их
проспекта;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
изготовление сертификатов акций в случае размещения
дополнительных акций в документарной форме и в случае, если
государственная регистрация выпуска дополнительных акций
сопровождалась регистрацией их проспекта, раскрытие информации,
содержащейся в проспекте акций;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
размещение дополнительных акций посредством подписки;
регистрация отчета об итогах выпуска дополнительных акций;
раскрытие информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска
дополнительных акций в случае, если государственная регистрация
выпуска дополнительных акций сопровождалась регистрацией их
проспекта.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
3.2. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения
дополнительных акций посредством открытой подписки принимается
общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным
советом) акционерного общества единогласно всеми членами совета
директоров (наблюдательного совета) без учета голосов выбывших
членов совета директоров (наблюдательного совета) акционерного
общества, если в соответствии с уставом этого акционерного
общества совету директоров (наблюдательному совету) предоставлено
право принимать такое решение.
Решение общего собрания акционеров об увеличении уставного
капитала путем размещения дополнительных акций посредством
открытой подписки принимается большинством голосов акционеров -
владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании
акционеров.
Решение об увеличении уставного капитала путем размещения
посредством открытой подписки дополнительных обыкновенных акций,
составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных
акций, а также решение об увеличении уставного капитала путем
размещения посредством открытой подписки конвертируемых в
обыкновенные акции дополнительных привилегированных акций, которые
могут быть конвертированы в обыкновенные акции, составляющие более
25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций, принимаются
только общим собранием акционеров большинством в три четверти
голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих
участие в общем собрании акционеров, если необходимость получения
большего числа голосов для принятия этого решения не предусмотрена
уставом акционерного общества.
Решение об увеличении уставного капитала путем размещения
дополнительных акций посредством закрытой подписки принимается
только общим собранием акционеров большинством в три четверти
голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих
участие в общем собрании акционеров, если необходимость получения
большего числа голосов для принятия этого решения не предусмотрена
уставом акционерного общества.
В случае, если решение об увеличении уставного капитала путем
размещения дополнительных акций посредством закрытой подписки
является основанием для внесения изменений в устав акционерного
общества, ограничивающих права акционеров - владельцев
привилегированных акций, такое решение должно быть принято общим
собранием акционеров большинством не менее чем в три четверти
голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих
участие в общем собрании акционеров, за исключением голосов
акционеров - владельцев привилегированных акций, права по которым
ограничиваются, и три четверти голосов всех акционеров -
владельцев привилегированных акций каждого типа, права по которым
ограничиваются, если необходимость получения большего числа
голосов для принятия этого решения не предусмотрена уставом
акционерного общества.
3.3. Решением об увеличении уставного капитала акционерного
общества путем размещения дополнительных акций посредством
подписки должны быть определены количество размещаемых
дополнительных обыкновенных акций и привилегированных акций
каждого типа в пределах количества объявленных акций этой
категории (типа), способ размещения дополнительных акций -
открытая или закрытая подписка, цена размещения дополнительных
акций или порядок ее определения, в том числе цена размещения или
порядок определения цены размещения дополнительных акций
акционерам, имеющим преимущественное право приобретения
размещаемых дополнительных акций, форма оплаты размещаемых
дополнительных акций, а также могут быть определены иные условия
размещения акций, включая срок (даты начала и окончания)
размещения дополнительных акций или порядок его определения,
порядок и срок оплаты размещаемых дополнительных акций, порядок
заключения договоров в ходе размещения дополнительных акций.
В случае, если решение об увеличении уставного капитала путем
размещения дополнительных акций посредством подписки принимается
общим собранием акционеров, установленная этим решением цена
размещения (порядок ее определения) должна соответствовать цене
размещения дополнительных акций, определенной решением совета
директоров (наблюдательного совета) акционерного общества.
В случае, если цена размещения дополнительных акций,
определенная решением совета директоров (наблюдательного совета)
акционерного общества, больше их номинальной стоимости, цена
размещения дополнительных акций акционерам, имеющим
преимущественное право приобретения размещаемых дополнительных
акций, может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем
на 10 процентов и не ниже номинальной стоимости размещаемых
дополнительных акций.
В случае, если решением об увеличении уставного капитала путем
размещения дополнительных акций посредством подписки цена
размещения или порядок определения цены размещения дополнительных
акций акционерам, имеющим преимущественное право приобретения
размещаемых дополнительных акций, не определены, дополнительные
акции размещаются акционерам, имеющим преимущественное право их
приобретения, по цене размещения иным лицам.
В случае, если форма оплаты размещаемых дополнительных акций,
определяемая решением об увеличении уставного капитала путем
размещения дополнительных акций посредством подписки,
предусматривает возможность их оплаты неденежными средствами
(ценными бумагами, вещами или имущественными правами либо иными
правами, имеющими денежную оценку), таким решением о размещении
дополнительных акций должны быть определены перечень имущества,
которым могут оплачиваться размещаемые дополнительные акции, и
наименование независимого оценщика (перечень возможных независимых
оценщиков), привлекаемого (которые могут быть привлечены) для
определения рыночной стоимости такого имущества.
Решение об увеличении уставного капитала путем размещения
дополнительных акций посредством закрытой подписки должно
содержать указание круга лиц (имена и наименования и (или)
категории лиц, например, работники, акционеры, кредитные
организации и т.п.), среди которых предполагается разместить
указанные дополнительные акции.
3.4. В случае, если дополнительные акции размещаются
посредством закрытой подписки только среди акционеров акционерного
общества и при этом акционеры имеют возможность приобрести целое
число размещаемых дополнительных акций пропорционально количеству
принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), список
таких лиц и количество принадлежащих им акций определяются на дату
принятия решения об увеличении уставного капитала этого
акционерного общества путем размещения указанных дополнительных
акций.
3.5. Решением об увеличении уставного капитала путем
размещения дополнительных акций посредством подписки может быть
определена доля размещаемых дополнительных акций выпуска, при
неразмещении которой выпуск дополнительных акций считается
несостоявшимся. Такая доля не может быть меньше, чем 75 процентов
от общего количества размещаемых дополнительные акции выпуска. В
этом случае в решении о выпуске дополнительных акций должен быть
предусмотрен порядок возврата средств, полученных акционерным
обществом в оплату за размещенные дополнительные акции, на случай
неразмещения установленной доли дополнительных акций выпуска и
признания выпуска дополнительных акций несостоявшимся. В случае,
если государственная регистрация выпуска дополнительных акций
сопровождается регистрацией их проспекта, указанная информация
должна включаться также в проспект дополнительных акций.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
3.6. Размещение дополнительных акций акционерного общества
работников (народного предприятия) на сумму не менее суммы чистой
прибыли, фактически использованной на цели накопления за отчетный
финансовый год, осуществляется путем закрытой подписки среди его
работников пропорционально суммам их оплаты труда за отчетный
финансовый год.
В случае отказа кого-либо из работников народного предприятия
от приобретения причитающихся ему дополнительных акций выпуска
такие акции остаются неразмещенными.
4. Эмиссия конвертируемых облигаций,
размещаемых путем подписки
4.1. Процедура эмиссии облигаций, размещаемых путем подписки,
включает следующие этапы:
принятие уполномоченным органом акционерного общества решения
о размещении облигаций;
утверждение акционерным обществом решения о выпуске облигаций;
подготовка проспекта облигаций в случае, если государственная
регистрация выпуска облигаций должна в соответствии с настоящими
Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
государственная регистрация выпуска облигаций и в случае, если
государственная регистрация выпуска облигаций должна в
соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией
их проспекта, регистрация их проспекта;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
изготовление сертификатов облигаций в случае размещения
облигаций в документарной форме и в случае, если государственная
регистрация выпуска облигаций должна в соответствии с настоящими
Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта, раскрытие
информации, содержащейся в проспекте облигаций;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
размещение облигаций посредством подписки;
регистрация отчета об итогах выпуска облигаций;
раскрытие информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска
облигаций в случае, если государственная регистрация выпуска
облигаций сопровождалась регистрацией их проспекта.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
4.2. Решение о размещении облигаций принимается общим
собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным
советом) акционерного общества, если в соответствии с уставом
этого акционерного общества ему предоставлено право принимать
такое решение.
Решение о размещении облигаций посредством закрытой подписки,
а также решение о размещении посредством открытой подписки
облигаций, конвертируемых в обыкновенные акции, которые могут быть
конвертированы в обыкновенные акции, составляющие более 25
процентов ранее размещенных обыкновенных акций акционерного
общества, принимаются только общим собранием акционеров
большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев
голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров,
если необходимость получения большего числа голосов для принятия
этих решений не предусмотрена уставом акционерного общества.
4.3. Решением о размещении облигаций посредством подписки
должны быть определены количество размещаемых облигаций,
количество дополнительных акций каждой категории (типа), в которые
может быть конвертирована каждая размещаемая облигация,
определенное исходя из количества объявленных акций этой категории
(типа), способ размещения облигаций - открытая или закрытая
подписка, цена размещения облигаций или порядок ее определения, в
том числе цена размещения или порядок определения цены размещения
облигаций акционерам, имеющим преимущественное право приобретения
размещаемых облигаций, порядок и срок погашения облигаций, в том
числе путем их конвертации в размещаемые дополнительные акции
(включая порядок и условия размещения дополнительных акций, в
которые конвертируются облигации), а также могут быть определены
иные условия размещения облигаций, включая срок (даты начала и
окончания) размещения облигаций, форму, порядок и срок оплаты
размещаемых облигаций, порядок заключения договоров в ходе
размещения облигаций.
В случае, если решение о размещении облигаций посредством
подписки принимается общим собранием акционеров, установленная
этим решением цена размещения облигаций или порядок ее определения
должны соответствовать цене размещения облигаций, определенной
решением совета директоров (наблюдательного совета) акционерного
общества. При этом решение совета директоров (наблюдательного
совета) акционерного общества об определении цены размещения
облигаций должно быть принято до принятия общим собранием
акционеров решения о размещении облигаций посредством подписки.
В случае, если цена размещения облигаций, определенная
решением совета директоров (наблюдательного совета) акционерного
общества, выше номинальной стоимости акций, в которые
конвертируются облигации, цена размещения облигаций акционерам,
имеющим преимущественное право их приобретения, может быть ниже
цены размещения иным лицам, но не более чем на 10 процентов и не
ниже номинальной стоимости акций, в которые конвертируются
облигации.
В случае, если решением о размещении облигаций посредством
подписки цена размещения или порядок определения цены размещения
облигаций акционерам, имеющим преимущественное право их
приобретения, не определены, облигации размещаются акционерам,
имеющим преимущественное право их приобретения, по цене размещения
иным лицам.
4.4. Определяемый решением о размещении посредством подписки
облигаций порядок погашения облигаций путем их конвертации в
размещаемые дополнительные акции должен предусматривать, что
конвертация осуществляется:
по требованию владельцев облигаций; или
по наступлении срока, определенного календарной датой, или
истечением периода времени.
В случае, если конвертация облигаций осуществляется по
требованию их владельцев, в решении о размещении таких облигаций
должен быть установлен срок, в течение которого владельцами
облигаций могут быть поданы соответствующие заявления, а также
срок, в течение которого на основании таких заявлений должна быть
осуществлена конвертация облигаций в размещаемые дополнительные
акции.
Срок, в течение которого владельцами облигаций могут быть
поданы заявления, содержащие требование о конвертации облигаций в
размещаемые дополнительные акции, не может:
наступать ранее даты регистрации отчета об итогах выпуска
облигаций и даты государственной регистрации выпуска
дополнительных акций, размещаемых путем конвертации в них таких
облигаций;
составлять более одного года с даты утверждения решения о
выпуске дополнительных акций, размещаемых путем конвертации в них
ранее размещенных облигаций.
Срок, в течение которого на основании поданных заявлений
владельцев облигаций должна быть осуществлена их конвертация в
размещаемые дополнительные акции, не может превышать 7 (семи)
рабочих дней с даты получения акционерным обществом или
уполномоченным им лицом соответствующего заявления.
Решение о размещении облигаций путем закрытой подписки должно
содержать указание круга лиц (имена и наименования и (или)
категории лиц, например, работники акционерного общества,
акционеры, кредитные организации и т.п.), среди которых
предполагается разместить указанные облигации.
4.5. Решением о размещении облигаций может быть определена
доля облигаций выпуска, при неразмещении которой выпуск облигаций
считается несостоявшимся. Такая доля не может быть меньше, чем 75
процентов от общего количества размещаемых облигаций выпуска. В
этом случае в решении о выпуске облигаций должен быть предусмотрен
порядок возврата средств, полученных акционерным обществом в
оплату за размещенные облигации, на случай неразмещения
установленной доли облигаций выпуска и признания выпуска облигаций
несостоявшимся. В случае, если государственная регистрация выпуска
облигаций сопровождается регистрацией проспекта, указанная
информация должна включаться также в проспект облигаций.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
4.6. Порядок предоставления обеспечения для целей выпуска
облигаций регулируется законодательством Российской Федерации и
иными Стандартами эмиссии, утвержденными Федеральной комиссией,
которые устанавливают порядок предоставления такого обеспечения.
5. Эмиссия акций, размещаемых путем конвертации
5.1. Конвертация акций может осуществляться путем:
а) конвертации в акции привилегированных акций или облигаций,
конвертируемых в акции;
б) конвертации в акции с большей номинальной стоимостью акций,
решение об увеличении номинальной стоимости которых принято
акционерным обществом;
в) конвертации в акции с меньшей номинальной стоимостью акций,
решение об уменьшении номинальной стоимости которых принято
акционерным обществом;
г) конвертации в привилегированные акции с иными правами
привилегированных акций того же типа, решение об изменении и (или)
дополнении прав по которым принято акционерным обществом;
д) конвертации в акции акций, решение о консолидации которых
принято акционерным обществом;
е) конвертации в акции акций, решение о дроблении которых
принято акционерным обществом.
5.2. Процедура эмиссии акций, размещаемых путем конвертации,
включает следующие этапы:
принятие уполномоченным органом акционерного общества решения
о размещении акций посредством конвертации;
утверждение акционерным обществом решения о выпуске акций, в
которые осуществляется конвертация акций или облигаций;
подготовка проспекта акций в случае, если государственная
регистрация выпуска акций должна в соответствии с настоящими
Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
государственная регистрация выпуска акций, в которые
осуществляется конвертация и в случае, если государственная
регистрация выпуска акций должна в соответствии с настоящими
Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта, регистрация
их проспекта;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
изготовление сертификатов акций, в которые осуществляется
конвертация в случае размещения их в документарной форме;
размещение акций путем конвертации;
регистрация отчета об итогах выпуска акций, в которые
осуществлена конвертация;
раскрытие информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска
акций, в которые осуществлена конвертация в случае, если
государственная регистрация выпуска конвертируемых в них акций
сопровождалась регистрацией их проспекта.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
5.3. Конвертация в дополнительные обыкновенные или
привилегированные акции облигаций или конвертируемых
привилегированных акций, в случае, предусмотренном подпунктом а)
пункта 5.1 настоящих Стандартов, осуществляется соответственно на
основании решения об увеличении уставного капитала акционерного
общества путем размещения дополнительных акций или решения о
размещении обыкновенных или привилегированных акций определенной
категории (определенного типа) посредством конвертации в них
конвертируемых привилегированных акций другой категории (другого
типа).
Конвертация в акции облигаций в соответствии с подпунктом а)
пункта 5.1 настоящих Стандартов, если это не предусмотрено
решением о размещении облигаций, не допускается.
Конвертация в акции привилегированных акций в соответствии с
подпунктом а) пункта 5.1 настоящих Стандартов, если возможность
такой конвертации, а также порядок конвертации не предусмотрены
уставом общества, не допускается.
Конвертация обыкновенных акций в привилегированные акции не
допускается.
Номинальная стоимость акции (акций) определенной категории
(определенного типа), конвертируемой (конвертируемых) в акцию
(акции) другой категории (другого типа), должна быть равна
номинальной стоимости акции (акций), в которую она (они)
конвертируется.
Порядок и условия конвертации ценных бумаг, включая количество
дополнительных акций, в которые конвертируется каждая
конвертируемая ценная бумага, определяются:
в отношении конвертации в дополнительные акции облигаций -
решением о выпуске облигаций;
в отношении конвертации в дополнительные акции конвертируемых
привилегированных акций - уставом акционерного общества.
В случае отсутствия в уставе акционерного общества положений,
устанавливающих порядок и условия конвертации конвертируемых
привилегированных акций в размещаемые дополнительные акции,
конвертация таких привилегированных акций не допускается.
Количество акций акционерного общества, в которые могут быть
конвертированы все размещенные и предназначенные к размещению
конвертируемые в них ценные бумаги, не должно превышать количество
объявленных акций соответствующих категорий (типов), определенное
в уставе этого акционерного общества.
Порядок и условия конвертации конвертируемых привилегированных
акций и облигаций в дополнительные акции должны предусматривать,
что конвертация осуществляется:
по требованию владельцев конвертируемых ценных бумаг; или
по наступлении срока, определенного календарной датой, или
истечением периода времени.
В случае, если конвертация ценных бумаг осуществляется по
требованию их владельцев, порядком и условиями конвертации должен
быть также установлен срок, в течение которого владельцами
конвертируемых ценных бумаг могут быть поданы соответствующие
заявления, а также срок, в течение которого на основании таких
заявлений должна быть осуществлена конвертация.
Срок, в течение которого владельцами конвертируемых ценных
бумаг могут быть поданы заявления, содержащие требование об их
конвертации, не может:
наступать ранее даты регистрации отчета об итогах выпуска
конвертируемых ценных бумаг и даты государственной регистрации
выпуска акций, размещаемых путем конвертации;
составлять более одного года с даты утверждения решения о
выпуске акций, размещаемых путем конвертации.
Срок, в течение которого на основании поданных заявлений
владельцев конвертируемых ценных бумаг должна быть осуществлена
конвертация этих ценных бумаг, не может превышать 7 (семи) рабочих
дней с даты получения акционерным обществом или уполномоченным им
лицом соответствующего заявления.
5.4. Конвертация в соответствии с подпунктом б) пункта 5.1
настоящих Стандартов осуществляется на основании решения об
увеличении уставного капитала акционерного общества путем
увеличения номинальной стоимости акций.
Решение об увеличении уставного капитала акционерного общества
путем увеличения номинальной стоимости акций принимается только
общим собранием акционеров большинством голосов акционеров -
владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании
акционеров.
Решением об увеличении уставного капитала акционерного
общества путем увеличения номинальной стоимости акций должны быть
определены категории (типы) акций, номинальная стоимость которых
увеличивается, номинальная стоимость акций каждой такой категории
(типа) после увеличения, способ размещения акций - конвертация в
акции с большей номинальной стоимостью ранее размещенных акций той
же категории (типа), а также могут быть определены иные условия
размещения акций, включая дату конвертации размещаемых акций или
порядок ее определения, имущество (источники собственных средств),
за счет которого (которых) осуществляется увеличение уставного
капитала акционерного общества, и иные условия размещения акций.
В случае, если решением об увеличении уставного капитала путем
увеличения номинальной стоимости акций дата конвертации
размещаемых акций или порядок ее определения, имущество (источники
собственных средств), за счет которого (которых) осуществляется
увеличение уставного капитала акционерного общества, и иные
условия размещения акций не определяются, указанные условия
размещения акций определяются решением о выпуске акций с большей
номинальной стоимостью.
В случае, если увеличение уставного капитала акционерного
общества осуществляется за счет нераспределенной прибыли прошлых
лет, сведения об этом должны содержаться в решении об увеличении
уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций.
Увеличение уставного капитала акционерного общества путем
увеличения номинальной стоимости акций возможно только за счет
следующего имущества (источников собственных средств):
добавочного капитала акционерного общества;
остатков фондов специального назначения акционерного общества
по итогам предыдущего года, за исключением резервного фонда и
фонда акционирования работников предприятия;
нераспределенной прибыли акционерного общества прошлых лет.
Сумма, на которую увеличивается уставный капитал акционерного
общества за счет указанного имущества (источников собственных
средств), не должна превышать разницу между стоимостью чистых
активов этого акционерного общества и суммой его уставного
капитала и резервного фонда на момент принятия решения об
увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной
стоимости акций.
5.5. Конвертация в соответствии с подпунктом в) пункта 5.1
настоящих Стандартов осуществляется на основании решения об
уменьшении уставного капитала акционерного общества путем
уменьшения номинальной стоимости акций.
Решение об уменьшении уставного капитала акционерного общества
путем уменьшения номинальной стоимости акций принимается только
общим собранием акционеров большинством голосов акционеров -
владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании
акционеров.
В случае если решение об уменьшении уставного капитала
акционерного общества путем уменьшения номинальной стоимости
акций является основанием для внесения изменений в устав
акционерного общества, ограничивающих права акционеров -
владельцев привилегированных акций, такое решение должно быть
принято общим собранием акционеров большинством не менее чем в три
четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций,
принимающих участие в общем собрании акционеров, за исключением
голосов акционеров - владельцев привилегированных акций, права по
которым ограничиваются, и три четверти голосов всех акционеров -
владельцев привилегированных акций каждого типа, права по которым
ограничиваются, если необходимость получения большего числа
голосов для принятия этого решения не предусмотрена уставом
акционерного общества.
Решением об уменьшении уставного капитала акционерного
общества путем уменьшения номинальной стоимости акций должны быть
определены категории (типы) акций, номинальная стоимость которых
уменьшается, номинальная стоимость акций каждой такой категории
(типа) после уменьшения, способ размещения акций - конвертация в
акции с меньшей номинальной стоимостью ранее размещенных акций
той же категории (типа), а также могут быть определены иные
условия размещения акций, включая дату конвертации размещаемых
акций или порядок ее определения.
5.6. Конвертация в привилегированные акции с иными правами
ранее размещенных привилегированных акций этого типа в
соответствии с подпунктом г) пункта 5.1 настоящих Стандартов
осуществляется на основании решения о внесении изменений и (или)
дополнений в устав акционерного общества, касающихся прав,
предоставляемых по привилегированным акциям этого типа.
Решение о внесении изменений и (или) дополнений в устав
акционерного общества, касающихся предоставляемых по
привилегированным акциям этого типа прав, должно содержать точные
формулировки изменений и (или) дополнений, вносимых в устав
акционерного общества.
Конвертация в привилегированные акции с иными правами ранее
размещенных привилегированных акций того же типа может
осуществляться одновременно с изменением номинальной стоимости
привилегированных акций этого типа.
Решение о внесении изменений и (или) дополнений в устав
акционерного общества, касающихся предоставляемых по
привилегированным акциям прав, принимается только общим собранием
акционеров большинством в три четверти голосов акционеров -
владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании
акционеров.
В случае, если решение о внесении изменений и (или) дополнений
в устав акционерного общества, касающихся предоставляемых по
привилегированным акциям прав, ограничивает права акционеров -
владельцев привилегированных акций, такое решение должно быть
принято общим собранием акционеров большинством не менее чем в три
четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций,
принимающих участие в общем собрании акционеров, за исключением
голосов акционеров - владельцев привилегированных акций, права по
которым ограничиваются, и три четверти голосов всех акционеров -
владельцев привилегированных акций каждого типа, права по которым
ограничиваются, если необходимость получения большего числа
голосов для принятия этого решения не предусмотрена уставом
акционерного общества.
5.7. Конвертация в соответствии с подпунктом д) пункта 5.1
настоящих Стандартов осуществляется на основании решения о
консолидации акций.
Решением о консолидации акций должны быть определены категории
(типы) акций, в отношении которых производится консолидация,
количество акций каждой такой категории (типа), которые
консолидируются в одну новую акцию той же категории (типа)
(коэффициент консолидации), способ размещения акций - конвертация
в акции с большей номинальной стоимостью ранее размещенных акций
той же категории (типа), а также могут быть определены иные
условия размещения акций, включая дату конвертации размещаемых
акций или порядок ее определения.
Коэффициент консолидации, определяемый решением о консолидации
акций, может быть выражен только целым числом.
Решение о консолидации акций принимается только общим
собранием акционеров большинством голосов акционеров - владельцев
голосующих акций, принимающих участие в общем собрании
акционеров.
5.8. Конвертация в соответствии с подпунктом е) пункта 5.1
настоящих Стандартов осуществляется на основании решения о
дроблении акций.
Решением о дроблении акций должны быть определены категории
(типы) акций, в отношении которых производится дробление,
количество акций каждой такой категории (типа), в которые
конвертируется каждая размещенная акция той же категории (типа)
(коэффициент дробления), способ размещения акций - конвертация в
акции с меньшей номинальной стоимостью ранее размещенных акций той
же категории (типа), а также могут быть определены иные условия
размещения акций, включая дату конвертации размещаемых акций или
порядок ее определения.
Коэффициент дробления, определяемый решением о дроблении
акций, может быть выражен только целым числом.
Решение о дроблении акций принимается только общим собранием
акционеров большинством голосов акционеров - владельцев голосующих
акций, принимающих участие в общем собрании акционеров.
В случае, если решение о дроблении акций является основанием
для внесения изменений в устав акционерного общества,
ограничивающих права акционеров - владельцев привилегированных
акций, такое решение должно быть принято общим собранием
акционеров большинством не менее чем в три четверти голосов
акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в
общем собрании акционеров, за исключением голосов акционеров -
владельцев привилегированных акций, права по которым
ограничиваются, и три четверти голосов всех акционеров -
владельцев привилегированных акций каждого типа, права по которым
ограничиваются, если необходимость получения большего числа
голосов для принятия этого решения не предусмотрена уставом
акционерного общества.
6. Решение о выпуске ценных бумаг
6.1. Решение о выпуске акций и облигаций утверждается советом
директоров (наблюдательным советом) этого акционерного общества.
Решение о выпуске акций и облигаций акционерного общества с
числом акционеров - владельцев голосующих акций менее пятидесяти
утверждается общим собранием акционеров в случае, если уставом
этого общества предусмотрено, что функции совета директоров
(наблюдательного совета) осуществляет общее собрание акционеров.
Решение о выпуске акций акционерного общества - должника, в
отношении которого введена процедура внешнего управления в
процессе его банкротства, утверждается внешним управляющим.
6.2. Решение о выпуске ценных бумаг утверждается на основании
решения об их размещении.
6.3. Решение о выпуске ценных бумаг должно быть утверждено не
позднее шести месяцев с момента принятия решения об их размещении.
6.4. Решение о выпуске ценных бумаг должно по своему
содержанию и форме соответствовать приложению 4 к настоящим
Стандартам.
Решение о выпуске ценных бумаг сшивается, подписывается лицом,
занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного
исполнительного органа акционерного общества и скрепляется печатью
акционерного общества, его страницы нумеруются.
Решение о выпуске ценных бумаг должно соответствовать
установленным законодательством и иными нормативными правовыми
актами Российской Федерации, а также настоящими Стандартами
требованиям в отношении наличия у органа, принявшего такое
решение, соответствующих полномочий, а также в отношении порядка
принятия решения.
6.5. Решение о выпуске ценных бумаг составляется в трех
экземплярах. В случае, если ведение реестра владельцев ценных
бумаг выпуска должно осуществляться регистратором или в случае
помещения облигаций на централизованное хранение в депозитарий
один экземпляр решения о выпуске ценных бумаг хранится у
регистратора или депозитария. В случае расхождений в тексте
экземпляров решения о выпуске ценных бумаг истинными считаются
тексты документов, хранящиеся в регистрирующем органе.
6.6. Описание в решении о выпуске акций прав, предоставляемых
по каждой акции, должно соответствовать уставу акционерного
общества.
В решении о выпуске дополнительных акций, размещаемых
посредством конвертации в них ранее размещенных конвертируемых
привилегированных акций или облигаций в соответствии с подпунктом
а) пункта 5.1 настоящих Стандартов, описание прав по размещаемым
акциям, а также порядок и условия их размещения должны
соответствовать описанию прав по этим акциям, порядку и условиям
конвертации конвертируемых привилегированных акций или облигаций,
установленным в решении о выпуске конвертируемых привилегированных
акций или облигаций.
6.7. В решении о выпуске ценных бумаг, размещаемых посредством
закрытой подписки, должен быть определен круг лиц, среди которых
акционерное общество намерено разместить ценные бумаги в
соответствии с решением об их размещении.
6.8. Решение о выпуске ценных бумаг, размещаемых посредством
подписки, должно устанавливать порядок заключения договоров, на
основании которых осуществляется размещение ценных бумаг. В
случае, если заключение договоров осуществляется путем подачи
заявок, указанный порядок должен предусматривать определенную
процедуру подачи заявок и их удовлетворения.
6.9. Порядок и условия размещения ценных бумаг, установленные
решением о выпуске ценных бумаг, размещаемых посредством подписки,
не должны исключать или существенно затруднять приобретателям
возможность их приобретения.
6.10. Решением о выпуске ценных бумаг, размещаемых посредством
подписки, не могут быть предусмотрены какие-либо преимущества
одних приобретателей перед другими, приобретающими ценные бумаги в
один день, за исключением случаев:
а) осуществления акционерами преимущественного права
приобретения дополнительных акций и ценных бумаг, конвертируемых в
акции. В этом случае цена размещения таких ценных бумаг может быть
ниже, но не более чем на 10 процентов по сравнению с ценой
размещения ценных бумаг для остальных приобретателей;
б) ограничения акционерным обществом в соответствии с его
уставом максимального количества акций или номинальной стоимости
акций, принадлежащих одному акционеру;
в) введения акционерным обществом ограничения на приобретение
ценных бумаг нерезидентами.
6.11. В решении о выпуске дополнительных акций, распределяемых
среди акционеров, а также акций, конвертируемых в соответствии с
подпунктом б) пункта 5.1 настоящих Стандартов, должно указываться
имущество (источники собственных средств), за счет которого
(которых) осуществляется увеличение уставного капитала.
6.12. Решение о выпуске именных облигаций или облигаций с
условием обязательного централизованного хранения их сертификатов
в депозитарии должно содержать указание на дату составления списка
владельцев облигаций для исполнения по ним обязательств (выплата
доходов, погашение), которая не может быть более 7 (семи) дней до
даты исполнения (начала исполнения) обязательств по таким
облигациям, а также указание на то, что исполнение обязательства
по отношению к владельцу, включенному в список владельцев
облигаций, признается надлежащим, в том числе в случае отчуждения
облигаций после даты составления списка владельцев облигаций.
В решении о выпуске таких облигаций должно содержаться
указание на то, что в случае непредставления (несвоевременного
предоставления) регистратору (депозитарию, осуществляющему
централизованное хранение) информации, необходимой для исполнения
акционерным обществом обязательств по облигациям, исполнение таких
обязательств производится лицу, предъявившему требование об
исполнении обязательств и являющемуся владельцем облигаций на дату
предъявления требования. При этом исполнение акционерным обществом
обязательств по облигациям производится на основании данных
регистратора (депозитария, осуществляющего централизованное
хранение облигаций). Акционерное общество в случаях,
предусмотренных договором с регистратором (депозитарием,
осуществляющим централизованное хранение), имеет право требовать
подтверждения таких данных данными об учете прав на облигации.
6.13. Решением о выпуске облигаций должны быть определены
действия владельцев облигаций в случае отказа акционерного
общества от исполнения обязательств, а также установлен порядок
раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении
обязательств по облигациям, которая должна включать в себя объем
неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а
также перечисление возможных действий владельцев облигаций по
удовлетворению своих требований. В случае, если акционерное
общество возложило обязанность по раскрытию указанной информации
на иное юридическое лицо, в решении о выпуске (проспекте)
облигаций должно быть указано полное и сокращенное фирменные
наименования этого лица, место его нахождения и почтовый адрес.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
6.14. Решением о выпуске облигаций должен быть определен
размер (порядок определения размера) доходов по облигациям, в том
числе размер (порядок определения размера) каждого купона в случае
установления купонного дохода по облигациям выпуска.
Порядок определения размера дохода по облигациям должен
позволять определять размер дохода владельцам облигаций в
зависимости от изменения указанных в таком порядке показателей
(факторов). Указанные показатели (факторы) не могут изменяться в
зависимости от желания акционерного общества.
6.15. Решением о выпуске облигаций может быть предусмотрена
возможность досрочного погашения акционерным обществом облигаций
(т.е. исполнение удостоверенных облигациями обязательств до
наступления установленного решением о выпуске облигаций срока
исполнения). При этом акционерное общество не вправе отказать
владельцу в досрочном погашении облигаций после наступления
предусмотренного решением о выпуске облигаций срока, начиная с
которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению.
Облигации, погашенные акционерным обществом досрочно, не могут
быть вновь выпущены в обращение и подлежат зачислению на счет
погашенных облигаций в реестре (депозитарии), в котором
осуществляется учет прав на облигации.
Решением о выпуске облигаций, предусматривающим возможность их
досрочного погашения, должны быть определены стоимость такого
погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть
предъявлены к досрочному погашению (указанный срок не может быть
установлен ранее даты регистрации отчета об итогах выпуска
облигаций), а также порядок раскрытия акционерным обществом
информации о досрочном погашении облигаций выпуска. В случае, если
акционерное общество возложило обязанность по раскрытию указанной
информации на иное юридическое лицо, в решении о выпуске
(проспекте) облигаций должно быть указано полное и сокращенное
фирменные наименования этого лица, место его нахождения и почтовый
адрес.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
6.16. Решением о выпуске облигаций может быть предусмотрена
возможность приобретения облигаций акционерного общества с
возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения
по соглашению с владельцем (владельцами) облигаций. В таком случае
облигации поступают на эмиссионный счет акционерного общества в
реестре (депозитарии), в котором осуществляется учет прав на
облигации.
Решение о приобретении облигаций принимается уполномоченным
органом акционерного общества, в котором устанавливается цена
(порядок определения цены) приобретения облигаций. Такой порядок
определения цены приобретения может устанавливаться в виде формулы
с меняющимися переменными: в зависимости от изменения курса
определенной иностранной валюты; в зависимости от изменения
котировок ценных бумаг у организатора торговли на рынке ценных
бумаг, в зависимости от результатов торгов (аукциона, конкурса), а
также в зависимости от иных факторов. Порядок определения цены
приобретения облигаций должен позволять определять ее на любую
дату в течение всего срока приобретения облигаций в зависимости от
изменения указанных в таком порядке показателей (факторов).
Указанные показатели (факторы) не могут изменяться в зависимости
от желания акционерного общества.
Решением о выпуске облигаций, предусматривающим возможность их
приобретения акционерным обществом, должен быть установлен срок
приобретения облигаций, который не может наступать ранее даты
регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, а также порядок
раскрытия акционерным обществом информации о приобретении им
облигаций. В случае, если акционерное общество возложило
обязанность по раскрытию указанной информации на иное юридическое
лицо, в решении о выпуске (проспекте) облигаций должно быть
указано полное и сокращенное фирменные наименования этого лица,
его место нахождения и почтовый адрес.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Сообщение владельцам облигаций о приобретении облигаций должно
быть опубликовано не позднее семи дней со дня принятия решения о
приобретении облигаций. Такое сообщение должно содержать
информацию о порядке осуществления приобретения облигаций, цене
(порядке определения цены) приобретения облигаций, количестве
приобретаемых облигаций, форме и сроке оплаты, а также сроке
приобретения облигаций. По желанию акционерного общества сообщение
может также направляться всем владельцам (держателям) облигаций,
включенным в реестр владельцев облигаций на дату принятия решения
о приобретении облигаций.
6.17. Акционерное общество вправе указать в решении о выпуске
облигаций порядок дополнительной идентификации выпуска (серии)
облигаций (цифровой, буквенный и т.д.) по своему усмотрению.
7. Проспект ценных бумаг
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
7.1. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг должна
сопровождаться регистрацией их проспекта в случае:
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
размещения дополнительных акций посредством распределения их
среди акционеров акционерного общества, если их число превышает
500, и (или) номинальная стоимость (объем эмиссии) выпуска или
выпусков акций превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты
труда;
размещения дополнительных акций посредством конвертации в
случае, предусмотренном подпунктом а) пункта 5.1 настоящих
Стандартов, если число владельцев конвертируемых привилегированных
акций или облигаций превышает 500, и (или) номинальная стоимость
(объем эмиссии) выпуска или выпусков дополнительных акций
превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда;
размещения акций посредством конвертации в случаях,
предусмотренных подпунктами б), в), д) и е) пункта 5.1 настоящих
Стандартов, если число акционеров - владельцев акций тех категорий
(типов), в отношении которых осуществляется конвертация, превышает
500, и (или) номинальная стоимость (объем эмиссии) выпуска или
выпусков акций превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты
труда;
размещения привилегированных акций путем конвертации в случае,
предусмотренном подпунктом г) пункта 5.1 настоящих Стандартов,
если число акционеров - владельцев привилегированных акций, права
по которым изменяются, превышает 500, и (или) номинальная
стоимость (объем эмиссии) выпуска или выпусков привилегированных
акций превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда;
размещения ценных бумаг посредством открытой подписки;
размещения ценных бумаг посредством закрытой подписки, если
ограниченный круг лиц для закрытой подписки превышает 500, и (или)
номинальная стоимость (объем эмиссии) выпуска или выпусков ценных
бумаг превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда.
7.2. Проспект ценных бумаг должен по своему содержанию и форме
соответствовать приложению 5 к настоящим Стандартам и решению о
выпуске ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
7.3. Проспект ценных бумаг акционерного общества утверждается
советом директоров (наблюдательным советом) этого акционерного
общества.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Проспект ценных бумаг акционерного общества с числом
акционеров - владельцев голосующих акций менее пятидесяти
утверждается общим собранием акционеров в случае, если функции
совета директоров (наблюдательного совета) осуществляет в
соответствии с уставом общее собрание акционеров.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Проспект акций акционерного общества - должника, в отношении
которого введена процедура внешнего управления в процессе его
банкротства, утверждается внешним управляющим.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
7.4. Проспект ценных бумаг прошивается, подписывается
уполномоченными лицами акционерного общества (лицом, занимающим
должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного
органа, главным бухгалтером) и скрепляется печатью акционерного
общества; его страницы нумеруются.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Абзац исключен. - Постановление ФКЦБ РФ от 12.02.2003
N 03-11/пс.
В случае, когда бухгалтерская (финансовая) отчетность
акционерного общества подлежит обязательной ежегодной проверке
аудитором, для подтверждения проведения такой проверки проспект
ценных бумаг подписывается также руководителем аудиторской фирмы
(аудитором), осуществившей проверку финансового положения
акционерного общества, и скрепляется печатью соответствующей
аудиторской фирмы (аудитора). На титульном листе проспекта ценных
бумаг должно быть указано: "Проведен аудит бухгалтерской
отчетности за ... год (годы)". В отношении иной информации,
содержащейся в проспекте ценных бумаг, на титульном листе
проспекта может быть указано: "Прочая информация о финансовом
положении акционерного общества, содержащаяся в разделе "Данные о
финансовом положении эмитента", рассмотрена на предмет ее
непротиворечивости во всех существенных аспектах данным
проаудированной бухгалтерской отчетности за ... год (годы)".
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В случае если содержащаяся в проспекте ценных бумаг
бухгалтерская отчетность акционерного общества за разные годы
заверена разными аудиторскими фирмами (аудиторами), то проспект
ценных бумаг должен быть подписан руководителями этих аудиторских
фирм (аудиторами) либо руководителем аудиторской фирмы
(аудитором), осуществившей проверку годовой бухгалтерской
отчетности акционерного общества за последний финансовый год,
который вправе взять на себя ответственность за подписание
проспекта, включающего в себя бухгалтерскую отчетность за
предыдущие годы.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В случае если содержащаяся в проспекте ценных бумаг годовая
бухгалтерская отчетность акционерного общества за какой-либо год
(годы) не может быть подтверждена проверившим ее аудитором или
аудитором, осуществившим проверку годовой бухгалтерской отчетности
акционерного общества за последний финансовый год, то такая
отчетность должна быть проверена другим аудитором, о чем
указывается в тексте проспекта ценных бумаг, а на титульном листе
ставится печать и подпись аудитора, осуществившего проверку.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Проспект ценных бумаг может быть подписан финансовым
консультантом на рынке ценных бумаг, независимым оценщиком и
юридическим консультантом, а в случае присвоения эмитенту и (или)
его ценным бумагам кредитного рейтинга рейтинговым агентством,
признанным в порядке, установленном законодательством Российской
Федерации, - также таким рейтинговым агентством.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки
проспект ценных бумаг должен быть подписан финансовым
консультантом на рынке ценных бумаг.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
При подписании проспекта ценных бумаг финансовым консультантом
на рынке ценных бумаг на титульном листе проспекта ценных бумаг
должно быть указано:
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
"Настоящим подтверждается достоверность и полнота всей
информации, содержащейся в настоящем проспекте ценных бумаг, за
исключением части, подтвержденной аудитором и (или) оценщиком.
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг при наличии его вины
несет солидарно с иными лицами, подписавшими настоящий проспект
ценных бумаг, субсидиарную с эмитентом ответственность за ущерб,
причиненный владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в
настоящем проспекте ценных бумаг недостоверной, неполной и (или)
вводящей в заблуждение информации.".
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В случае размещения облигаций с обеспечением проспект
облигаций с обеспечением должен быть подписан лицом,
предоставившим такое обеспечение.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В случае, если форма оплаты размещаемых посредством подписки
акций предусматривает возможность их оплаты неденежными средствами
(ценными бумагами, вещами или имущественными правами либо иными
правами, имеющими денежную оценку), проспект таких акций должен
быть подписан независимым оценщиком, привлекаемым для определения
рыночной стоимости имущества, вносимого в оплату размещаемых
акций.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В случае, если для определения рыночной стоимости ценных
бумаг, размещаемых путем подписки, привлекался независимый
оценщик, проспект ценных бумаг должен быть подписан оценщиком,
осуществившим оценку рыночной стоимости размещаемых ценных бумаг.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В случае, когда независимым оценщиком, привлекаемым для
определения рыночной стоимости имущества, вносимого в оплату
размещаемых акций, и (или) привлеченным для определения рыночной
стоимости размещаемых ценных бумаг, является профессиональный
участник рынка ценных бумаг, совмещающий брокерскую и (или)
дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с оценочной
деятельностью и оказанием услуг финансового консультанта на рынке
ценных бумаг, проспект ценных бумаг подписывается финансовым
консультантом на рынке ценных бумаг с указанием на то, что он
является независимым оценщиком.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
7.5. Проспект ценных бумаг составляется в трех экземплярах. В
случае, если ведение реестра владельцев ценных бумаг выпуска
должно осуществляться регистратором или в случае помещения
облигаций на централизованное хранение в депозитарий, один
экземпляр проспекта ценных бумаг хранится у регистратора или
депозитария. В случае расхождений в тексте экземпляров проспекта
ценных бумаг истинными считаются тексты документов, хранящиеся в
регистрирующем органе.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
7.6. Проспект ценных бумаг может быть подготовлен в отношении
одного или нескольких выпусков ценных бумаг, государственная
регистрация которых осуществляется одновременно, в том числе
одного или нескольких выпусков привилегированных акций разных
типов, одного или нескольких выпусков обыкновенных и
привилегированных акций, одного или нескольких выпусков облигаций.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
7.7. В случае открытой подписки на ценные бумаги акционерное
общество обязано обеспечить доступ к информации, содержащейся в
проспекте, и опубликовать уведомление о порядке раскрытия
информации в периодическом печатном издании с тиражом не менее 50
тысяч экземпляров.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Доступ к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг,
должен быть обеспечен акционерным обществом путем помещения копий
зарегистрированного проспекта ценных бумаг в местах, определенных
акционерным обществом в решении о выпуске ценных бумаг и указанных
в рекламных сообщениях акционерного общества, адресованных
потенциальным приобретателям ценных бумаг, а также путем
предоставления возможности ознакомления с оригинальным экземпляром
проспекта ценных бумаг в месте, указанном акционерным обществом в
решении о выпуске ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Дополнительно доступ к информации, содержащейся в проспекте
ценных бумаг, может быть обеспечен путем:
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
размещения полного текста зарегистрированного проспекта ценных
бумаг на странице (вэб-сайте) акционерного общества в сети
"Интернет" с указанием адреса этой страницы в рекламных
сообщениях;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
опубликования полного текста зарегистрированного проспекта
ценных бумаг в периодическом печатном издании (изданиях);
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
рассылки или предоставления в иной форме полного текста
зарегистрированного проспекта ценных бумаг лицам, выразившим свою
заинтересованность в приобретении ценных бумаг выпуска.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
7.8. В случае закрытой подписки на ценные бумаги, требующей
регистрации их проспекта, уведомление о порядке раскрытия
информации о выпуске ценных бумаг должно быть опубликовано в
"Приложении к Вестнику ФКЦБ России", а также в периодическом
печатном издании, распространяемом по месту нахождения
акционерного общества либо по месту нахождения (месту жительства)
большинства участников подписки. В случае, если число лиц, среди
которых акционерное общество намерено разместить ценные бумаги,
составляет менее 500, опубликование уведомления о порядке
раскрытия информации о выпуске ценных бумаг может быть заменено
направлением указанного уведомления каждому из таких лиц.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В случае размещения акций путем распределения их среди
акционеров или конвертации, требующих регистрации их проспекта,
уведомление о порядке раскрытия информации о выпуске ценных бумаг
должно быть опубликовано в "Приложении к Вестнику ФКЦБ России".
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
7.9. Уведомление о порядке раскрытия информации о выпуске
ценных бумаг должно быть опубликовано после государственной
регистрации выпуска ценных бумаг и до даты их размещения (начала
размещения).
Уведомление о порядке раскрытия информации о выпуске ценных
бумаг должно включать в себя следующие сведения и информацию:
полное фирменное наименование, место нахождения, почтовый
адрес акционерного общества;
наименование регистрирующего органа, осуществившего
государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, место его
нахождения, дату государственной регистрации и государственный
регистрационный номер, присвоенный выпуску;
возможность доступа к информации, содержащейся в проспекте
ценных бумаг, способами, установленными в пункте 7.7 настоящих
Стандартов (с указанием адресов, в которых можно ознакомиться с
полным текстом зарегистрированного проспекта ценных бумаг, и
адреса размещения текста проспекта в сети "Интернет");
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
принятие акционерным обществом на себя обязательства по
раскрытию информации в форме ежеквартального отчета эмитента
эмиссионных ценных бумаг и сообщений о существенных фактах
(событиях и действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную
деятельность эмитента в случаях и порядке, предусмотренном
нормативными правовыми актами Федеральной комиссии;
возможность доступа к информации, содержащейся в
зарегистрированном отчете об итогах выпуска ценных бумаг.
7.10. В случае, если государственная регистрация выпуска
ценных бумаг, размещаемых путем подписки, сопровождалась
регистрацией проспекта ценных бумаг, возможность ознакомления с
проспектом ценных бумаг, в том числе со всеми зарегистрированными
изменениями и дополнениями к нему, должна быть предоставлена
каждому приобретателю размещаемых ценных бумаг до заключения
договора.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
8. Документы, представляемые
для государственной регистрации выпуска ценных бумаг
8.1. Для государственной регистрации выпуска ценных бумаг в
регистрирующий орган представляются:
два экземпляра заявления на государственную регистрацию
выпуска ценных бумаг, составленного в соответствии с формой
приложения 3 к настоящим Стандартам;
три экземпляра решения о выпуске ценных бумаг;
три экземпляра проспекта ценных бумаг, а в случае, когда в
соответствии с настоящими Стандартами государственная регистрация
выпуска ценных бумаг не должна сопровождаться регистрацией их
проспекта, - два экземпляра копии бухгалтерской отчетности
акционерного общества за последний завершенный финансовый год и за
последний квартал, предшествующие дате утверждения решения о
выпуске ценных бумаг;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания
(заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на
котором принято решение о размещении ценных бумаг;
два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания
(заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на
котором принято решение об утверждении решения о выпуске ценных
бумаг;
два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания
(заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на
котором принято решение об утверждении проспекта ценных бумаг (в
случае, когда в соответствии с настоящими Стандартами
государственная регистрация выпуска ценных бумаг должна
сопровождаться регистрацией их проспекта);
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
два экземпляра заверенной в установленном порядке копии устава
акционерного общества со всеми внесенными в него изменениями и
(или) дополнениями;
иные документы, предусмотренные настоящими Стандартами;
два экземпляра описи представленных документов, составленной в
соответствии с формой приложения 3 к настоящим Стандартам.
В случае представления для государственной регистрации выпуска
ценных бумаг выписки из протокола собрания (заседания)
уполномоченного органа акционерного общества, на котором принято
решение о размещении ценных бумаг, решение об утверждении решения
о выпуске ценных бумаг и (или) решение об утверждении проспекта
ценных бумаг, такая выписка должна содержать кворум собрания
(заседания) уполномоченного органа акционерного общества и
результаты голосования по соответствующему вопросу.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В случае принятия решения о размещении ценных бумаг, решения
об утверждении решения о выпуске ценных бумаг и (или) решения об
утверждении проспекта ценных бумаг советом директоров
(наблюдательным советом) акционерного общества выписка из
протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета)
акционерного общества, представляемая для государственной
регистрации выпуска ценных бумаг, должна содержать имена членов
совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества,
голосовавших за принятие соответствующего решения.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
8.2. В случае, если с момента представления акционерным
обществом документов на государственную регистрацию предыдущего
выпуска ценных бумаг изменены какие-либо сведения, которые
указываются в анкете акционерного общества, в регистрирующий орган
представляется два экземпляра анкеты эмитента, составленной в
соответствии с формой приложения 2 к настоящим Стандартам.
8.3. В случае, когда в соответствии с законодательством
Российской Федерации о налогах и сборах выпуск ценных бумаг,
документы для государственной регистрации которого представляются
в регистрирующий орган, подлежит обложению одним из видов налогов
или сборов, взимаемых в Российской Федерации, в регистрирующий
орган представляются оригинал и копия документа об уплате
соответствующего вида налога или сбора.
8.4. В случае, если полная оплата уставного капитала
акционерного общества не следует из представленной им
бухгалтерской отчетности, в регистрирующий орган представляется
два экземпляра документа (документов), подтверждающего оплату его
уставного капитала.
8.5. В случае, если увеличение уставного капитала акционерного
общества осуществляется за счет его имущества, в регистрирующий
орган представляются два экземпляра документа, содержащего расчет
стоимости чистых активов акционерного общества и размер его
резервного фонда, а также указание имущества (собственных средств)
акционерного общества, за счет которого осуществляется увеличение
его уставного капитала. Указанный документ должен быть составлен
по данным бухгалтерской отчетности акционерного общества за
последний квартал (завершенный отчетный период), предшествующий
дате утверждения решения о выпуске ценных бумаг, и подписан
главным бухгалтером акционерного общества или лицом,
осуществляющим его функции.
8.6. В случае размещения дополнительных акций среди работников
народного предприятия путем закрытой подписки в регистрирующий
орган представляются два экземпляра документа, содержащего расчет
чистой прибыли, фактически использованной народным предприятием на
цели накопления за отчетный финансовый год.
8.7. В случае, если решение о размещении ценных бумаг принято
органом, который в соответствии с законодательством Российской
Федерации должен быть специально для этого наделен
соответствующими полномочиями, в регистрирующий орган
представляются два экземпляра документа, подтверждающего его
полномочия на принятие такого решения.
8.8. В случае, если решение о размещении ценных
бумаг посредством подписки принимается общим собранием акционеров,
в регистрирующий орган представляются два экземпляра копии
протокола (выписки из протокола) заседания совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества, на котором принято
решение об определении цены размещения ценных бумаг.
В случае представления выписки из протокола заседания совета
директоров (наблюдательного совета) акционерного общества такая
выписка должна содержать кворум заседания совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества, результаты
голосования и имена членов совета директоров (наблюдательного
совета) акционерного общества, голосовавших за принятие
соответствующего решения.
8.9. В случае, если акционером общества является государство и
(или) муниципальное образование, владеющее более чем 2 процентами
его голосующих акций, в регистрирующий орган представляются два
экземпляра документа, подтверждающего привлечение государственного
финансового контрольного органа для определения цены размещения
ценных бумаг.
8.10. В случае размещения именных ценных бумаг в
регистрирующий орган представляется два экземпляра копии договора
о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, заключенного
акционерным обществом с регистратором, или документ,
подтверждающий обстоятельства, освобождающие акционерное общество
от заключения такого договора.
8.11. В случае представления документов для государственной
регистрации выпуска ценных бумаг акционерного общества - страховой
организации, размещаемых посредством закрытой подписки иностранным
гражданам, иностранным организациям (иностранным юридическим
лицам, компаниям и другим корпоративным образованиям, обладающим
гражданской правоспособностью, созданным в соответствии с
законодательством иностранных государств, международным
организациям, их филиалам и представительствам, созданным на
территории Российской Федерации) и (или) их дочерним обществам, в
регистрирующий орган представляются два экземпляра копии
документа, подтверждающего получение акционерным обществом -
страховой организацией разрешения федерального органа
исполнительной власти по надзору за страховой деятельностью на
увеличение размера уставного капитала за счет средств иностранных
инвесторов и (или) их дочерних обществ.
8.12. В случае представления документов для государственной
регистрации выпуска акций с меньшей номинальной стоимостью,
размещаемых посредством конвертации в случае, предусмотренном
подпунктом в) пункта 5.1 настоящих Стандартов, в регистрирующий
орган представляется документ, подтверждающий уведомление
кредиторов об уменьшении уставного капитала акционерного общества.
8.13. В случае представления документов для государственной
регистрации выпуска облигаций, исполнение обязательств по которым
обеспечивается третьим лицом (лицами), и при наличии у такой
сделки (сделок) по предоставлению обеспечения для целей выпуска
облигаций установленных законодательством Российской Федерации
признаков крупных сделок или сделок, в совершении которых имеется
заинтересованность, в регистрирующий орган представляются два
экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания
(заседания) уполномоченного органа третьего лица, предоставившего
обеспечение для целей выпуска облигаций, на котором принято
решение об одобрении сделки по предоставлению обеспечения для
целей выпуска облигаций.
8.14. В случае размещения документарных ценных бумаг ко всем
экземплярам решения о выпуске, а в случае, если государственная
регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией
проспекта, - также к проспектам подшивается образец (описание)
сертификата ценной бумаги. Образец (описание) сертификата должен
содержать все реквизиты, предусмотренные Федеральным законом от 22
апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 22.04.96, N 17, ст. 1918;
30.11.98, N 48, ст. 5857; 12.07.99, N 28, ст. 3472; 13.08.2001,
N 33 (часть I), ст. 3424).
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
8.15. В случае размещения документарных облигаций с
обязательным централизованным хранением в регистрирующий орган
представляются два экземпляра копии договора, заключенного между
акционерным обществом и организацией, принимающей на себя
обязательство по централизованному хранению сертификатов
облигаций.
8.16. В случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации, в регистрирующий орган представляются два экземпляра
документов, подтверждающих разрешение уполномоченного органа
исполнительной власти на осуществление выпуска ценных бумаг.
8.17. В случаях, установленных законодательством Российской
Федерации, при размещении облигаций в регистрирующий орган, помимо
указанных документов, представляются:
документ (документы), удостоверяющий факт предоставления
третьим лицом (лицами) обеспечения исполнения обязательств по
облигациям регистрируемого выпуска в случае, когда исполнение
обязательств по облигациям обеспечивается третьим лицом;
документ (документы), подтверждающий рыночную стоимость
имущества в соответствии с требованиями законодательства
Российской Федерации в случае, если в обеспечение исполнения
обязательств выпуска облигаций предоставляется имущество, а в
остальных случаях - бухгалтерская отчетность третьего лица (лиц),
предоставившего обеспечение по облигациям выпуска, за последний
завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие
утверждению решения о выпуске облигаций.
Указанные документы подшиваются ко всем экземплярам решения о
выпуске облигаций, а в случае, если государственная регистрация
выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта, - также к
проспектам облигаций.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
8.18. В случаях, установленных законодательством Российской
Федерации, акционерное общество для государственной регистрации
выпуска акций, размещаемых путем подписки, представляет в
регистрирующий орган два экземпляра документа, подтверждающего
раскрытие акционерным обществом информации о принятии акционерным
обществом решения о размещении ценных бумаг и утверждении решения
о выпуске ценных бумаг, в объеме и порядке, установленном
законодательством Российской Федерации.
В случае, когда проспект ценных бумаг подписывается финансовым
консультантом на рынке ценных бумаг, в регистрирующий орган
представляются два экземпляра меморандума, содержащего:
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
полное фирменное наименование, место нахождения, номер и дату
выдачи лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг лица, оказывающего эмитенту
услуги по подготовке проспекта ценных бумаг (финансового
консультанта на рынке ценных бумаг);
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
заявление эмитента о том, что указываемое лицо выступает
финансовым консультантом на рынке ценных бумаг в отношении выпуска
(выпусков) ценных бумаг, документы для государственной регистрации
которого представляются эмитентом в регистрирующий орган;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о
том, что он не является аффилированным лицом эмитента и
соответствует требованиям, установленным нормативными актами
Федеральной комиссии к финансовым консультантам на рынке ценных
бумаг;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
реквизиты (дату и номер) договора, на основании которого
финансовый консультант на рынке ценных бумаг оказывает эмитенту
услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, а в случае, когда
заключение указанного договора признается в соответствии с
законодательством Российской Федерации крупной сделкой, - также
сведения об одобрении такой сделки;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
дату (срок), с которой эмитент в целях подготовки проспекта
ценных бумаг начал предоставлять финансовому консультанту на рынке
ценных бумаг информацию о своей финансово-хозяйственной
деятельности;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
в случае, когда для проведения аудиторской проверки ведения
бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности
эмитента и (или) оказания сопутствующих аудиту услуг, связанных с
подготовкой проспекта ценных бумаг, в том числе услуг по
бухгалтерскому, налоговому, экономическому, финансовому и
управленческому консультированию, привлекался аудитор, - полное
фирменное наименование (наименование) аудиторской организации или
имя индивидуального аудитора, номер, дату выдачи и срок действия
лицензии на осуществление аудиторской деятельности, реквизиты
(дату и номер) договора оказания аудиторских услуг, дату (срок), с
которой эмитент начал предоставлять аудитору информацию о своей
финансово-хозяйственной деятельности, а в случае, когда заключение
договора оказания аудиторских услуг признается в соответствии с
законодательством Российской Федерации крупной сделкой, - также
сведения об одобрении такой сделки;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
в случае, когда эмитенту и (или) его ценным бумагам присвоен
кредитный рейтинг рейтинговым агентством, признанным в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации, - полное и
сокращенное фирменные наименования рейтингового агентства,
реквизиты (дату и номер) договора об оказании услуг по присвоению
кредитного рейтинга, дату (срок), с которой эмитент в целях
присвоения кредитного рейтинга начал предоставлять рейтинговому
агентству информацию о своей финансово-хозяйственной деятельности,
а в случае, когда заключение договора об оказании услуг по
присвоению кредитного рейтинга признается в соответствии с
законодательством Российской Федерации крупной сделкой, - также
сведения об одобрении такой сделки.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Указанный меморандум должен быть подписан эмитентом,
финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, оказывающим
эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, а также
может быть подписан аудитором эмитента, юридическим консультантом
эмитента, рейтинговым агентством, признанным в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации, и
присвоившим эмитенту и (или) его ценным бумагам кредитный
рейтинг.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
8.19. В случае представления документов для государственной
регистрации выпуска дополнительных акций акционерного общества -
должника, в отношении которого введена процедура внешнего
управления, в регистрирующий орган представляются:
два экземпляра копии плана внешнего управления, разработанного
внешним управляющим и утвержденного собранием кредиторов
акционерного общества - должника;
два экземпляра копии решения внешнего управляющего о принятии
решения о размещении дополнительных акций;
два экземпляра копии решения внешнего управляющего об
утверждении решения о выпуске дополнительных акций, а в случае,
когда государственная регистрация выпуска дополнительных акций
должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться
регистрацией их проспекта, - также об утверждении проспекта
дополнительных акций;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
два экземпляра документа, подтверждающего полномочия
(назначение) внешнего управляющего акционерного общества -
должника.
8.20. В случае, если планом приватизации акционерного
общества, созданного путем преобразования в него государственного
или муниципального предприятия, предусматривается его обязанность
осуществить в безусловном порядке увеличение уставного капитала и
передать выпущенные при этом акции победителю инвестиционного
конкурса или коммерческого конкурса с инвестиционными условиями,
для государственной регистрации указанного выпуска акций в
регистрирующий орган представляются (при условии, что указанные
документы не были представлены в регистрирующий орган ранее):
два экземпляра копии плана приватизации этого акционерного
общества;
два экземпляра документа, подтверждающего выполнение
победителем конкурса этапов инвестиционной программы, определенных
планом приватизации.
8.21. Все указанные в настоящем разделе Стандартов документы
представляются в регистрирующий орган на бумажных носителях в
установленном количестве экземпляров. Тексты решения о выпуске
ценных бумаг, проспекта ценных бумаг, а также анкета эмитента
представляются в регистрирующий орган также на одном магнитном
носителе в формате, соответствующем требованиям, установленным
Федеральной комиссией.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Верность копий документов, представляемых в соответствии с
настоящим разделом Стандартов в регистрирующий орган на бумажных
носителях, должна быть подтверждена печатью акционерного общества
и подписью уполномоченного им лица либо засвидетельствована
нотариально.
Все документы на бумажных носителях, насчитывающие более
одного листа текста, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены
печатью акционерного общества на прошивке и заверены подписью
уполномоченного лица акционерного общества, если иная форма
заверения не установлена настоящими Стандартами.
9. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг
9.1. Не может быть осуществлена государственная регистрация
выпуска акций:
до полной оплаты уставного капитала акционерного общества;
до регистрации отчетов об итогах всех зарегистрированных ранее
выпусков акций (за исключением случаев, когда размещение акций
соответствующих выпусков было завершено до вступления в силу
Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг") и внесения соответствующих изменений в устав акционерного
общества;
до государственной регистрации в уставе акционерного общества
положений о номинальной стоимости, количестве и правах объявленных
акций соответствующих категорий (типов) (в случае размещения
дополнительных акций);
если увеличение уставного капитала акционерного общества
осуществляется для покрытия понесенных им убытков.
9.2. Не может быть осуществлена государственная регистрация
выпуска облигаций:
до полной оплаты уставного капитала акционерного общества;
сумма номинальных стоимостей (объем выпуска) которых в
совокупности с суммой номинальных стоимостей всех непогашенных
облигаций акционерного общества превышает размер его уставного
капитала или величину обеспечения, предоставленного ему третьими
лицами;
до внесения в устав акционерного общества положений о
номинальной стоимости, количестве и правах объявленных акций
соответствующих категорий (типов), в которые конвертируются
облигации.
9.3. Не может быть осуществлена государственная регистрация
выпуска конвертируемых привилегированных акций или облигаций, если
количество дополнительных акций акционерного общества, в которые
могут быть конвертированы все размещенные и предназначенные к
размещению конвертируемые в них ценные бумаги, превышает
количество объявленных акций соответствующих категорий (типов),
определенное в уставе акционерного общества.
Если акционерным обществом размещены ценные бумаги,
конвертируемые в акции, то государственная регистрация выпуска
акций, размещаемых путем конвертации в случаях, предусмотренных
подпунктами б), в), д) и е) пункта 5.1 настоящих Стандартов, не
может быть осуществлена до погашения (в том числе в результате
конвертации) конвертируемых в эти акции ценных бумаг.
9.4. Не может быть осуществлена государственная регистрация
выпуска ценных бумаг открытого акционерного общества, которое
создано в процессе приватизации и в отношении которого не
завершено выполнение инвестиционных и (или) социальных условий
либо до момента выполнения победителем конкурса его условий.
9.5. Не может быть одновременно осуществлена государственная
регистрация:
выпуска обыкновенных и привилегированных акций, размещаемых
путем подписки, если при размещении всех привилегированных акций и
неразмещении ни одной обыкновенной акции номинальная стоимость
привилегированных акций акционерного общества превысит 25
процентов от его уставного капитала;
двух и более выпусков обыкновенных акций или двух и более
выпусков привилегированных акций одного типа.
9.6. Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами
до государственной регистрации их выпуска запрещается.
До государственной регистрации выпуска ценных бумаг
акционерное общество и посредники имеют право проводить переговоры
о приобретении ценных бумаг с их возможными приобретателями при
условии, что предложения о приобретении ценных бумаг не
предназначены для неопределенного круга лиц, а адресованы
конкретным лицам. При этом допускается заключение предварительных
договоров по приобретению ценных бумаг. В таком случае возможным
приобретателям должны предоставляться для ознакомления
представленные в регистрирующий орган решение о выпуске и проспект
ценных бумаг, на титульном листе каждого из которых должен
содержаться текст следующего содержания, напечатанный наибольшим
из шрифтов, которые использовались для печати остального текста,
за исключением наименования документа: "Ценные бумаги, указанные в
настоящем решении о выпуске ценных бумаг (проспекте ценных бумаг),
относятся к выпуску, не прошедшему государственную регистрацию, в
государственной регистрации настоящего выпуска ценных бумаг может
быть отказано. Настоящее решение о выпуске ценных бумаг (проспект
ценных бумаг) может измениться. Сделки с ценными бумагами до
государственной регистрации их выпуска запрещены".
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
9.7. Реклама ценных бумаг до государственной регистрации их
выпуска запрещается.
Реклама ценных бумаг, государственная регистрация выпуска
которых не сопровождалась регистрацией их проспекта, а также
публичное объявление цен их покупки и (или) продажи с
обязательством покупки и (или) продажи по объявленным ценам могут
осуществляться только при условии, что акционерное общество в
соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии раскрывает
информацию в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных
ценных бумаг и в форме сообщений о существенных фактах (событиях и
действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность
эмитента эмиссионных ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Реклама ценных бумаг должна соответствовать требованиям
законов и иных нормативных актов Российской Федерации.
9.8. Документы на государственную регистрацию выпуска ценных
бумаг должны быть представлены не позднее трех месяцев с даты
утверждения решения об их выпуске и не позднее одного месяца с
даты утверждения проспекта.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Указанное требование не распространяется на срок представления
измененных и дополненных документов в соответствии с пунктом 9.13
настоящих Стандартов.
Документы на государственную регистрацию выпуска акций и
облигаций открытого акционерного общества, размещаемых путем
подписки, представляются не ранее одного месяца после раскрытия
информации о принятом акционерным обществом решении об их
размещении в объеме и порядке, установленных нормативными актами
Федеральной комиссии.
9.9. Государственная регистрация выпусков ценных бумаг
осуществляется регистрирующими органами.
9.10. Регистрирующие органы несут ответственность только за
полноту сведений, содержащихся в решениях о выпуске и проспектах
ценных бумаг, но не за их достоверность.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Федеральная комиссия и иные регистрирующие органы вправе
осуществлять выборочные проверки (в том числе достоверности)
сведений, содержащихся в проспекте ценных бумаг и иных документах,
представленных для государственной регистрации выпуска ценных
бумаг, а также полномочий органов акционерного общества.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
9.11. Регистрирующий орган обязан осуществить государственную
регистрацию выпуска ценных бумаг или принять мотивированное
решение об отказе в государственной регистрации не позднее 30 дней
с даты представления всех документов и магнитных носителей в
соответствии с настоящими Стандартами, если законодательством
Российской Федерации не предусмотрен иной срок.
9.12. Акционерное общество вправе внести изменения и (или)
дополнения в документы, представленные для государственной
регистрации выпуска ценных бумаг.
Акционерное общество обязано представить в регистрирующий
орган изменения и (или) дополнения в решение о выпуске (проспект)
ценных бумаг, отражающие любые обстоятельства, которые могут
повлиять на принятие решения о приобретении ценных бумаг (в
частности, изменение конкурентных условий, изменение
законодательства).
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Регистрирующий орган вправе в процессе рассмотрения документов
требовать от акционерного общества внесения в решение о выпуске и
(или) проспект ценных бумаг изменений и (или) дополнений.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
9.13. Изменения или дополнения в документы, представленные для
государственной регистрации выпуска ценных бумаг (за исключением
изменений сведений о цене размещения ценных бумаг), могут быть
представлены не позднее чем за 10 дней до окончания срока,
предусмотренного пунктом 9.11 настоящих Стандартов, в противном
случае течение установленного пунктом 9.11 настоящих Стандартов
срока начинается заново.
Изменения сведений о цене размещения ценных бумаг или
документ, содержащий указание на цену размещения ценных бумаг в
случае, если она не была указана при представлении документов на
государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, должны быть
представлены в регистрирующий орган не позднее чем за 5 дней до
окончания срока, предусмотренного пунктом 9.11 настоящих
Стандартов. При этом допускается изменение сведений о цене
размещения ценных бумаг только в случае, если она была определена
в твердой денежной сумме.
Информация о цене размещения ценных бумаг или об изменении
сведений о цене размещения ценных бумаг представляется в
регистрирующий орган в форме уведомления, которое является
обязательным приложением к решению о выпуске ценных бумаг, а в
случае, когда государственная регистрация выпуска ценных бумаг
сопровождается регистрацией их проспекта, - также и к проспекту
ценных бумаг. Уведомление об установлении или изменении цены
размещения ценных бумаг составляется в соответствии с формой
приложения 10 к настоящим Стандартам и представляется в
регистрирующий орган в трех, а в случае, когда государственная
регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией их
проспекта, - в шести экземплярах.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В случае государственной регистрации выпуска ценных бумаг на
каждом экземпляре уведомления об установлении или изменении цены
размещения ценных бумаг проставляется отметка регистрирующего
органа о государственной регистрации соответствующего выпуска
ценных бумаг.
9.14. Одновременно с государственной регистрацией выпуска
ценных бумаг осуществляется регистрация решения о выпуске ценных
бумаг и их проспекта (в случае, если государственная регистрация
выпуска ценных бумаг должна в соответствии с настоящими
Стандартами сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг).
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
9.15. В случае принятия решения о государственной регистрации
выпуска ценных бумаг заявителю выдаются:
два экземпляра решения о выпуске ценных бумаг с отметками о
его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска
ценных бумаг;
два экземпляра проспекта с отметкой о его регистрации и
государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг (в
случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг
сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг);
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
уведомление регистрирующего органа о государственной
регистрации выпуска ценных бумаг.
Присвоенный выпуску ценных бумаг государственный
регистрационный номер проставляется на титульных листах каждого
экземпляра решения о выпуске ценных бумаг (и проспекта ценных
бумаг в соответствующих случаях).
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
9.16. Копия уведомления о государственной регистрации выпуска
ценных бумаг должна быть передана регистрирующим органом в
Федеральную комиссию не позднее 5 дней по окончании месяца, в
течение которого была осуществлена государственная регистрация
выпуска ценных бумаг, если иное не установлено нормативными актами
Федеральной комиссии.
Порядок взаимодействия Федеральной комиссии и регистрирующих
органов по обмену информацией о государственной регистрации
выпусков ценных бумаг устанавливается Федеральной комиссией.
9.17. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска
ценных бумаг может быть принято регистрирующим органом
исключительно по одному из следующих оснований:
9.17.1. Несоответствие положений представленных документов и
состава содержащихся в них сведений требованиям Федерального
закона "О рынке ценных бумаг".
9.17.2. Нарушение акционерным обществом требований федеральных
законов, указов Президента Российской Федерации, постановлений
Правительства Российской Федерации о ценных бумагах, а также
настоящих Стандартов, в частности:
наличие в представленных документах сведений, позволяющих
сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения ценных
бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствии
условий выпуска ценных бумаг законодательству Российской Федерации
о ценных бумагах;
неуплата или неполная уплата налога или сбора, взимаемого при
государственной регистрации выпуска ценных бумаг в случаях,
предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и
сборах;
отсутствие обеспечения по облигациям выпуска или
несоответствие его размера объему выпуска в случае, когда наличие
обеспечения, предоставленного акционерному обществу третьим лицом
(лицами), является в соответствии с законодательством Российской
Федерации обязательным условием эмиссии облигаций.
9.17.3. Наличие в представленных документах ложных сведений
либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных
сведений).
9.18. При отказе в государственной регистрации выпуска ценных
бумаг регистрирующий орган обязан не позднее трех дней с даты
принятия соответствующего решения направить акционерному обществу
уведомление об отказе в государственной регистрации выпуска ценных
бумаг. Такое уведомление должно содержать основания отказа.
При отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг
регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого
из представленных документов. Остальные документы возвращаются
акционерному обществу.
Решение об отказе в государственной регистрации выпуска ценных
бумаг может быть обжаловано в суд.
9.19. В случае представления в регистрирующий орган не всех
документов, предусмотренных настоящими Стандартами, а также в
случае наличия иных оснований для отказа в государственной
регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующий орган вправе, не
отказывая в государственной регистрации выпуска ценных бумаг,
предоставить возможность акционерному обществу исправить
допущенные нарушения. В таком случае регистрирующий орган
возвращает такие документы акционерному обществу с указанием
допущенных нарушений, оставив у себя по одному экземпляру каждого
из представленных документов.
10. Размещение ценных бумаг
10.1. Размещение ценных бумаг путем подписки осуществляется в
течение срока, указанного в зарегистрированном решении о выпуске
ценных бумаг, который не может превышать одного года со дня
утверждения решения о выпуске ценных бумаг.
Размещение ценных бумаг путем конвертации в случаях,
предусмотренных подпунктом а) пункта 5.1 настоящих Стандартов,
осуществляется в течение срока, установленного в
зарегистрированном решении об их выпуске, который должен
соответствовать сроку, установленному в решении о выпуске
конвертируемых в них ценных бумаг, и не может превышать одного
года со дня утверждения решения о выпуске ценных бумаг,
размещаемых путем конвертации. При этом размещение ценных бумаг
путем конвертации в них ценных бумаг, решение о выпуске которых
предусматривает их конвертацию по наступлении срока,
осуществляется в день, определенный календарной датой, или в день
окончания срока, определенного периодом времени, по данным реестра
владельцев конвертируемых ценных бумаг на этот день.
Распределение дополнительных акций акционерного общества среди
его акционеров, а также конвертация акций в случаях,
предусмотренных подпунктами б) - е) пункта 5.1 настоящих
Стандартов, должны быть осуществлены в срок не позднее одного
месяца с даты государственной регистрации выпуска акций.
Распределение дополнительных акций акционерного общества среди
его акционеров, а также конвертация акций в случаях,
предусмотренных подпунктами б) - е) пункта 5.1 настоящих
Стандартов, должны быть осуществлены единовременно в один день,
указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, среди
зарегистрированных в системе учета прав лиц на этот день, который
не может быть ранее даты государственной регистрации такого
выпуска акций.
10.2. Запрещается заключение гражданско-правовых договоров с
ценными бумагами, размещаемыми путем открытой подписки, ранее чем
через две недели после раскрытия информации о государственной
регистрации выпуска указанных ценных бумаг и обеспечения всем
потенциальным приобретателям возможности доступа к информации о
выпуске ценных бумаг, которая должна быть раскрыта в соответствии
с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами
Федеральной комиссии. Информация о цене размещения ценных бумаг
(за исключением порядка определения цены размещения) может
раскрываться в день начала размещения ценных бумаг.
10.3. В случае, если государственная регистрация выпуска
ценных бумаг, размещаемых путем подписки, сопровождалась
регистрацией проспекта ценных бумаг, возможность ознакомления с
проспектом ценных бумаг, в том числе со всеми зарегистрированными
изменениями и дополнениями к нему, должна быть предоставлена
каждому приобретателю размещаемых ценных бумаг до их приобретения.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
10.4. В случае размещения ценных бумаг в документарной форме
(за исключением централизованного хранения сертификатов ценных
бумаг) при размещении этих ценных бумаг их приобретателям выдаются
сертификаты ценных бумаг.
10.5. В течение срока размещения ценных бумаг акционерное
общество обязано представить в регистрирующий орган изменения и
(или) дополнения в проспект ценных бумаг, отражающие любые
обстоятельства, которые могут повлиять на принятие решения о
приобретении ценных бумаг (в частности, изменение конкурентных
условий, изменение законодательства), за исключением таких
обстоятельств, которые подлежат им раскрытию в форме существенных
фактов (событий и действий), затрагивающих финансово-хозяйственную
деятельность эмитента ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Изменение (дополнение) решения о выпуске ценных бумаг и (или)
проспекта ценных бумаг после государственной регистрации их
выпуска допускается в целях продления срока размещения ценных
бумаг путем подписки, а в исключительных случаях и иных условий
размещения ценных бумаг, когда это вызвано необходимостью защиты
интересов владельцев и (или) возможных приобретателей ценных
бумаг, в пределах срока, установленного пунктом 10.1 настоящих
Стандартов, по решению органа акционерного общества, принявшего
решение о размещении ценных бумаг, до представления документов для
регистрации отчета об итогах их выпуска, и должно быть
зарегистрировано регистрирующим органом.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Не допускается внесение изменений и (или) дополнений в решение
о выпуске и в проспект ценных бумаг в целях сокращения срока
размещения ценных бумаг путем подписки, а также в части объема
прав по одной ценной бумаге, установленного этим решением и
указанного в проспекте ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Регистрирующий орган вправе требовать внесения изменений в
проспект ценных бумаг при обнаружении в нем недостоверной
информации, не имеющей существенного значения, а также ошибок
технического характера.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
10.6. Изменение формы ценных бумаг выпуска допускается по
решению органа акционерного общества, уполномоченного утверждать
решение о выпуске ценных бумаг, и при условии наличия согласия на
ее изменение всех владельцев размещенных ценных бумаг выпуска. В
случае, если форма ценных бумаг определена уставом акционерного
общества, внесение изменений в решение о выпуске и проспект ценных
бумаг и их государственная регистрация осуществляется после
государственной регистрации соответствующих изменений в уставе
акционерного общества.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
10.7. Для регистрации изменений и (или) дополнений в решение о
выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг в
регистрирующий орган должны быть представлены:
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
два экземпляра заявления на регистрацию изменений и (или)
дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект
ценных бумаг;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
три экземпляра изменений и (или) дополнений в решение о
выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг, составленных
по форме приложения 8 к настоящим Стандартам;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания
(заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на
котором принято решение о внесении изменений и (или) дополнений в
решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
два экземпляра копии изменений и (или) дополнений, внесенных в
устав акционерного общества (устава акционерного общества в новой
редакции), в случае, если внесение изменений и (или) дополнений в
решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг
обусловлено внесением соответствующих изменений и (или) дополнений
в устав акционерного общества;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
два экземпляра документа (документов), подтверждающего
раскрытие акционерным обществом информации о приостановлении
размещения ценных бумаг в случае, если государственная регистрация
выпуска ценных бумаг сопровождалась регистрацией их проспекта;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
два экземпляра описи представленных документов, составленной в
соответствии с формой приложения 2 к настоящим Стандартам;
иные документы, необходимые для государственной регистрации
соответствующих изменений и (или) дополнений.
В случае изменения формы ценных бумаг выпуска в регистрирующий
орган представляются два экземпляра документа, подтверждающего
согласие всех владельцев размещенных ценных бумаг выпуска на
изменение их формы.
В случае изменения бездокументарной формы ценных бумаг выпуска
на документарную в регистрирующий орган представляются два
экземпляра образца (описания) сертификата ценной бумаги.
Документы, представляемые в регистрирующий орган в
соответствии с настоящим пунктом, должны соответствовать
требованиям, установленным в разделе 8 настоящих Стандартов.
Тексты изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных
бумаг и (или) проспект ценных бумаг должны быть представлены в
регистрирующий орган также на одном магнитном носителе в формате,
соответствующем требованиям, установленным Федеральной комиссией.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Документы для регистрации изменений и (или) дополнений в
решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг
представляются в регистрирующий орган в срок не позднее 15 дней с
даты принятия уполномоченным органом акционерного общества решения
о внесении таких изменений и (или) дополнений, а в случае, когда
внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных
бумаг и (или) проспект ценных бумаг обусловлено внесением
соответствующих изменений и (или) дополнений в устав акционерного
общества, - не позднее 15 дней с даты государственной регистрации
соответствующих изменений и (или) дополнений в уставе акционерного
общества.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
10.8. С момента принятия акционерным обществом решения о
внесении изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных
бумаг и (или) их проспект акционерное общество обязано
приостановить размещение ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В случае, если государственная регистрация выпуска ценных
бумаг сопровождалась регистрацией их проспекта, информация о
приостановлении размещения ценных бумаг должна быть раскрыта
акционерным обществом в срок не позднее 7 рабочих дней с даты
принятия акционерным обществом решения о внесении изменений и
(или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) их
проспект, а в случае, когда внесение изменений и (или) дополнений
в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг
обусловлено внесением соответствующих изменений и (или) дополнений
в устав акционерного общества, - не позднее 7 рабочих дней с даты
государственной регистрации соответствующих изменений и (или)
дополнений в уставе акционерного общества.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Размещение ценных бумаг выпуска возобновляется после
регистрации изменений и (или) дополнений в решение о выпуске
ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг или принятия решения об
отказе в регистрации таких изменений и (или) дополнений, а в
случае, когда государственная регистрация выпуска ценных бумаг
сопровождалась регистрацией их проспекта, - после раскрытия
информации о возобновлении размещения ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В случае, если государственная регистрация выпуска ценных
бумаг сопровождалась регистрацией их проспекта, информация о
возобновлении размещения ценных бумаг должна быть раскрыта
акционерным обществом в срок не позднее 7 рабочих дней с даты
регистрации изменений и (или) дополнений в решение о выпуске
ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг или принятия решения об
отказе в регистрации таких изменений и (или) дополнений.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Информация о приостановлении и возобновлении размещения ценных
бумаг раскрывается акционерным обществом в порядке, установленном
в решении о выпуске ценных бумаг для раскрытия информации о
выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктами 7.7 - 7.8 настоящих
Стандартов.
10.9. Регистрирующий орган обязан осуществить регистрацию
изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и
(или) проспект ценных бумаг или принять мотивированное решение об
отказе в их регистрации не позднее 10 дней с даты представления
всех документов и магнитных носителей в соответствии с настоящими
Стандартами.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В случае отказа в регистрации изменений и (или) дополнений в
решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг
эмиссия ценных бумаг возобновляется в соответствии с
зарегистрированными ранее условиями выпуска.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
10.10. В течение 10 дней с момента регистрации в
регистрирующем органе изменений, связанных с изменением формы
ценных бумаг выпуска, акционерное общество должно уведомить в
письменной форме всех владельцев размещенных ценных бумаг выпуска
об изменении формы, порядке удостоверения и перехода прав
собственности на ценные бумаги выпуска, порядке выдачи
сертификатов ценных бумаг выпуска (при изменении документарной
формы на бездокументарную), порядке замены сертификатов ценных
бумаг (при документарной форме выпуска).
10.11. Магнитный носитель с текстом решения о выпуске ценных
бумаг и их проспекта с зарегистрированными изменениями и (или)
дополнениями должен быть представлен регистрирующим органом в
Федеральную комиссию не позднее 15 дней по окончании месяца, в
течение которого была осуществлена регистрация указанных изменений
и (или) дополнений, если иное не установлено нормативными актами
Федеральной комиссии.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
10.12. Любая реклама ценных бумаг, государственная регистрация
выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта, должна
содержать информацию о том, где и как может быть получена копия
зарегистрированного проспекта ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
10.13. В случае размещения ценных бумаг посредством подписки
такое размещение осуществляется путем заключения
гражданско-правовых договоров в порядке, предусмотренном решением
о выпуске ценных бумаг.
В случае, если при размещении ценных бумаг посредством
подписки акционерам акционерного общества в соответствии со
статьями 40 и 41 Федерального закона "Об акционерных обществах"
предоставляется преимущественное право приобретения размещаемых
ценных бумаг, размещение ценных бумаг акционерам, осуществляющим
преимущественное право их приобретения, осуществляется на
основании поданных ими письменных заявлений о приобретении
размещаемых ценных бумаг и документов об их оплате.
В случае, если договором между эмитентом и профессиональным
участником рынка ценных бумаг, оказывающим ему услуги по
размещению ценных бумаг путем открытой подписки на торгах,
проводимых организатором торговли на рынке ценных бумаг,
предусмотрено приобретение последним за свой счет ценных бумаг, не
размещенных в срок, установленный таким договором, соответствующий
срок должен быть указан в решении о выпуске ценных бумаг и
проспекте ценных бумаг.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
10.14. В случае, если размещение акций путем конвертации в них
конвертируемых ценных бумаг осуществляется по требованию
владельцев конвертируемых ценных бумаг, то такое размещение
осуществляется на основании их письменных заявлений в порядке,
предусмотренном решением о выпуске конвертируемых ценных бумаг.
Заключения каких-либо договоров в этом случае не требуется.
10.15. В случаях, предусмотренных подпунктами б) - е) пункта
5.1 настоящих Стандартов, конвертация осуществляется в акции той
же категории (типа), что и акции, которые в них конвертируются.
В случаях, предусмотренных подпунктами б) - е) пункта 5.1
настоящих Стандартов, в каждую акцию, размещаемую путем
конвертации, конвертируется одна акция той же категории (типа)
одновременно с аннулированием последней.
10.16. В случае, предусмотренном подпунктом д) пункта 5.1
настоящих Стандартов, в каждую акцию, размещаемую путем
конвертации в соответствии с решением о консолидации акций,
конвертируются две и более акции той же категории (типа), общая
номинальная стоимость которых равна ее номинальной стоимости,
одновременно с аннулированием последних.
В случае, предусмотренном подпунктом е) пункта 5.1 настоящих
Стандартов, в каждые две и более акции, размещаемые путем
конвертации, конвертируется в соответствии с решением о дроблении
акций одна акция той же категории (типа), номинальная стоимость
которой равна их общей номинальной стоимости, одновременно с
аннулированием последней.
Облигации одновременно с конвертацией аннулируются.
Дополнительные взносы и иные платежи за ценные бумаги,
размещаемые путем конвертации в соответствии с подпунктом а)
пункта 5.1 настоящих Стандартов, а также связанные с такой
конвертацией, не допускаются.
10.17. Дополнительные акции, размещаемые путем подписки,
должны размещаться по рыночной цене (за исключением случаев,
предусмотренных законодательством Российской Федерации), но не
ниже их номинальной стоимости. При реализации акционерами
преимущественного права приобретения акций и облигаций в
соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона "Об
акционерных обществах" цена размещения им акций или облигаций
может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10
процентов.
В случае оплаты акций, размещаемых путем подписки неденежными
средствами, для определения рыночной стоимости такого имущества
должен привлекаться независимый оценщик. При этом денежная оценка
имущества, произведенная советом директоров (наблюдательным
советом) общества, не может быть выше оценки, произведенной
независимым оценщиком.
Привилегированные акции, конвертируемые в привилегированные
акции других типов, размещаемые путем подписки, должны размещаться
по рыночной цене (за исключением случаев, предусмотренных
законодательством Российской Федерации), но не ниже:
а) номинальной стоимости;
б) номинальной стоимости акций, в которые они конвертируются.
Облигации должны размещаться по рыночной цене (за исключением
случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации),
но не ниже номинальной стоимости акций, в которые они
конвертируются.
10.18. Размещение ценных бумаг одного выпуска может
проводиться акционерным обществом по разным ценам (за исключением
случая, когда цена размещения ценных бумаг определена акционерным
обществом в цифре).
Цена (цены) размещения ценных бумаг указывается в решении о
выпуске (проспекте) либо в цифровом выражении, либо
устанавливается порядок определения цены (цен) размещения.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Порядок определения цены (цен) размещения может
устанавливаться в виде формулы с меняющимися переменными: в
зависимости от изменения курса определенной иностранной валюты, в
зависимости от изменения котировок ценных бумаг у организатора
торговли на рынке ценных бумаг, в зависимости от результатов
торгов (аукциона, конкурса), а также в зависимости от иных
факторов. В случае размещения акций через организатора торговли
цена размещения акций может определяться по результатам торгов
(аукциона), по итогам анализа поданных в торговую систему
организатора торговли заявок на покупку, а также в ином порядке с
использованием иных данных организатора торговли.
Порядок определения цены размещения ценных бумаг должен
позволять определять цену размещения облигаций на любую
установленную дату в течение всего срока размещения в зависимости
от изменения указанных в таком порядке показателей (факторов).
Указанные показатели (факторы) не могут изменяться в зависимости
от желания акционерного общества, посредника и иных
заинтересованных в этом лиц.
10.19. Акции и облигации, размещаемые путем подписки,
размещаются при условии их полной оплаты.
Размещаемые путем подписки акции и облигации должны быть
полностью оплачены их приобретателями (владельцами) до внесения
приходных записей по лицевым счетам приобретателей в системе
ведения реестра (счетам депо приобретателей в депозитарии в
случае, если учет прав осуществляется в депозитарии). При этом
приходные записи по лицевым счетам приобретателей в системе
ведения реестра (счетам депо приобретателей в депозитарии) не
могут быть внесены позднее срока размещения ценных бумаг.
10.20. В случае предоставления акционерам акционерного
общества в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона от
26 января 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"
преимущественного права приобретения ценных бумаг, размещаемых
посредством подписки:
а) уведомление акционеров о возможности осуществления ими
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг
осуществляется после государственной регистрации выпуска ценных
бумаг и до начала срока их размещения в порядке, предусмотренном
уставом акционерного общества для направления сообщения о
проведении общего собрания акционеров, или путем вручения такого
уведомления каждому из акционеров, имеющих указанное
преимущественное право, под роспись. При этом, если уставом
акционерного общества не предусмотрены иной способ направления
сообщения о проведении общего собрания акционеров в письменной
форме или опубликование сообщения о проведении общего собрания
акционеров в доступном для всех акционеров печатном издании,
определенном уставом акционерного общества, направление акционерам
уведомления о возможности осуществления ими преимущественного
права приобретения размещаемых ценных бумаг осуществляется
заказными письмами;
б) список акционеров, имеющих преимущественное право
приобретения размещаемых ценных бумаг, составляется на основании
данных реестра акционеров акционерного общества на дату принятия
решения о размещении соответствующих ценных бумаг;
в) акционеры, имеющие преимущественное право приобретения
размещаемых ценных бумаг, вправе полностью или частично
осуществить свое преимущественное право в количестве,
пропорциональном количеству принадлежащих им акций той категории
(типа), которые размещаются или в которые могут быть
конвертированы размещаемые конвертируемые привилегированные акции
или облигации. Если в результате определения количества
размещаемых дополнительных акций, в пределах которого акционером
может быть осуществлено преимущественное право, образуется дробное
число, такой акционер вправе приобрести часть размещаемой
дополнительной акции (дробную акцию), соответствующую дробной
части образовавшегося числа;
г) срок действия преимущественного права приобретения
размещаемых ценных бумаг не может составлять менее 45 дней с
момента направления (вручения) или опубликования уведомления о
возможности его осуществления. До окончания указанного срока
размещение ценных бумаг иначе, как путем осуществления акционерами
преимущественного права приобретения, не допускается;
д) если решение об увеличении уставного капитала путем
размещения дополнительных акций или решение о размещении облигаций
предусматривают оплату размещаемых ценных бумаг неденежными
средствами, акционеры, осуществляющие преимущественное право
приобретения размещаемых ценных бумаг, вправе по своему усмотрению
оплатить их деньгами;
е) для определения количества ценных бумаг, размещенных в
результате осуществления акционерами преимущественного права их
приобретения, акционерное общество должно подвести итоги
осуществления акционерами преимущественного права и раскрыть
информацию об этом в порядке, установленном решением о выпуске
ценных бумаг. Срок подведения итогов осуществления акционерами
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг не
может составлять более 7 рабочих дней с даты окончания срока его
действия.
10.21. Размещение акций и ценных бумаг, конвертируемых в
акции, путем закрытой подписки только среди всех акционеров
осуществляется, если иное не предусмотрено решением об их
размещении, пропорционально количеству акций, принадлежащих
акционерам.
В случае отказа кого-либо из акционеров общества от
приобретения причитающихся ему ценных бумаг выпуска, размещаемых
среди всех акционеров пропорционально количеству принадлежащих им
акций, такие ценные бумаги остаются неразмещенными, если иное не
предусмотрено решением об их размещении.
10.22. В случае оплаты дополнительных акций, размещаемых
посредством подписки, неденежными средствами для определения
рыночной стоимости такого имущества должен привлекаться
независимый оценщик. При этом денежная оценка имущества,
произведенная советом директоров (наблюдательным советом)
акционерного общества, не может быть выше оценки, произведенной
независимым оценщиком.
10.23. Решение об одобрении сделки, являющейся размещением
ценных бумаг посредством подписки, в совершении которой имеется
заинтересованность, должно быть принято до ее совершения в
порядке, установленном статьей 83 Федерального закона "Об
акционерных обществах".
В случае, если размещение ценных бумаг посредством подписки
предполагается осуществлять с участием посредников, акционерное
общество должно предоставить посреднику информацию о
заинтересованных лицах акционерного общества. В таком случае
посредник обязан уведомить эмитента о предстоящей сделке, в
совершении которой имеется заинтересованность, до ее совершения с
целью принятия соответствующего решения.
10.24. Решение об одобрении крупной сделки, являющейся
размещением ценных бумаг посредством подписки, должно быть принято
до даты утверждения отчета об итогах выпуска ценных бумаг в
порядке, установленном статьей 79 Федерального закона "Об
акционерных обществах".
11. Регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг
11.1. Акционерное общество представляет в регистрирующий орган
отчет об итогах выпуска ценных бумаг, размещаемых путем подписки,
не позднее 30 дней после истечения срока размещения ценных бумаг,
указанного в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, а
в случае, если все ценные бумаги были размещены до истечения этого
срока, - не позднее 30 дней после размещения последней ценной
бумаги этого выпуска.
При этом в случае размещения ценных бумаг путем подписки отчет
об итогах их выпуска должен быть представлен не ранее чем через
две недели с момента раскрытия информации о завершении размещения
в объеме и порядке, установленном нормативными актами Федеральной
комиссии.
11.2. Акционерное общество представляет в регистрирующий орган
отчет об итогах выпуска ценных бумаг, размещаемых путем
конвертации в случае, предусмотренном подпунктом а) пункта 5.1
настоящих Стандартов, не позднее 30 дней с даты конвертации, если
конвертация осуществляется единовременно, или не позднее 30 дней с
даты окончания срока конвертации, если конвертация осуществляется
не единовременно.
11.3. Акционерное общество представляет в регистрирующий орган
отчет об итогах выпуска дополнительных акций, распределяемых среди
акционеров, не позднее 30 дней с даты такого распределения, а
ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в случаях,
предусмотренных подпунктами б) - е) пункта 5.1 настоящих
Стандартов, - не позднее 30 дней с даты конвертации.
11.4. Отчет об итогах выпуска ценных бумаг акционерного
общества утверждается советом директоров (наблюдательным советом)
этого акционерного общества. Отчет об итогах выпуска ценных бумаг
акционерного общества с числом акционеров - владельцев голосующих
акций менее пятидесяти утверждается общим собранием акционеров в
случае, если функции совета директоров (наблюдательного совета)
этого акционерного общества осуществляет общее собрание
акционеров.
Отчет об итогах выпуска акций акционерного общества -
должника, в отношении которого введена процедура внешнего
управления в процессе его банкротства, утверждается внешним
управляющим.
Форма отчета об итогах выпуска ценных бумаг должна
соответствовать приложению 7 к настоящим Стандартам.
Отчет об итогах выпуска ценных бумаг прошивается,
подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции)
единоличного исполнительного органа акционерного общества, и
главным бухгалтером, скрепляется печатью акционерного общества;
его страницы нумеруются.
11.5. Для регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг в
регистрирующий орган представляются:
три экземпляра отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
два экземпляра заявления на регистрацию отчета об итогах
выпуска, составленных в соответствии с формой приложения 6 к
настоящим Стандартам;
два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания
(заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на
котором принято решение об утверждении отчета об итогах выпуска
ценных бумаг;
иные документы, предусмотренные настоящим разделом Стандартов;
два экземпляра описи представленных документов, составленной в
соответствии с формой приложения 1 к настоящим Стандартам.
11.6. В случае представления документов для регистрации отчета
об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных посредством подписки,
в регистрирующий орган представляются:
В случае представления документов для регистрации отчета об
итогах выпуска ценных бумаг, размещенных посредством подписки,
одновременно с отчетом об итогах выпуска ценных бумаг в
регистрирующий орган представляются:
документы, подтверждающие раскрытие акционерным обществом
информации о завершении размещения ценных бумаг (за исключением
случаев, когда в соответствии с нормативными правовыми актами
Федеральной комиссии раскрытие указанной информации акционерным
обществом не осуществляется);
два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания
(заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на
котором принято решение об одобрении сделки, являющейся
размещением ценных бумаг и признаваемой в соответствии со статьей
78 Федерального закона от 26 января 1995 года N 208-ФЗ "Об
акционерных обществах" крупной сделкой;
два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания
(заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на
котором принято решение об одобрении сделки, являющейся
размещением ценных бумаг и признаваемой в соответствии со статьей
81 Федерального закона от 26 января 1995 года N 208-ФЗ "Об
акционерных обществах" сделкой, в совершении которой имеется
заинтересованность.
В случае представления документов для регистрации отчета об
итогах выпуска ценных бумаг, размещенных посредством подписки, при
размещении которых акционерам акционерного общества в соответствии
со статьями 40 и 41 Федерального закона от 26 января 1995 года
N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" предоставлялось
преимущественное право их приобретения, в регистрирующий орган
представляется документ, подтверждающий уведомление акционеров
этого акционерного общества о возможности осуществления ими
указанного преимущественного права.
В случае представления документов для регистрации отчета об
итогах выпуска дополнительных акций, размещенных посредством
подписки и оплаченных неденежными средствами, в регистрирующий
орган представляются:
два экземпляра копии протокола (выписка из протокола)
заседания (заседаний) совета директоров (наблюдательного совета)
акционерного общества, на котором (которых) принято решение об
определении денежной оценки имущества, внесенного в оплату
размещенных дополнительных акций;
два экземпляра копии отчета независимого оценщика о рыночной
стоимости имущества, внесенного в оплату размещенных
дополнительных акций, составленного не позднее 6 (шести) месяцев
до даты утверждения решения о выпуске дополнительных акций;
документ, подтверждающий привлечение государственного
финансового контрольного органа для определения денежной оценки
(рыночной стоимости) имущества, внесенного в оплату размещенных
дополнительных акций (для акционерного общества, владельцем более
2 процентов голосующих акций которого являются государство и (или)
муниципальное образование).
В случае представления документов для регистрации отчета об
итогах выпуска ценных бумаг, государственная регистрация которого
сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг, в
регистрирующий орган представляется документ, подтверждающий
раскрытие акционерным обществом информации о выпуске ценных бумаг
в соответствии с пунктами 7.7 - 7.8 настоящих Стандартов.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В случае представления документов для регистрации отчета об
итогах выпуска именных ценных бумаг, в ходе размещения которых
осуществлялись передача ведения реестра владельцев именных ценных
бумаг акционерного общества регистратору или замена регистратора,
осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг
акционерного общества, в регистрирующий орган представляются два
экземпляра копии договора, заключенного акционерным обществом с
регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев именных
ценных бумаг акционерного общества.
11.7. Отчет об итогах выпуска ценных бумаг представляется в
регистрирующий орган в трех экземплярах. В случае, если ведение
реестра владельцев ценных бумаг выпуска осуществляется
регистратором или в случае помещения сертификатов облигаций на
централизованное хранение в депозитарий, один экземпляр
зарегистрированного отчета об итогах выпуска хранится
соответственно у регистратора или депозитария. В случае
расхождений в тексте экземпляров отчета об итогах выпуска ценных
бумаг истинным считается текст документа, хранящийся в
регистрирующем органе.
11.8. Документы для регистрации отчета об итогах выпуска
ценных бумаг, представляемые в регистрирующий орган в соответствии
с настоящим разделом Стандартов, должны соответствовать
требованиям, установленным в разделе 8 настоящих Стандартов. Текст
отчета об итогах выпуска ценных бумаг представляется в
регистрирующий орган также на одном магнитном носителе в
соответствии с требованиями Федеральной комиссии.
11.9. Регистрирующий орган обязан в течение двухнедельного
срока с даты получения отчета об итогах выпуска ценных бумаг и
иных предусмотренных в соответствии с настоящими Стандартами
документов зарегистрировать отчет или отказать в его регистрации.
При отказе в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг
регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого
из представленных документов. Остальные документы возвращаются
акционерному обществу.
11.10. В случае регистрации отчета об итогах выпуска ценных
бумаг регистрирующий орган обязан выдать акционерному обществу два
экземпляра отчета с отметкой о регистрации, а также уведомление о
его государственной регистрации.
Копия уведомления о регистрации отчета об итогах выпуска
ценных бумаг должна быть передана регистрирующим органом в
Федеральную комиссию не позднее 5 дней по окончании месяца, в
течение которого была осуществлена его регистрация.
Порядок взаимодействия Федеральной комиссии и регистрирующих
органов по обмену информацией о регистрации отчетов об итогах
выпуска ценных бумаг устанавливается Федеральной комиссией.
11.11. В течение срока размещения ценных бумаг может быть
размещено меньшее количество ценных бумаг, чем предусмотрено
решением об их выпуске. В этом случае количество ценных бумаг
этого выпуска уменьшается на число неразмещенных ценных бумаг на
основании данных отчета об итогах их выпуска.
11.12. В случае неразмещения предусмотренной решением о
выпуске акций доли акций, при неразмещении которой их выпуск
признается несостоявшимся, а также в случае неразмещения ни одной
ценной бумаги выпуска такой выпуск признается несостоявшимся и
его государственная регистрация аннулируется.
11.13. Основаниями для принятия регистрирующим органом решения
об отказе в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг
являются:
11.13.1. Нарушение акционерным обществом в ходе эмиссии ценных
бумаг требований законодательства Российской Федерации, в
частности:
невыполнение акционерным обществом установленных требований к
обеспечению доступа к информации, содержащейся в проспекте ценных
бумаг, и опубликованию уведомления о порядке раскрытия информации
о выпуске ценных бумаг;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
односторонне изменение акционерным обществом в течение срока
размещения ценных бумаг порядка и условий их размещения, сроков и
условий осуществления, объема и содержания прав по ценным бумагам;
уменьшение акционерным обществом в течение срока размещения
облигаций размера уставного капитала до уровня, при котором объем
выпуска облигаций составляет сумму, превышающую величину уставного
капитала в случае, когда соответствующие ограничения по объему
выпуска установлены законодательством Российской Федерации;
расторжение или прекращение по иным основаниям сделки по
представлению обеспечения по облигациям или уменьшение размера
предоставленного обеспечения по облигациям выпуска до величины,
не соответствующей требованиям законодательства Российской
Федерации.
11.13.2. Несоответствие состава сведений, содержащихся в
отчете об итогах выпуска ценных бумаг, установленным в настоящих
Стандартах требованиям.
11.13.3. Внесение в отчет об итогах выпуска ценных бумаг
ложных сведений или сведений, не соответствующих действительности
(недостоверных сведений).
11.14. Решение об отказе в регистрации отчета об итогах
выпуска ценных бумаг может быть обжаловано в суд.
11.15. В случае отказа в регистрации отчета об итогах выпуска
ценных бумаг такой выпуск признается несостоявшимся и его
государственная регистрация аннулируется.
Уведомление об отказе в регистрации отчета об итогах выпуска
ценных бумаг и об аннулировании государственной регистрации
выпуска ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми
актами Федеральной комиссии.
11.16. В случае представления в регистрирующий орган не всех
документов, предусмотренных настоящими Стандартами, а также в
случае наличия иных оснований для отказа в регистрации отчета об
итогах выпуска ценных бумаг регистрирующий орган вправе, не
отказывая в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг,
предоставить возможность акционерному обществу исправить
допущенные нарушения. В таком случае регистрирующий орган
возвращает такие документы акционерному обществу с указанием
допущенных нарушений, оставив у себя по одному экземпляру каждого
из представленных документов.
11.17. В случае размещения ценных бумаг путем открытой
подписки акционерное общество обязано обеспечить доступ к
информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска ценных бумаг,
и опубликовать в периодическом печатном издании, в котором было
опубликовано в соответствии с пунктом 7.7 настоящих Стандартов
уведомление о порядке раскрытия информации о выпуске ценных бумаг,
сообщение о регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг и
порядке раскрытия информации, содержащейся в отчете об итогах
выпуска ценных бумаг (в том числе указать, где и (или) как может
быть получена копия отчета об итогах выпуска ценных бумаг).
В случае, когда государственная регистрация выпуска ценных
бумаг сопровождалась регистрацией их проспекта, акционерное
общество обязано обеспечить доступ к информации, содержащейся в
отчете об итогах выпуска ценных бумаг, и опубликовать в печатном
издании, в котором было опубликовано в соответствии с пунктами 7.7
и 7.8 настоящих Стандартов уведомление о порядке раскрытия
информации о выпуске ценных бумаг, сообщение о регистрации отчета
об итогах выпуска ценных бумаг и порядке раскрытия информации,
содержащейся в отчете об итогах выпуска ценных бумаг, либо
направить указанное сообщение каждому владельцу ценных бумаг
выпуска.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Опубликование (направление) сообщения о регистрации отчета об
итогах выпуска ценных бумаг и порядке раскрытия информации,
содержащейся в отчете об итогах выпуска ценных бумаг, должно быть
осуществлено акционерным обществом в срок не позднее 30 дней с
даты регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
В случае, если доступ к информации, содержащейся в проспекте
ценных бумаг, обеспечивался дополнительными способами,
предусмотренными пунктом 7.7 настоящих Стандартов, в таком же
порядке должен быть обеспечен доступ к информации, содержащейся в
отчете об итогах выпуска ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
12. Приостановление эмиссии ценных бумаг
и признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся
или недействительным
12.1. Приобретатель ценных бумаг имеет право на возмещение в
соответствии с законодательством Российской Федерации убытков,
понесенных им в результате нарушения акционерным обществом,
посредником или профессиональным участником рынка ценных бумаг
требований законов и иных правовых актов Российской Федерации,
настоящих Стандартов, иных нормативных актов Федеральной комиссии.
12.2. В случае нарушения акционерным обществом в ходе эмиссии
ценных бумаг требований федеральных законов, указов Президента
Российской Федерации, постановлений Правительства Российской
Федерации, настоящих Стандартов, иных нормативных актов
Федеральной комиссии Федеральная комиссия, иной регистрирующий
орган вправе приостановить эмиссию ценных бумаг до устранения
выявленных нарушений и (или) признать выпуск ценных бумаг
несостоявшимся.
В случае обнаружения нарушений после регистрации отчета об
итогах выпуска ценных бумаг Федеральная комиссия, иной
регистрирующий орган, а также иное заинтересованное лицо может
обратиться в суд с иском о признании выпуска ценных бумаг
недействительным.
12.3. Порядок приостановления эмиссии ценных бумаг, признания
выпуска ценных бумаг несостоявшимся, недействительным и
последствия признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным устанавливаются законодательством Российской
Федерации.
12.4. Нарушение установленных Федеральным законом "Об
акционерных обществах" требований определения рыночной стоимости
размещаемых ценных бумаг и имущества, вносимого в оплату ценных
бумаг, может являться основанием для предъявления иска к членам
совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества в
соответствии со статьей 71 указанного Федерального закона.
13. Порядок изменения условий выпуска
и (или) сведений об акционерном обществе после
регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг
13.1. Акционерное общество должно уведомить регистрирующий
орган об изменении условий выпуска ценных бумаг, а также сведений
об акционерном обществе, указанных в настоящем разделе Стандартов
и произошедших после регистрации отчета об итогах выпуска ценных
бумаг.
13.2. После регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг
могут быть изменены только следующие условия их выпуска:
форма ценных бумаг;
количество ценных бумаг, находящихся в обращении;
изменение сведений, связанных с предоставленным обеспечением
по облигациям выпуска;
изменение сведений о юридическом лице, на которое акционерным
обществом возложена обязанность по раскрытию информации о
неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению
и выплате доходов по облигациям или приобретении акционерным
обществом облигаций выпуска.
Изменение условий выпуска ценных бумаг требует уведомления
регистрирующего органа до момента их погашения в полном объеме.
13.3. К сведениям об акционерном обществе ценных бумаг,
изменение которых требует уведомления регистрирующего органа,
относятся:
наименование акционерного общества;
место нахождения эмитента;
почтовый адрес акционерного общества;
изменение типа акционерного общества;
принятие уполномоченным органом акционерного общества решения
о его ликвидации или реорганизации;
признание акционерного общества несостоятельным (банкротом)
или объявление акционерным обществом о своей несостоятельности
(банкротстве).
13.4. В случае изменения условий выпуска ценных бумаг и (или)
сведений об акционерном обществе акционерное общество обязано
направить в регистрирующий орган уведомление об этом не позднее 5
дней с момента их возникновения.
13.5. Изменения условий выпуска ценных бумаг и (или) сведений
об акционерном обществе должны быть представлены акционерным
обществом в регистрирующий орган в форме уведомления, заверенного
печатью акционерного общества и составленного в соответствии с
приложением 9 к настоящим Стандартам.
Одновременно с уведомлением в регистрирующий орган
представляется документ, в соответствии и на основании которого
изменены условия выпуска ценных бумаг и (или) сведения об
акционерном обществе.
13.6. В случае изменения формы ценных бумаг в регистрирующий
орган представляется также:
образец (описание) сертификата ценных бумаг, соответствующий
требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг" к
сертификатам ценных бумаг и иных нормативных актов Российской
Федерации, к бланкам ценных бумаг и бланкам сертификатов ценных
бумаг (при изменении бездокументарной формы ценных бумаг выпуска
на документарную);
документ, свидетельствующий о получении согласия на изменение
формы ценных бумаг выпуска от каждого из их владельцев, заверенный
печатью акционерного общества.
13.7. В случае изменения существенных сведений, связанных с
обеспечением выпуска, в регистрирующий орган представляются также:
документы, подтверждающие внесенные изменения;
документ, свидетельствующий о получении согласия на изменение
сведений, связанных с обеспечением выпуска ценных бумаг, от
каждого из их владельцев, заверенный печатью акционерного
общества.
13.8. Принятие решения об изменении формы ценных бумаг
осуществляется органом акционерного общества, принявшим решение о
размещении ценных бумаг, только после получения письменного
согласия каждого из владельцев ценных бумаг выпуска, форма которых
изменяется.
13.9. В течение 10 дней с момента уведомления регистрирующего
органа об изменении формы ценных бумаг акционерное общество должно
уведомить в письменной форме всех владельцев ценных бумаг выпуска
об изменении формы, изменении порядка удостоверения и перехода
прав собственности на ценные бумаги выпуска, порядка выдачи
сертификатов ценных бумаг выпуска (при изменении бездокументарной
формы на документарную), порядка замены сертификатов ценных бумаг
(при документарной форме выпуска).
13.10. Изменение количества ценных бумаг осуществляется в
случае конвертации не всех ценных бумаг выпуска, в случае
погашения части акций выпуска при уменьшении уставного капитала
общества, а также в случае досрочного погашения облигаций.
13.11. Изменение существенных сведений, связанных с
обеспечением выпуска облигаций (в частности, вида обеспечения,
размера обеспечения, лица, предоставившего обеспечение),
осуществляется только при условии письменного согласия на это
каждого из владельцев облигаций выпуска.
13.12. В случае изменения типа акционерного общества в
регистрирующий орган представляется соответствующее уведомление.
Осуществление эмиссии ценных бумаг при изменении типа акционерного
общества не требуется.
Приложение 1
к Стандартам эмиссии
дополнительных акций, акций,
размещаемых путем конвертации,
облигаций, конвертируемых
в дополнительные акции,
и их проспектов
Образец
Наименование регистрирующего органа
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
(В случае одновременного представления документов для
государственной регистрации двух и более выпусков ценных бумаг
составляется отдельно для каждого выпуска.)
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование акционерного общества)
просит осуществить государственную регистрацию выпуска ___________
(указываются
__________________________________________________________________
вид ценных бумаг, категория (тип) - для акций;
серия и срок погашения
__________________________________________________________________
облигаций, форма, количество, номинальная стоимость,
способ размещения ценных бумаг)
размещаемых в соответствии с _____________________________________
(указываются соответствующее
__________________________________________________________________
решение о выпуске ценных бумаг, орган общества,
его утвердивший, дата и номер)
Место нахождения, почтовый адрес общества и контактные
телефоны _________________________________________________________
(указываются место нахождения общества, его почтовый
__________________________________________________________________
адрес и контактные телефоны)
Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных
носителях соответствуют документам, представленным для
государственной регистрации выпуска ценных бумаг.
Наименование должности руководителя ___________ __________________
подпись И.О. Фамилия
Дата "__" _________ 200_ г. М.П.
Приложение 2
к Стандартам эмиссии
дополнительных акций, акций,
размещаемых путем конвертации,
облигаций, конвертируемых
в дополнительные акции,
и их проспектов
АНКЕТА ЭМИТЕНТА
Сведения в анкете эмитента представляются на дату утверждения
решения о выпуске ценных бумаг (отчета об итогах выпуска).
1. Полное фирменное наименование акционерного общества.
Указывается полное фирменное наименование акционерного
общества - эмитента как оно указано в его уставе.
2. Сокращенное наименование.
Указывается сокращенное фирменное наименование акционерного
общества - эмитента, как оно указано в его уставе.
3. Номер свидетельства о государственной регистрации
юридического лица (документа, подтверждающего государственную
регистрацию) и дата государственной регистрации.
4. Идентификационный номер налогоплательщика.
5. Код по ОКПО.
6. Код по ОКОНХ.
7. Сведения об организации, осуществляющей ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг акционерного общества.
7.1. Полное фирменное наименование организации.
7.2. Данные о лицензии на осуществление деятельности по
ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (номер, дата
выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия).
8. Размер уставного капитала акционерного общества.
9. Данные о доле государства (муниципального образования) в
уставном капитале акционерного общества и специальные права.
В соответствующих случаях указываются:
доля уставного капитала акционерного общества, находящаяся в
государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации),
муниципальной собственности;
наличие специального права на участие Российской Федерации,
субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в
управлении акционерным обществом ("золотой акции"), срок действия
специального права ("золотой акции").
10. Сведения о продаже акций открытого акционерного общества,
созданного в процессе приватизации, на коммерческом конкурсе с
инвестиционными и (или) социальными условиями.
В случае, если планом приватизации акционерного общества,
созданного путем преобразования в него государственного или
муниципального предприятия, предусматривалась продажа акций на
коммерческом конкурсе с инвестиционными и (или) социальными
условиями, указывается информация о ходе выполнения победителем
конкурса инвестиционных и (или) социальных условий.
11. Количество акционеров.
Указывается общее количество акционеров общества, а также
отдельно общее количество акционеров - физических лиц и общее
количество акционеров - юридических лиц.
12. Сведения об акционерах - владельцах 2 и более процентов
голосующих акций общества.
Указываются:
для акционеров - физических лиц: фамилия, имя, отчество,
наименование субъекта Российской Федерации, города (поселка, села,
населенного пункта), в котором проживает данное лицо, доля
голосующих акций общества, принадлежащих данному лицу;
для акционеров - юридических лиц, существующих в
организационно-правовой форме, отличной от акционерного общества:
код эмитента (в случае присвоения регистрирующим органом), полное
фирменное наименование (для коммерческих организаций) или
наименование (для некоммерческих организаций), номер свидетельства
о государственной регистрации юридического лица (документа,
подтверждающего государственную регистрацию) и дата
государственной регистрации, идентификационный номер
налогоплательщика, доля голосующих акций общества, принадлежащих
данному лицу;
для акционеров - юридических лиц, существующих в
организационно-правовой форме акционерного общества: код эмитента
(в случае присвоения регистрирующим органом), полное фирменное
наименование, сокращенное фирменное наименование, номер
свидетельства о государственной регистрации юридического лица
(документа, подтверждающего государственную регистрацию) и дата
государственной регистрации, идентификационный номер
налогоплательщика, код по ОКПО, государственные регистрационные
номера и даты государственной регистрации всех зарегистрированных
выпусков акций, доля голосующих акций общества, принадлежащих
данному лицу.
Наименование должности руководителя _________ ____________________
подпись И.О. Фамилия
Дата "__" _________ 200_ г. М.П.
Приложение 3
к Стандартам эмиссии
дополнительных акций, акций,
размещаемых путем конвертации,
облигаций, конвертируемых
в дополнительные акции,
и их проспектов
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Образец
ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ,
ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В __________________________________ ДЛЯ
(указывается наименование
регистрирующего органа)
ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКА (ВЫПУСКОВ)
ЦЕННЫХ БУМАГ (РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ И/ИЛИ ДОПОЛНЕНИЙ
В РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ (ПРОСПЕКТ) ЦЕННЫХ БУМАГ,
РЕГИСТРАЦИИ ОТЧЕТА (ОТЧЕТОВ) ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА
ЦЕННЫХ БУМАГ)
_______________________________________________________
(указывается полное фирменное наименование
акционерного общества)
----T-------------------------------------T----------T------------
| N | Наименование документа |Количество|Количество |
|п/п| | листов |экземпляров|
+---+-------------------------------------+----------+-----------+
| | | | |
+---+-------------------------------------+----------+-----------+
| | | | |
+---+-------------------------------------+----------+-----------+
| | | | |
L---+-------------------------------------+----------+------------
Итого: __________ ___________
Магнитный носитель: _________ штук.
Наименование должности руководителя _________ ____________________
подпись И.О. Фамилия
Дата "__" _________ 200_ г. М.П.
Приложение 4
к Стандартам эмиссии
дополнительных акций, акций,
размещаемых путем конвертации,
облигаций, конвертируемых
в дополнительные акции,
и их проспектов
А) Форма титульного листа решения о выпуске ценных бумаг
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
"__" ____________________________ 200_ г.
государственный регистрационный номер ___
_________________________________________
(наименование регистрирующего органа)
_________________________________________
(подпись уполномоченного лица)
(печать регистрирующего органа)
РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование акционерного общества)
__________________________________________________________________
(вид ценных бумаг, категория (тип) - для акций,
идентификационные признаки серии и срок погашения - для
облигаций, форма, номинальная стоимость, количество
ценных бумаг)
Утверждено _______________________________________________________
(указывается орган акционерного общества,
утвердивший решение о выпуске ценных бумаг)
"__" __________ 200_ г. Протокол N ________________
на основании _____________________________________________________
(указываются соответствующее решение о размещении
__________________________________________________________________
ценных бумаг и орган акционерного общества, его принявший)
"__" __________ 200_ г. Протокол N ________________
Место нахождения, почтовый адрес акционерного общества и
контактные телефоны ______________________________________________
(указываются место нахождения общества,
__________________________________________________________________
его почтовый адрес и контактные телефоны)
Наименование должности руководителя _________ ____________________
подпись И.О. Фамилия
Дата "__" _________ 200_ г. М.П.
Б) Информация, включаемая в решение о выпуске ценных бумаг
1. Вид ценных бумаг (акции, облигации), категория (тип) - для
акций, идентификационные признаки выпуска облигаций
(идентификационные признаки серии, конвертируемые или
неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д.).
2. Форма ценных бумаг (именная документарная, именная
бездокументарная, документарная на предъявителя).
3. В решении о выпуске документарных облигаций указывается на
то, предусмотрено ли их обязательное централизованное хранение. В
случае централизованного хранения сертификатов облигаций выпуска
для депозитария, который будет осуществлять такое централизованное
хранение, указываются: полное и сокращенное фирменные
наименования, место нахождения, почтовый адрес, номер и дата
выдачи, срок действия и орган, выдавший лицензию профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной
деятельности.
4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска.
5. Количество ценных бумаг выпуска.
6. Права владельца каждой ценной бумаги выпуска:
6.1. Для акций указываются точные положения устава
акционерного общества о правах, предоставляемых акциями этой
категории (типа), в том числе размер дивиденда (ликвидационной
стоимости) по привилегированным акциям. Указывается на то, что
владельцы акций вправе осуществлять иные права, предусмотренные
законодательством Российской Федерации.
6.2. Для конвертируемых ценных бумаг указываются категория
(тип), номинальная стоимость и количество акций, в которые
конвертируется каждая конвертируемая акция или облигация, все
права, предоставляемые акциями, в которые они конвертируются, а
также порядок и условия такой конвертации. Указывается на то, что
владельцы конвертируемых ценных бумаг вправе осуществлять иные
права, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
6.3. В случае предоставления обеспечения по облигациям выпуска
указываются права владельцев облигаций, обеспечивающие исполнение
обязательств по облигациям.
7. Порядок размещения ценных бумаг:
7.1. Способ размещения: распределение дополнительных акций
среди акционеров акционерного общества, открытая подписка,
закрытая подписка или конвертация.
В случае закрытой подписки указывается также круг
потенциальных приобретателей ценных бумаг.
В случае, если закрытая подписка на облигации осуществляется
на основании соглашения (соглашений) акционерного общества и
потенциального приобретателя (приобретателей) облигаций о замене
первоначального обязательства (обязательств), существовавшего
между ними, договором (договорами) займа, выраженным (выраженными)
в форме выпуска и продажи облигаций, указываются особенности
размещения таких облигаций, не отраженные в иных пунктах решения о
выпуске ценных бумаг.
7.2. Срок и порядок размещения ценных бумаг.
Указывается порядок размещения ценных бумаг выпуска, в
частности: порядок и условия заключения гражданско-правовых
договоров (порядок и условия подачи и удовлетворения заявок) при
размещении ценных бумаг выпуска путем подписки; порядок
осуществления конвертации ценных бумаг выпуска.
В случае размещения ценных бумаг путем конвертации в случае,
предусмотренном подпунктом а) пункта 5.1 настоящих Стандартов,
указывается срок (дата или истечение периода времени), в течение
которого осуществляется такая конвертация.
В случае распределения дополнительных акций среди акционеров,
а также размещения ценных бумаг путем конвертации в случаях,
предусмотренных подпунктами б) - е) пункта 5.1 настоящих
Стандартов, указывается дата с момента государственной регистрации
соответствующего выпуска ценных бумаг, в которую осуществляется
такое распределение (конвертация).
В случае размещения ценных бумаг путем подписки указывается
дата начала и дата окончания размещения ценных бумаг или порядок
их определения.
В случае размещения ценных бумаг путем подписки, при которой у
акционеров общества возникает преимущественное право приобретения
дополнительно размещаемых ценных бумаг, указывается порядок и
сроки осуществления такого преимущественного права.
В случае, если порядок и срок размещения ценных бумаг
определяются указанием на даты раскрытия какой-либо информации о
выпуске ценных бумаг, также указывается порядок раскрытия такой
информации.
В случае, если размещение ценных бумаг предполагается
осуществлять через посредников, указываются полное и сокращенное
фирменные наименования посредника, его место нахождения и почтовый
адрес, идентификационный номер налогоплательщика, номер и дата
выдачи, срок действия и орган, выдавший лицензию профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности.
7.3. В случае размещения ценных бумаг путем подписки
указывается цена (цены) или порядок определения цены размещения
одной ценной бумаги.
В случае размещения дополнительных акций акционерам при
осуществлении ими преимущественного права приобретения акций
указывается также цена размещения таких акций, которая может быть
не более чем на 10 процентов ниже цены размещения акций иным
лицам.
7.4. В случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки,
а также в случае размещения ценных бумаг путем закрытой подписки,
при которой акционерам акционерного общества в соответствии со
статьями 40 и 41 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об
акционерных обществах" предоставляется преимущественное право
приобретения размещаемых ценных бумаг, указываются:
порядок уведомления акционеров о возможности осуществления ими
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг;
порядок осуществления акционерами преимущественного права
приобретения размещаемых ценных бумаг;
порядок подведения итогов осуществления акционерами
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг;
порядок раскрытия информации об итогах осуществления
акционерами преимущественного права приобретения размещаемых
ценных бумаг.
7.5. Условия и порядок оплаты ценных бумаг.
Указываются условия, порядок оплаты ценных бумаг, размещаемых
путем подписки, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное
фирменные наименования кредитных организаций, их место нахождения,
почтовый адрес, номера счетов, на которые должны перечисляться
денежные средства, поступающие в оплату ценных бумаг, адреса
пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за ценные бумаги).
В случае оплаты ценных бумаг неденежными средствами
указывается имущество, которым могут оплачиваться ценные бумаги
выпуска, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой
оплате (акты приемки-передачи имущества и т.д.).
7.6. В случае установления доли, при неразмещении которой
выпуск ценных бумаг считается несостоявшимся, указывается размер
такой доли, а также порядок возврата средств, переданных в оплату
ценных бумаг выпуска, в случае признания его несостоявшимся.
8. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям. В случае
выпуска облигаций указываются:
8.1. Форма погашения облигаций (денежные средства, имущество,
конвертация и т.д.).
8.2. Порядок и условия погашения облигаций, включая срок
погашения.
8.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой
облигации. Указывается размер дохода или порядок его определения,
в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону, или
порядок его определения.
8.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая
порядок и срок выплаты дохода по каждому купону.
8.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций, в
частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее
которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению,
а также порядок раскрытия акционерным обществом информации о
досрочном погашении. В случае, если раскрытие указанной информации
поручено акционерным обществом иному юридическому лицу,
указываются полное и сокращенное фирменные наименования (для
коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих
организаций) этого лица, место его нахождения и почтовый адрес.
Информация о порядке погашения и выплаты доходов по облигациям
должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях
(платежных агентах), через которые предполагается осуществлять
соответствующие выплаты: полное и сокращенное фирменные
наименования, место нахождения, почтовый адрес.
8.6. Описание действий владельцев облигаций в случае отказа
общества от исполнения обязательств по облигациям, а также порядок
раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении
обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая
должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину
неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий
владельцев облигаций по удовлетворению своих требований. В случае,
если раскрытие указанной информации поручено акционерным обществом
иному юридическому лицу, указываются полное и сокращенное
фирменные наименования (для коммерческих организаций) или
наименование (для некоммерческих организаций) этого лица, место
его нахождения, почтовый адрес.
9. Сведения о приобретении облигаций.
В случае выпуска облигаций указываются возможность, условия и
порядок приобретения акционерным обществом облигаций, возможность
выпуска приобретенных облигаций в обращение, а также порядок
раскрытия акционерным обществом информации о приобретении
облигаций. В случае, если раскрытие указанной информации поручено
обществом иному юридическому лицу, указываются полное и
сокращенное фирменные наименования (для коммерческих организаций)
или наименование (для некоммерческих организаций) этого лица,
место его нахождения, почтовый адрес.
10. Порядок раскрытия акционерным обществом информации о
выпуске ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской
Федерации и настоящими Стандартами.
11. Сведения об обеспечении исполнения обязательств по
облигациям выпуска.
В случае выпуска облигаций с обеспечением указываются способ
предоставляемого обеспечения, полное и сокращенное фирменные
наименования, место нахождения, почтовый адрес, идентификационный
номер налогоплательщика лица, предоставившего обеспечение, условия
обеспечения.
Указывается на то, что приобретение облигаций означает
заключение приобретателем облигаций договора, в соответствии с
которым предоставляется обеспечение для целей выпуска облигаций,
или волеизъявление приобретателя облигаций воспользоваться правами
бенефициара, вытекающими из банковской гарантии, а также то, что с
переходом прав на облигацию приобретателю переходят права по
указанному договору (банковской гарантии) в том же объеме и на тех
же условиях, которые существуют на момент перехода прав на
облигацию.
12. Обязательство общества - обеспечить права владельцев
ценных бумаг при соблюдении ими установленного законодательством
Российской Федерации порядка осуществления этих прав.
13. Иные сведения, предусмотренные настоящими Стандартами.
Приложение 5
к Стандартам эмиссии
дополнительных акций, акций,
размещаемых путем конвертации,
облигаций, конвертируемых
в дополнительные акции,
и их проспектов
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
А) Форма титульного листа проспекта
Утверждено "__" _________ 200_ г. Зарегистрировано
________________________________ "__" __________________ 200_ г.
(указывается орган акционерного Государственный регистрационный
общества, утвердивший проспект номер _________________________
ценных бумаг) (указывается
_______________________________
государственный регистрационный
номер выпуска)
Протокол N _________ _______________________________
Наименование _______ ____________ (наименование регистрирующего
должности подпись И.О. Фамилия органа)
уполномоченного _______________________________
лица подпись уполномоченного лица
Печать акционерного общества Печать регистрирующего органа
ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование акционерного общества)
__________________________________________________________________
(категория (тип) акций, идентификационные признаки
серии облигаций, форма ценных бумаг,
__________________________________________________________________
номинальная стоимость и количество ценных бумаг,
а также срок погашения облигаций)
Информация, содержащаяся в настоящем проспекте ценных бумаг,
подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах.
Регистрирующий орган не отвечает за достоверность
информации, содержащейся в данном проспекте
ценных бумаг, и фактом его регистрации не выражает
своего отношения к размещаемым ценным бумагам.
(данная фраза должна быть напечатана наибольшим
из шрифтов, используемых на титульном листе проспекта,
за исключением его названия)
Проведен аудит бухгалтерской
отчетности за ... год (годы). _______ _____________________
подпись И.О. Фамилия
Или руководителя
аудиторской фирмы
Проведен аудит бухгалтерской (фирм)
отчетности за ... год (годы).
Прочая информация о финансовом
положении акционерного общества,
содержащаяся в разделе "Данные
о финансовом положении акционерного
общества", рассмотрена на предмет
ее непротиворечивости во всех
существенных аспектах данным
проаудированной бухгалтерской
отчетности за ... год (годы). печать аудитора
____________________________________
полное фирменное наименование
____________________________________
аудиторской фирмы (аудиторских фирм)
или И.О. Фамилия аудитора (если
аудитор работает самостоятельно и
имеет соответствующую лицензию),
осуществивших проверку финансового
положения акционерного общества
Дата "__" ___________ 200_ г.
Наименование должности руководителя _______ __________________
акционерного общества подпись И.О. Фамилия
Дата "__" ___________ 200_ г. М.П.
Главный бухгалтер _______ __________________
подпись И.О. Фамилия
Дата "__" ___________ 200_ г. М.П.
___________________________________
полное фирменное наименование иного
лица, от имени которого
подписывается проспект
ценных бумаг
Наименование должности _______ __________________
подписывающего лица подпись И.О. Фамилия
Дата "__" ___________ 200_ г. М.П.
Наименование должности _______ __________________
подписывающего лица подпись И.О. Фамилия
Дата "__" ___________ 200_ г. М.П.
В. Текст проспекта
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Сведения, указанные в пунктах 21.4, 21.8, 36.1, 36.2 и 40
настоящего приложения, включаются только в проспекты ценных бумаг,
размещаемых путем подписки и конвертации по требованию владельцев
конвертируемых ценных бумаг в случае, предусмотренном подпунктом
а) пункта 5.1 настоящих Стандартов.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
А. Данные об акционерном обществе
Сведения, указанные в настоящем разделе, заполняются на дату
утверждения решения о выпуске ценных бумаг.
1. Полное фирменное наименование акционерного общества.
Указывается полное фирменное наименование акционерного
общества - эмитента. Если полное фирменное наименование эмитента
является схожим с наименованием другого юридического лица, то в
этом пункте должны быть даны пояснения, необходимые для избежания
возможных недоразумений.
2. Сокращенное наименование.
Указывается сокращенное фирменное наименование акционерного
общества - эмитента (если оно имеется). Если сокращенное фирменное
наименование эмитента является схожим с наименованием другого
юридического лица, то в этом пункте должны быть даны пояснения,
необходимые для избежания возможных недоразумений.
3. Данные об изменениях в наименовании и
организационно-правовой форме эмитента.
Если в течение времени существования эмитента его фирменное
наименование и организационно-правовая форма менялись, указываются
все его предшествующие полные и сокращенные фирменные наименования
(наименования), организационно-правовые формы, а также даты, когда
они были изменены.
4. Сведения о государственной регистрации эмитента и наличии у
него лицензий.
Указываются дата и номер свидетельства о государственной
регистрации (иного документа, подтверждающего государственную
регистрацию эмитента), а также наименование органа, осуществившего
его государственную регистрацию.
Если эмитент осуществляет отдельные виды деятельности,
перечень которых определен федеральными законами и заниматься
которыми юридические лица могут только на основании специального
разрешения (лицензии), указываются номер, дата выдачи и срок
действия специального разрешения (лицензии), а также выдавший его
орган.
5. Идентификационный номер налогоплательщика.
Указывается присвоенный эмитенту налоговыми органами
идентификационный номер налогоплательщика.
6. Отраслевая принадлежность эмитента.
Указываются коды основных отраслевых направлений деятельности
эмитента согласно ОКОНХ.
7. Место нахождения, почтовый адрес эмитента и контактные
телефоны.
Указываются место нахождения акционерного общества - эмитента,
полный почтовый адрес эмитента и номер (номера) контактного
телефона, факса и адрес электронной почты.
8. Наименования кредитных организаций, в которых открыты
расчетные и иные счета эмитента.
Указываются полные и сокращенные фирменные наименования, места
нахождения и почтовые адреса, идентификационные номера
налогоплательщика кредитных организаций, в которых открыты
расчетные и иные счета эмитента.
9. Сведения об уставном капитале и акционерах эмитента.
Представляются данные об уставном капитале акционерного
общества - эмитента с указанием его размера, а также степени
выполнения акционерами обязательств по оплате своих акций.
Представляются также данные о доле государства (муниципального
образования) в уставном капитале эмитента и специальных правах с
указанием:
доли уставного капитала эмитента, находящейся в
государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации),
муниципальной собственности;
пакета акций эмитента, закрепленного в государственной
(федеральной, субъектов Российской Федерации), муниципальной
собственности, и срока закрепления, полного фирменного
наименования (для юридического лица - коммерческой организации)
или наименования (для юридического лица - некоммерческой
организации), места нахождения, почтового адреса либо фамилии,
имени, отчества (для физического лица) управляющего
государственным, муниципальным пакетом;
наличия специального права на участие Российской Федерации,
субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в
управлении акционерным обществом - эмитентом ("золотой акции"),
срока действия специального права ("золотой акции").
Если в состав акционеров эмитента входят лица, владеющие не
менее чем 5 процентами его уставного капитала, то по каждому из
таких лиц необходимо привести следующую информацию:
полное и сокращенное фирменные наименования (для юридических
лиц - коммерческих организаций), наименование (для юридических лиц
- некоммерческих организаций), фамилию, имя, отчество (для
физических лиц), идентификационный номер налогоплательщика;
место нахождения и почтовый адрес (для юридических лиц);
доля участия лица в уставном капитале эмитента, а также доля
голосующих акций эмитента, принадлежащих данному лицу (отдельно,
за исключением акций, которые приобретают право голоса в
соответствии с пунктом 4 статьи 32 Закона "Об акционерных
обществах", а также включая указанные акции).
Для акционеров эмитента - коммерческих организаций, в состав
участников (акционеров) которых входят лица, владеющие не менее
чем 20 процентами их уставного (складочного) капитала (паевого
фонда), дополнительно приводится аналогичная информация по каждому
из таких лиц.
В случае, если имеет место размещение опционов на акции
эмитента или их выдача, указываются условия их размещения и
выдачи.
10. Структура органов управления эмитента.
Приводится полное описание структуры органов управления
акционерного общества - эмитента и их компетенции в соответствии с
его уставом.
11. Члены совета директоров (наблюдательного совета) эмитента.
Указываются фамилия, имя, отчество, год рождения каждого члена
совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, в том числе
председателя совета директоров (наблюдательного совета), все
должности, занимаемые каждым членом совета директоров
(наблюдательного совета) в акционерном обществе - эмитенте и
других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в
хронологическом порядке, в том числе по совместительству, с
указанием сферы деятельности и доли в уставном капитале, а также
доли голосующих акций эмитента и его дочерних и зависимых обществ,
а также основном (материнском) обществе.
12. Единоличный и коллегиальный исполнительные органы
управления эмитента и должностные лица управляющего эмитента.
Указываются фамилия, имя, отчество и год рождения лица,
осуществляющего функции единоличного исполнительного органа
эмитента (в том числе индивидуального предпринимателя, которому
переданы полномочия исполнительного органа), фамилия, имя,
отчество и год рождения каждого из членов коллегиального
исполнительного органа эмитента или органа управления эмитента,
выполняющего аналогичные функции, должности, занимаемые лицом,
осуществляющим функции единоличного исполнительного органа
эмитента, каждым из членов коллегиального исполнительного органа в
акционерном обществе - эмитенте и других организациях за последние
5 лет и в настоящее время, в хронологическом порядке, в том числе
по совместительству, с указанием сферы деятельности, за которую он
отвечает, доли в уставном капитале и доли голосующих акций
эмитента и его дочерних и зависимых обществ, а также основного
(материнского) общества.
Если полномочия исполнительного органа эмитента переданы
другой коммерческой организации (управляющей организации),
указываются полное и сокращенное фирменные наименования, место
нахождения, почтовый адрес, идентификационный номер
налогоплательщика этой организации, полное и сокращенное фирменные
наименования или фамилия, имя, отчество и год рождения лица,
осуществляющего функции ее единоличного исполнительного органа,
фамилии, имена, отчества и годы рождения членов ее коллегиального
исполнительного органа и членов ее совета директоров
(наблюдательного совета), все должности, занимаемые этими лицами
за последние 5 лет, в хронологическом порядке, в том числе по
совместительству, с указанием сферы деятельности, доли в уставном
капитале и доли голосующих акций эмитента, его дочерних и
зависимых обществ, основного (материнского) общества и управляющей
организации, а также фамилии, имена, отчества лиц, уполномоченных
представлять интересы исполнительного органа эмитента от имени
коммерческой организации (управляющей организации).
13. Вознаграждение, выплачиваемое членам совета директоров
(наблюдательного совета), членам исполнительного органа и другим
руководящим лицам эмитента.
Описываются (с указанием величины) все виды вознаграждения,
выплаченного эмитентом в совокупности всем лицам, перечисленным в
пунктах 11, 12 настоящего проспекта ценных бумаг, за три последних
месяца, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, в
том числе заработная плата, премии, комиссионные, а также иные
имущественные предоставления, сделанные им.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
14. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент
владеет не менее чем 5 процентами уставного капитала (для
акционерных обществ - также не менее чем 5 процентами голосующих
акций).
Сведения должны содержать полное и сокращенное фирменные
наименования юридического лица, место нахождения и почтовый адрес,
идентификационный номер налогоплательщика, долю эмитента в
уставном (складочном) капитале (паевом фонде) юридического лица, в
том числе перечисление дочерних и зависимых хозяйственных обществ.
В случае, когда юридическим лицом, в котором эмитент владеет долей
участия, является акционерное общество, дополнительно указывается
доля голосующих акций, принадлежащих эмитенту.
Указываются также имена и наименования лиц, осуществляющих
функции единоличных исполнительных органов, имена членов
коллегиальных исполнительных органов, членов советов директоров
(наблюдательных советов) юридических лиц, в которых эмитент
владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала
(паевого фонда) (голосующих акций).
15. Доли участия всех коммерческих организаций, в которых
эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного капитала (для
акционерных обществ - также не менее чем 5 процентами голосующих
акций), а также их должностных лиц в уставном капитале эмитента.
Указывается доля участия в уставном капитале эмитента каждого
из юридических лиц, в которых эмитент владеет не менее чем 5
процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) (для
акционерных обществ - также 5 процентами голосующих акций), а
также лиц, осуществляющих функции единоличных исполнительных
органов, членов коллегиальных исполнительных органов и членов
советов директоров (наблюдательных советов) этих юридических лиц.
Также указывается доля голосующих акций эмитента, принадлежащих
каждому из указанных лиц.
16. Другие аффилированные лица эмитента, не перечисленные в
предыдущих пунктах проспекта ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Указываются полные и сокращенные фирменные наименования
(наименования), места нахождения и почтовые адреса,
идентификационные номера налогоплательщика юридических лиц -
аффилированных лиц эмитента, не перечисленных в предыдущих пунктах
проспекта ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Указываются фамилии, имена, отчества физических лиц -
аффилированных лиц эмитента, не перечисленных в предыдущих пунктах
проспекта ценных бумаг, должности, которые они занимают в
акционерном обществе - эмитенте, его дочерних и зависимых
обществах, основном (материнском) обществе, управляющей
организации, а также наименования субъектов Российской Федерации,
городов (поселков, сел, населенных пунктов), в которых они
проживают.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Доля участия эмитента в уставном капитале коммерческих
организаций - аффилированных лиц.
По каждому из указываемых аффилированных лиц эмитента
приводятся следующие сведения:
доля участия аффилированного лица в уставном капитале
эмитента, а также доля голосующих акций эмитента, принадлежащих
аффилированному лицу;
доля участия лиц, осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного
органа управления, членов совета директоров (наблюдательного
совета) аффилированного лица - коммерческой организации в уставном
капитале эмитента, а также доля голосующих акций эмитента,
принадлежащих указанным лицам;
доля участия эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом
фонде) аффилированного лица - коммерческой организации, а в
случае, когда аффилированное лицо является акционерным обществом,
- также доля голосующих акций аффилированного лица, принадлежащих
эмитенту.
17. Депозитарий эмитента.
Настоящий пункт включается в проспект ценных бумаг акционерных
обществ - инвестиционных фондов, а также в проспекты ценных бумаг
иных организаций, хранение и контроль за распоряжением активами
которых должны осуществляться депозитарием.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Указываются полное и сокращенное фирменные наименования
депозитария, место его нахождения, почтовый адрес, телефон, факс
(с междугородным кодом), адрес электронной почты, а также данные о
лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок
действия) на осуществление соответствующей деятельности.
Указывается информация о должностных лицах депозитария,
предусмотренная пунктом 11 настоящего проспекта ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
18. Участие эмитента в промышленных, банковских, финансовых
группах, холдингах, концернах и ассоциациях.
Указываются промышленные, банковские, финансовые группы,
холдинги, концерны, ассоциации, в которых участвует эмитент, роль
(место) и функции эмитента в этих организациях.
19. Филиалы и представительства эмитента.
Указываются наименования, даты открытия, места нахождения и
почтовые адреса всех филиалов и представительств акционерного
общества - эмитента в соответствии с его уставом, а также фамилии,
имена и отчества руководителей всех филиалов и представительств
эмитента, а также сроки действия выданных им эмитентом
доверенностей и их доли участия в уставном капитале эмитента, а
также доли голосующих акций эмитента, принадлежащих руководителям
филиалов и представительств эмитента.
20. Количество работников эмитента.
Приводится среднесписочная численность работников акционерного
общества - эмитента, включая работников, работающих в его филиалах
и представительствах, а также размер отчислений на заработную
плату и социальное обеспечение за три завершенных финансовых года,
предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, либо за
каждый завершенный финансовый год с момента образования, если
эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
-----------------------------------T---------T---------T----------
| Наименование показателя | год | год | год |
+----------------------------------+---------+---------+---------+
|Среднесписочная численность| | | |
|работников, чел. | | | |
+----------------------------------+---------+---------+---------+
|Объем денежных средств,| | | |
|направленных на оплату труда, руб.| | | |
+----------------------------------+---------+---------+---------+
|Объем денежных средств,| | | |
|направленных на социальное| | | |
|обеспечение, руб. | | | |
+----------------------------------+---------+---------+---------+
|Общий объем израсходованных| | | |
|денежных средств, руб. | | | |
L----------------------------------+---------+---------+----------
21. Описание основных видов деятельности эмитента.
21.1. Общее развитие отрасли.
Кратко описываются общие тенденции в отрасли деятельности
эмитента, в том числе наиболее важные для эмитента. Представляются
сравнительные данные, отражающие деятельность эмитента в отрасли.
Дается прогноз в отношении будущего развития отрасли.
21.2. История образования и деятельности эмитента.
Дается краткое описание истории образования и деятельности
эмитента. Указываются цели создания эмитента. Указывается иная
информация о деятельности эмитента, имеющая значение для принятия
решения о приобретении ценных бумаг эмитента.
21.3. Планы будущей деятельности эмитента.
Дается краткое описание планов эмитента в отношении будущей
деятельности и источников будущих доходов, в том числе планов,
касающихся организации нового производства, расширения или
сокращения производства, разработки новых видов продукции,
модернизации и реконструкции основных средств (фондов), возможного
изменения профиля деятельности.
21.4. Основные виды продукции (работ, услуг).
Описываются виды продукции (работ, услуг), обеспечившие не
менее чем 10 процентов объема реализации (выручки) эмитента за три
завершенных финансовых года, предшествующих дате утверждения
проспекта ценных бумаг, либо за каждый завершенный финансовый год
с момента образования, если эмитент осуществляет свою деятельность
менее трех лет, а также за последний квартал перед утверждением
проспекта ценных бумаг. Указываются все виды экспортной продукции
(работ, услуг).
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Указывается динамика изменения отпускных цен на продукцию
(работы, услуги) эмитента, в том числе в сравнении с индексом
потребительских цен или индексом цен производителей промышленной
продукции, публикуемым Госкомстатом России.
----------------------------T--------T--------T--------T----------
| Наименование показателя | год | год | год | квартал |
+---------------------------+--------+--------+--------+---------+
|Объем производства| | | | |
|продукции 1, тыс. шт. | | | | |
+---------------------------+--------+--------+--------+---------+
|Цена продукции 1, руб. | | | | |
+---------------------------+--------+--------+--------+---------+
|Объем выручки от реализации| | | | |
|продукции 1, тыс. руб. | | | | |
+---------------------------+--------+--------+--------+---------+
|Объем производства| | | | |
|продукции 2, тыс. шт. | | | | |
+---------------------------+--------+--------+--------+---------+
|Цена продукции 2, руб. | | | | |
+---------------------------+--------+--------+--------+---------+
|Объем выручки от реализации| | | | |
|продукции 2, тыс. руб. | | | | |
+---------------------------+--------+--------+--------+---------+
|Объем производства| | | | |
|продукции 3, тыс. шт. | | | | |
+---------------------------+--------+--------+--------+---------+
|Цена продукции 3, руб. | | | | |
+---------------------------+--------+--------+--------+---------+
|Объем выручки от реализации| | | | |
|продукции 3, тыс. руб. | | | | |
+---------------------------+--------+--------+--------+---------+
|Общий объем выручки от| | | | |
|реализации, тыс. руб. | | | | |
+---------------------------+--------+--------+--------+---------+
|Соответствующий индекс цен,| | | | |
|% | | | | |
L---------------------------+--------+--------+--------+----------
Описывается система сбыта по каждому их указываемых основных
видов продукции (работ, услуг) эмитента в процентах от объема
реализации.
------------------T------------------T------T-----T-----T---------
| Наименование | Схема реализации | год | год | год |квартал |
|продукции (работ,| | | | | |
| услуг) | | | | | |
+-----------------+------------------+------+-----+-----+--------+
| |Прямые продажи, % | | | | |
| |Собственная | | | | |
| |торговая сеть, % | | | | |
| |Контролируемая | | | | |
| |торговая сеть, % | | | | |
| |Иное (указать), % | | | | |
+-----------------+------------------+------+-----+-----+--------+
| |Прямые продажи, % | | | | |
| |Собственная | | | | |
| |торговая сеть, % | | | | |
| |Контролируемая | | | | |
| |торговая сеть, % | | | | |
| |Иное (указать), % | | | | |
+-----------------+------------------+------+-----+-----+--------+
| |Прямые продажи, % | | | | |
| |Собственная | | | | |
| |торговая сеть, % | | | | |
| |Контролируемая | | | | |
| |торговая сеть, % | | | | |
| |Иное (указать), % | | | | |
+-----------------+------------------+------+-----+-----+--------+
| |Прямые продажи, % | | | | |
| |Собственная | | | | |
| |торговая сеть, % | | | | |
| |Контролируемая | | | | |
| |торговая сеть, % | | | | |
| |Иное (указать), % | | | | |
L-----------------+------------------+------+-----+-----+---------
Характер продаж Цикличность ________________________________
____________________________________________
_______________________ сезонность _________
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
21.5. Основные поставщики эмитента.
Указываются полные фирменные наименования поставщиков
эмитента, на которых приходится не менее 10 процентов всех
поставок товарно-материальных ценностей, и их доли в общем объеме
поставок. Отдельно указывается, какую часть в поставках эмитента
занимает импорт. Даются прогнозы эмитента в отношении доступности
этих источников в будущем.
21.6. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента.
Указываются полные фирменные наименования потребителей, на
оборот с которыми приходится не менее чем 10 процентов общей
выручки от реализации продукции (работ, услуг) эмитента, и их доли
в общем объеме реализации.
Описываются возможные негативные факторы, которые могут
повлиять на сбыт эмитентом его продукции (работ, услуг).
21.7. Практика деятельности в отношении запасов.
Кратко описывается политика эмитента в отношении оборотного
капитала и запасов, включая коэффициент оборачиваемости запасов и
методы его расчета.
21.8. Основные конкуренты.
Описываются конкурентные условия деятельности эмитента, в том
числе указываются конкретные рынки, на которых эмитент
осуществляет или намерен осуществлять деятельность, основные
существующие и предполагаемые конкуренты эмитента. Приводятся
значения долей, занимаемых, по мнению эмитента, им самим и его
конкурентами в процентах за три завершенных финансовых года,
предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, либо за
каждый завершенный финансовый год с момента образования, если
эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
----T----------------------T-------T-------T----------------------
| N | Наименование |Страна |Объем | Доля на рынке, % |
|п/п| |регист-|реали- +------T------T-------+
| | |рации |зован- | год | год | год |
| | | |ной | | | |
| | | |продук-| | | |
| | | |ции | | | |
+---+----------------------+-------+-------+------+------+-------+
|1. |Предприятие-эмитент | | | | | |
+---+----------------------+-------+-------+------+------+-------+
|2. |Конкурент 1 | | | | | |
+---+----------------------+-------+-------+------+------+-------+
|3. |Конкурент 2 | | | | | |
+---+----------------------+-------+-------+------+------+-------+
|4. |Конкурент 3 | | | | | |
+---+----------------------+-------+-------+------+------+-------+
|5. |Конкурент 4 | | | | | |
L---+----------------------+-------+-------+------+------+--------
Приводится анализ факторов конкурентоспособности эмитента в
зависимости от их важности. Рейтинг важности фактора определяется
эмитентом в долях в зависимости от влияния на
конкурентоспособность производимой продукции (работ, услуг).
Итоговое значение конкурентоспособности определяется как сумма
произведений балла предприятия и рейтинга важности фактора.
-------------T--------T-------T-----------T-----------T-----------
|Наименование|Рейтинг |Эмитент| Конкурент | Конкурент |Конкурент |
| фактора |важности| | 1 | 2 | 3 |
| |фактора | | | | |
| | <*> | | | | |
+------------+--------+-------+-----------+-----------+----------+
|Удобство | | | | | |
|расположения| | | | | |
+------------+--------+-------+-----------+-----------+----------+
|Цена | | | | | |
+------------+--------+-------+-----------+-----------+----------+
|Качество | | | | | |
|продукции | | | | | |
+------------+--------+-------+-----------+-----------+----------+
|Быстрота | | | | | |
|обслуживания| | | | | |
+------------+--------+-------+-----------+-----------+----------+
|Послепродаж-| | | | | |
|ное | | | | | |
|обслуживание| | | | | |
+------------+--------+-------+-----------+-----------+----------+
|Итоговое | | | | | |
|значение | | | | | |
|конкуренто- | | | | | |
|способности | | | | | |
|предприятия | | | | | |
L------------+--------+-------+-----------+-----------+-----------
Приведенный примерный перечень факторов конкурентоспособности
может быть дополнен эмитентом в зависимости от отрасли.
22. Факторы риска.
Приводится подробный анализ факторов риска, которым будут
подвергаться владельцы ценных бумаг эмитента, в частности:
22.1. Отраслевые риски.
Описывается влияние ухудшения ситуации в отрасли эмитента на
его деятельность. Приводятся наиболее значимые, по мнению
эмитента, возможные изменения в отрасли, а также предполагаемые
действия эмитента в этом случае.
22.2. Влияние развития региона на деятельность эмитента.
Описываются экономические перспективы развития региона, в
котором эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и /
или осуществляет основную деятельность. Дается прогноз эмитента в
отношении возможного изменения ситуации в регионе. Указываются
предполагаемые действия эмитента на случай отрицательного влияния
изменения ситуации в регионе на его деятельность.
22.3. Валютные риски.
Описывается влияние колебания валютного курса на деятельность
эмитента.
23. Инвестиционная декларация. Описание деятельности
акционерного общества - инвестиционного фонда.
Настоящий пункт включается в проспект акций акционерных
обществ - инвестиционных фондов вместо пункта 21 настоящего
проспекта ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
23.1. Инвестиционная декларация.
Приводится текст инвестиционной декларации, как он изложен в
уставе эмитента. Указывается состав объектов инвестирования,
принадлежащих эмитенту на дату утверждения проспекта ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
23.2. Общее развитие рынка объектов инвестирования эмитента.
Кратко описываются общие тенденции на рынке объектов
инвестирования, указанных в инвестиционной декларации эмитента, в
том числе наиболее важные для эмитента. В случае, если
инвестиционная декларация предусматривает инвестирование в акции
акционерных обществ определенных отраслей, кратко описываются
общие тенденции в этих отраслях, если инвестиционная декларация
предусматривает инвестирование в определенные акционерные
общества, - состояние этих акционерных обществ, отрасли их
деятельности, положение каждого из этих акционерных обществ в
отрасли их деятельности, а также известные планы их деятельности.
Представляются сравнительные данные. Дается прогноз в отношении
будущего развития событий.
23.3. История образования и деятельности эмитента.
Дается краткое описание истории образования и деятельности
эмитента и истории деятельности коммерческих организаций, в
результате реорганизации которых он создан.
Указываются цели создания эмитента. Указывается иная
информация о деятельности эмитента, имеющая значение для решения о
приобретении ценных бумаг эмитента.
23.4. Планы будущей деятельности эмитента.
Дается краткое описание планов эмитента в отношении будущей
деятельности и источников будущих доходов.
23.5. Основные виды инвестиций и операций.
Описываются объекты инвестиций, а также операции, обеспечившие
не менее 10 процентов объема реализации (выручки) эмитента, за три
финансовых года с разбивкой по годам, предшествующих дате
утверждения проспекта ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Данный пункт не подразумевает предоставление информации об
эмитенте, раскрытие которой может отрицательно повлиять на его
конкурентоспособность.
23.6. Основные виды деятельности и их доля в общем объеме
реализации (выручки).
Указываются основные виды деятельности эмитента и доли объема
реализации (выручки) от каждого из них в общем объеме реализации
(выручки) за три финансовых года с разбивкой по годам,
предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, и вид
деятельности, который является преобладающим и имеет приоритетное
значение для эмитента.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Данный пункт не подразумевает предоставление информации об
эмитенте, раскрытие которой может отрицательно повлиять на его
конкурентоспособность.
23.7. Будущие обязательства.
Указываются любые будущие существенные обязательства эмитента
и негативное влияние, которое эти обязательства могут оказать на
деятельность эмитента.
23.8. Основные конкуренты.
Описываются конкурентные условия деятельности эмитента, в том
числе указываются конкретные рынки, на которых эмитент
осуществляет или намерен осуществлять деятельность, основные
существующие и предполагаемые конкуренты эмитента.
24. Сведения о санкциях, наложенных на эмитента, и участие
эмитента в судебных процессах.
Представляются сведения об административных санкциях,
налагавшихся на эмитента органами государственной власти, судом (в
том числе третейским) в течение трех завершенных финансовых лет,
предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, либо в
течение каждого завершенного финансового года с момента
образования, если эмитент осуществляет свою деятельность менее
трех лет, и в течение последнего квартала перед утверждением
проспекта ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Указываются: дата наложения санкции, орган, наложивший
санкцию, причины наложения, вид и размер санкции, а также степень
исполнения на дату утверждения проспекта ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Также дается описание сути всех продолжающихся судебных
процессов, в которых эмитент участвует в качестве ответчика.
25. Договорные и прочие обязательства эмитента.
25.1. Сделки эмитента с отсроченным сроком исполнения.
Описываются существенные условия каждой сделки (нескольких
взаимосвязанных сделок), которая должна быть совершена или
исполнена в течение шести месяцев с даты утверждения проспекта
ценных бумаг, если сумма этой сделки (сделок) составляет не менее
10 процентов балансовой стоимости активов эмитента на дату
последнего завершенного отчетного квартала, предшествующего
утверждению проспекта ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
25.2. Прочие обязательства эмитента.
Описываются прочие обязательства, не исполненные эмитентом на
дату утверждения проспекта ценных бумаг, в случае, если их размер
составляет не менее 5 процентов балансовой стоимости активов
эмитента на дату последнего завершенного отчетного квартала,
предшествующего утверждению проспекта ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
26. Неисполненные обязательства эмитента.
Указываются все не исполненные эмитентом обязательства (за
исключением административных санкций, наложенных на эмитента
органами государственной власти и судом, и прочих обязательств,
указанных в пункте 24.2 настоящего проспекта ценных бумаг), срок
исполнения которых наступил не позднее трех лет, предшествующих
дате утверждения проспекта ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
27. Дополнительная существенная информация.
Указывается иная информация о деятельности эмитента, которая
может повлиять на принятие решения о приобретении ценных бумаг
эмитента.
Б. Данные о финансовом положении эмитента
28. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента за три
финансовых года, предшествующих дате утверждения проспекта ценных
бумаг, принятая налоговыми органами.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Представляется принятая налоговыми органами годовая
бухгалтерская отчетность эмитента по типовым формам и в объеме в
соответствии с требованиями Министерства финансов Российской
Федерации за три завершенных финансовых года, предшествующих дате
утверждения проспекта ценных бумаг, либо за каждый завершенный
финансовый год с момента образования, если эмитент осуществляет
свою деятельность менее трех лет, подтвержденная независимым
аудитором (за исключением случаев, когда проведение аудита годовой
бухгалтерской отчетности в соответствии с законодательством
Российской Федерации не является обязательным).
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
29. Бухгалтерская отчетность эмитента за последний квартал
перед утверждением проспекта ценных бумаг, принятая налоговыми
органами.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Представляется принятая налоговыми органами бухгалтерская
отчетность эмитента за последний завершенный квартал перед
утверждением проспекта ценных бумаг по типовым формам и в объеме в
соответствии с требованиями Министерства финансов Российской
Федерации.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
30. Учетная политика эмитента.
Кратко описывается учетная политика эмитента за три
завершенных финансовых года, предшествующих дате утверждения
проспекта ценных бумаг, либо за каждый завершенный финансовый год
с момента образования, если эмитент осуществляет свою деятельность
менее трех лет.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
31. Сводная (консолидированная) бухгалтерская (финансовая)
отчетность эмитента и его дочерних и зависимых обществ за три
финансовых года, предшествующих дате утверждения проспекта ценных
бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В случае наличия у эмитента дочерних и зависимых обществ
представляется годовая сводная (консолидированная) бухгалтерская
отчетность эмитента, включающая показатели его дочерних и
зависимых обществ, по типовым формам и в объеме в соответствии с
требованиями Министерства финансов Российской Федерации за три
завершенных финансовых года, предшествующих дате утверждения
проспекта ценных бумаг, либо за каждый завершенный финансовый год
с момента образования, если эмитент осуществляет свою деятельность
менее трех лет.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Сводная (консолидированная) бухгалтерская отчетность эмитента
и его дочерних и зависимых обществ может не представляться, если в
соответствии с требованиями Министерства финансов Российской
Федерации эмитент освобожден от составления такой отчетности. В
таком случае указывается основание, в силу которого эмитент не
обязан составлять сводную (консолидированную) бухгалтерскую
отчетность.
32. Основные средства.
Раскрывается информация о первоначальной (восстановительной)
стоимости основных средств и величине начисленной амортизации.
Раскрываются результаты последней переоценки основных средств
и долгосрочно арендуемых основных средств, осуществленной в
течение трех лет, предшествующих году перед утверждением проспекта
ценных бумаг, с указанием даты проведения переоценки, полной и
остаточной (за вычетом амортизации) балансовой стоимости основных
средств до переоценки и полной и остаточной (за вычетом
амортизации) восстановительной стоимости основных средств с учетом
этой переоценки.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Указывается способ проведения переоценки основных средств (по
коэффициентам Государственного комитета Российской Федерации по
статистике, по рыночной стоимости соответствующих основных
средств, подтвержденной документами или экспертными заключениями.
При наличии экспертного заключения необходимо указать методику
оценки).
Сведения, указанные в данном пункте, раскрываются в случае,
если они не были отражены в бухгалтерской отчетности эмитента за
соответствующий период.
----T-------T------T--------T----------T------------T-------------
| N |Наиме- |Полная|Остаточ-|Дата про- |Полная стои-|Остаточная |
|п/п|нование|стои- |ная (за |ведения |мость после |(за вычетом |
| |группы |мость |вычетом |переоценки|проведения |амортизации)|
| |основ- |до |аморти- | |переоценки |стоимость |
| |ных |прове-|зации) | | |после прове-|
| |средств|дения |стои- | | |дения пере- |
| | |пере- |мость | | |оценки |
| | |оцен- |до про- | | | |
| | |ки |ведения | | | |
| | | |пере- | | | |
| | | |оценки | | | |
+---+-------+------+--------+----------+------------+------------+
| 1.| | | | | | |
+---+-------+------+--------+----------+------------+------------+
| 2.| | | | | | |
+---+-------+------+--------+----------+------------+------------+
| 3.| | | | | | |
+---+-------+------+--------+----------+------------+------------+
| 4.| | | | | | |
+---+-------+------+--------+----------+------------+------------+
| 5.| | | | | | |
+---+-------+------+--------+----------+------------+------------+
| |Итого: | | | | | |
L---+-------+------+--------+----------+------------+-------------
33. Нематериальные активы эмитента.
При наличии нематериальных активов эмитент раскрывает
информацию об их составе, о первоначальной (восстановительной)
стоимости нематериальных активов и величине начисленной
амортизации, если данные сведения не были отражены в бухгалтерской
отчетности эмитента за соответствующий период.
Раскрываются результаты последней переоценки нематериальных
активов, осуществленной в течение трех лет, предшествующих году
перед утверждением проспекта ценных бумаг, с указанием даты
проведения переоценки, полной и остаточной (за вычетом
амортизации) балансовой стоимости нематериальных активов до
переоценки и полной и остаточной (за вычетом амортизации)
восстановительной стоимости нематериальных активов с учетом этой
переоценки.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
----T-------T------T--------T----------T------------T-------------
| N |Наиме- |Полная|Величина|Дата про- |Полная стои-|Величина на-|
|п/п|нование|стои- |начис- |ведения |мость после |численной |
| |группы |мость |ленной |переоценки|проведения |амортизации |
| |немате-|до |аморти- | |переоценки |после прове-|
| |риаль- |прове-|зации до| | |дения пере- |
| |ных ак-|дения |проведе-| | |оценки |
| |тивов |пере- |ния пе- | | | |
| | |оцен- |реоцен- | | | |
| | |ки |ки | | | |
+---+-------+------+--------+----------+------------+------------+
|1. | | | | | | |
+---+-------+------+--------+----------+------------+------------+
|2. | | | | | | |
+---+-------+------+--------+----------+------------+------------+
|3. | | | | | | |
+---+-------+------+--------+----------+------------+------------+
|4. | | | | | | |
+---+-------+------+--------+----------+------------+------------+
|5. | | | | | | |
+---+-------+------+--------+----------+------------+------------+
| |Итого: | | | | | |
L---+-------+------+--------+----------+------------+-------------
В случае взноса нематериальных активов в уставный (складочный)
капитал (паевой фонд) или поступления в безвозмездном порядке
раскрывается информация о методах оценки нематериальных активов и
их оценочной стоимости.
34. Финансовые вложения эмитента.
Представляется перечень финансовых вложений эмитента, которые
составляют не менее 10 процентов всех его финансовых вложений на
конец последнего финансового года перед утверждением проспекта
ценных бумаг. Данный перечень представляется отдельно по
эмиссионным ценным бумагам, неэмиссионным ценным бумагам и иным
финансовым вложениям эмитента (вклады в уставные капиталы обществ
с ограниченной ответственностью и т.д.).
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Для ценных бумаг указываются:
вид ценных бумаг;
полное и сокращенное фирменные наименования (наименование)
эмитента (лица, обязанного по неэмиссионным ценным бумагам), место
нахождения, почтовый адрес, идентификационный номер
налогоплательщика;
государственные регистрационные номера выпусков эмиссионных
ценных бумаг и даты государственной регистрации, регистрирующие
органы, осуществившие государственную регистрацию выпусков
эмиссионных ценных бумаг;
количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента;
общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в
собственности эмитента, для облигаций и иных долговых эмиссионных
ценных бумаг - срок погашения;
общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в
собственности эмитента;
рыночная цена (стоимость) ценных бумаг, допущенных к обращению
через организатора торговли на рынке ценных бумаг, определенная в
соответствии с требованиями, установленными Федеральной комиссией,
а также методика определения рыночной цены ценных бумаг;
сумма основного долга и начисленных процентов по векселям,
депозитным вкладам, сертификатам или иным неэмиссионным долговым
ценным бумагам, срок погашения;
размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям
и иным долговым эмиссионным ценным бумагам или порядок его
определения, срок выплаты;
размер дивиденда по привилегированным акциям или порядок его
определения в случае, когда он определен в уставе акционерного
общества - эмитента, срок выплаты;
размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (при
отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным
акциям в текущем году, указывается размер дивиденда, объявленного
в предшествующем году), срок выплаты.
Если номинальная стоимость вложений эмитента в акции
акционерных обществ менялась в связи с увеличением их уставного
капитала в результате переоценки основных фондов, указываются
количество и номинальная стоимость дополнительных акций,
полученных в результате переоценки, либо суммы увеличения
номинальной стоимости акций.
Предоставляется информация о созданных резервах под
обесценение ценных бумаг. В случае создания резерва под
обесценение ценных бумаг указывается величина резерва на начало и
конец последнего завершенного финансового года и последнего
квартала перед утверждением проспекта ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Для иных финансовых вложений указывается:
объект финансового вложения, в том числе полное и сокращенное
фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес,
идентификационный номер налогоплательщика коммерческой
организации, в которой эмитент имеет долю участия в уставном
(складочном) капитале (паевом фонде);
размер вложения в процентах от уставного (складочного)
капитала (паевого фонда) или в денежном выражении;
в случае, если размер дохода от объекта финансового вложения
фиксирован в процентах или в денежном выражении либо определен
порядок его расчета - фиксированная величина или порядок расчета
дохода, срок выплаты (если он установлен).
Предоставляется информация о величине потенциальных убытков,
связанных с банкротством организаций (предприятий), в которые были
произведены инвестиции, по каждому виду указанных инвестиций. В
случае, если средства эмитента размещены на депозитных или иных
счетах в банках и иных кредитных организациях, в которых
Центральным банком Российской Федерации была назначена временная
администрация, отозвана лицензия либо которые были признаны
банкротами в соответствии с законодательством Российской
Федерации, предоставляется информация о величине потенциальных
убытков в связи с этими событиями. Информация об убытках
предоставляется в оценке эмитента по финансовым вложениям,
отраженным в балансе эмитента за последний квартал перед
утверждением проспекта ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
35. Совместная деятельность эмитента.
Раскрывается информация о совместной деятельности, которую
эмитент ведет с другими организациями за последний завершенный
финансовый год и за последний квартал перед утверждением проспекта
ценных бумаг. При этом указываются величина вложений,
имущественная форма вложений, цель вложений (получение прибыли,
иные цели) и полученный финансовый результат за последний
завершенный финансовый год и последний квартал перед утверждением
проспекта ценных бумаг по каждому виду совместной деятельности.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
36. Дебиторская и кредиторская задолженность.
Раскрывается информация о размере и сроках погашения
дебиторской и кредиторской задолженности эмитента на конец
последнего завершенного отчетного квартала, предшествовавшего дате
утверждения проспекта ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
36.1. Структура кредиторской задолженности.
Раскрывается структура кредиторской задолженности эмитента в
зависимости от срока исполнения обязательств.
Если у эмитента имеется кредиторская задолженность,
обеспеченная залогом, то указываются величина такой кредиторской
задолженности, форма и размер залога в денежном выражении, а
также перечень заложенного имущества.
Если у эмитента существуют дочерние предприятия, то
указываются общие размеры кредиторской задолженности между
основными и дочерними обществами, а также размеры кредиторской
задолженности каждого из дочерних обществ между собой.
При наличии просроченной кредиторской задолженности
указываются ее основные условия (процентная ставка, штрафные
санкции, пени) и предполагаемые сроки погашения.
---------------------------T--------------------------------------
|Наименование кредиторской | Срок наступления платежа |
| задолженности +-----T-----T-----T-----T------T------+
| |до 30|от 30|от 60|от 90|от 180|более |
| |дней |до 60|до 90| до | дней |1 года|
| | |дней |дней | 180 | до 1 | |
| | | | |дней | года | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
|Заемные средства, всего,| | | | | | |
|руб. | | | | | | |
|в том числе: | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
| Просроченная | | | | | | |
| задолженность по заемным| | | | | | |
| средствам, руб. | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
| Банковские кредиты, руб. | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
| Займы, руб. | | | | | | |
| в том числе: | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
| Облигационные займы,| | | | | | |
| руб. | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
|Прочая кредиторская| | | | | | |
|задолженность, всего, руб.| | | | | | |
|в том числе: | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
| Просроченная, руб. | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
| Перед поставщиками и| | | | | | |
| подрядчиками, руб. | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
| Векселя к уплате, руб. | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
| Перед дочерними и| | | | | | |
| зависимыми обществами,| | | | | | |
| руб. | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
| По оплате труда, руб. | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
| Задолженность перед| | | | | | |
| бюджетом и внебюджетными| | | | | | |
| фондами, руб. | | | | | | |
| в том числе: | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
| Просроченная, руб. | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
|Итого: | | | | | | |
L--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+-------
Отдельно указываются кредиторы, величина задолженности каждого
из которых составляет не менее 10 процентов от общей суммы
задолженности, с выделением размера и условий просроченной
задолженности.
36.2. Структура дебиторской задолженности.
Раскрывается структура дебиторской задолженности в зависимости
от срока исполнения обязательств.
При наличии просроченной дебиторской задолженности указываются
ее основные условия (процентная ставка, штрафные санкции, пени) и
предполагаемые сроки погашения.
---------------------------T--------------------------------------
| Наименование дебиторской | Срок наступления платежа |
| задолженности +-----T-----T-----T-----T------T------+
| |до 30|от 30|от 60|от 90|от 180|более |
| |дней |до 60|до 90| до | дней |1 года|
| | |дней |дней | 180 | до 1 | |
| | | | |дней | года | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
|Дебиторская задолженность,| | | | | | |
|всего, руб. | | | | | | |
|в том числе: | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
| Просроченная, руб. | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
| Перед покупателями и| | | | | | |
| заказчиками, руб. | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
| Векселя к получению, руб.| | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
| Задолженность дочерних и| | | | | | |
| зависимых обществ, руб. | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
|Задолженность участников | | | | | | |
|(учредителей) по взносам | | | | | | |
|в уставный капитал, руб. | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
| Авансы выданные, руб. | | | | | | |
+--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+------+
| Прочие дебиторы, руб. | | | | | | |
L--------------------------+-----+-----+-----+-----+------+-------
Отдельно указываются дебиторы, величина задолженности каждого
из которых составляет не менее 10 процентов от общей суммы
задолженности, с выделением размера и условий просроченной
задолженности.
Сведения, указанные в данном пункте, раскрываются в случае,
если они не были отражены в бухгалтерской отчетности эмитента за
соответствующий период.
37. Денежные средства.
При наличии остатков по замороженным (заблокированным)
банковским счетам необходимо раскрыть информацию о величине
остатков денежных средств на таких счетах, наименовании банков,
причине и сроках замораживания средств эмитента.
Отдельно раскрывается информация о кредиторской задолженности
эмитента, собранной в банке на картотеке.
38. Резервы.
Раскрывается информация о величине созданного резерва по
сомнительным долгам и методике расчета этого резерва, о суммах
использованных резервов в связи со списанием непогашенной
задолженности, о суммах неизрасходованных резервов, списанных на
финансовые результаты.
Раскрываются сведения о формировании и использовании средств
резервного фонда за три завершенных финансовых года,
предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, либо за
каждый завершенный финансовый год с момента образования, если
эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Раскрывается информация о других резервах, созданных на
предприятии, их величине и методике расчета.
39. Чистые активы.
Указываются стоимость чистых активов эмитента и ее расчет по
данным бухгалтерской отчетности за три завершенных финансовых
года, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, либо
за каждый завершенный финансовый год с момента образования, если
эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет, а также за
последний завершенный квартал перед утверждением проспекта ценных
бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
40. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного
третьим лицам.
Раскрывается информация о предоставленном эмитентом
обеспечении третьим лицам, в том числе в форме залога или
поручительства, с указанием:
размера обеспеченного обязательства третьего лица и срока его
исполнения;
способа обеспечения, его размера и условий предоставления,
включая срок, на который обеспечение предоставлено;
оценки риска неисполнения или ненадлежащего исполнения
обеспеченных обязательств третьими лицами.
В. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг
41. Сведения о предыдущих выпусках акций акционерного общества
- эмитента.
Данный пункт повторяется в полном объеме отдельно по каждому
из зарегистрированных выпусков акций эмитента (в том числе
признанных несостоявшимися или недействительными).
41.1. Категория (тип), форма акций выпуска.
Указываются категория (обыкновенные или привилегированные)
акций, тип привилегированных акций, форма (именная документарная,
именная бездокументарная) акций выпуска.
41.2. Количество акций выпуска.
Указывается количество фактически размещенных акций выпуска в
соответствии с зарегистрированным отчетом об итогах их выпуска, а
в случае, если размещение акций не завершено, - количество акций
выпуска в соответствии с зарегистрированным решением об их
выпуске. В случае, если часть акций выпуска погашена
(аннулирована), указываются количество обращающихся акций выпуска
и количество погашенных (аннулированных) акций выпуска.
41.3. Номинальная стоимость каждой акции выпуска.
Указывается номинальная стоимость каждой акции выпуска в
соответствии с зарегистрированным решением об их выпуске.
41.4. Общий объем выпуска (по номинальной стоимости).
В случае, если размещение акций выпуска не завершено,
указывается общий объем выпуска акций по номинальной стоимости в
соответствии с зарегистрированным решением об их выпуске.
В случае, если размещение акций выпуска завершено, указывается
общий объем выпуска акций по номинальной стоимости в соответствии
с зарегистрированным отчетом об итогах их выпуска.
41.5. Права, предоставляемые акциями.
Приводятся положения устава эмитента о правах, предоставляемых
акциями этой категории (типа). Указывается на то, что владельцы
акций вправе осуществлять иные права, предусмотренные
законодательством Российской Федерации. В случае размещения
конвертируемых привилегированных акций указывается вид, категория
(тип) или серия, количество и номинальная стоимость ценных бумаг,
в которые конвертируется каждая привилегированная акция, все права
по таким ценным бумагам, а также порядок и условия такой
конвертации.
41.6. Условия размещения.
41.6.1. Способ размещения акций.
Указывается способ размещения акций выпуска (распределение
акций среди учредителей при учреждении акционерного общества,
приобретение акций Российской Федерацией, субъектом Российской
Федерации, муниципальным образованием при преобразовании
государственного или муниципального предприятия в акционерное
общество, открытая подписка, закрытая подписка, распределение
дополнительных акций среди акционеров, конвертация) в соответствии
с зарегистрированным решением об их выпуске.
41.6.2. Дата начала размещения, дата окончания размещения.
Указываются фактические дата начала и дата окончания
размещения выпуска акций. В случае, если размещение акций не
завершено, указываются фактическая дата начала размещения и дата
окончания размещения в соответствии с зарегистрированным решением
о выпуске ценных бумаг.
41.6.3. Данные об организациях, принимавших участие в
размещении акций (посредниках).
В случае, если размещение акций осуществлялось через
посредников, указываются полное и сокращенное фирменные
наименования, место нахождения, почтовый адрес, идентификационный
номер налогоплательщика посредника, номер, дата выдачи, срок
действия и орган, выдавший ему лицензию профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности, а также размер вознаграждения посредника или порядок
его определения.
41.6.4. Информация о цене размещения акций.
В случае размещения акций выпуска путем подписки указывается
фактическая цена (цены) размещения акций в соответствии с
зарегистрированным отчетом об итогах их выпуска.
41.6.5. Форма и порядок оплаты акций.
В случае размещения акций выпуска путем подписки указываются
форма и порядок оплаты акций в соответствии с зарегистрированным
решением об их выпуске.
41.7. Регистрирующий орган, осуществивший государственную
регистрацию выпуска акций, государственный регистрационный номер и
дата государственной регистрации.
Указываются регистрирующий орган, осуществивший
государственную регистрацию выпуска акций эмитента,
государственный регистрационный номер и дата государственной
регистрации.
41.8. Состояние акций выпуска.
Указывается, в каком состоянии находятся акции выпуска
(размещаются, размещение приостановлено, размещение завершено,
часть акций выпуска погашена (аннулирована) или приобретена
эмитентом, все акции выпуска погашены (аннулированы),
государственная регистрация выпуска акций аннулирована (выпуск
акций признан несостоявшимся или недействительным)).
41.8.1. В случае, если акции выпуска размещаются, указывается
количество размещенных акций.
41.8.2. В случае, если эмиссия акций, находящихся в процессе
размещения, приостановлена, указываются:
регистрирующий орган, принявший решение о приостановлении
эмиссии акций, дата принятия такого решения;
основания и срок приостановления эмиссии акций.
41.8.3. В случае, если часть акций выпуска погашена
(аннулирована) или все акции выпуска погашены (аннулированы),
указываются:
количество погашенных (аннулированных) акций;
основания погашения (аннулирования).
41.8.4. В случае, если выпуск акций признан несостоявшимся,
указываются:
регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска
акций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
основания признания выпуска акций несостоявшимся.
41.8.5. В случае признания выпуска акций недействительным
указываются:
наименование органа, принявшего решение о признании выпуска
акций недействительным;
дата принятия указанного решения;
дата вступления указанного решения в законную силу.
41.9. Регистрирующий орган, зарегистрировавший отчет об итогах
выпуска акций, дата регистрации.
Указываются регистрирующий орган, зарегистрировавший отчет об
итогах выпуска акций, дата регистрации.
Указывается регистрирующий орган, в который представлен отчет
об итогах выпуска, в случае, если выпуск акций размещен до
вступления в силу Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
41.10. Иная существенная информация об акциях предыдущих
выпусков.
Указывается любая иная информация о предыдущих выпусках акций
эмитента, не указанная в предыдущих пунктах настоящего проспекта
ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
42. Сведения о предыдущих выпусках облигаций акционерного
общества - эмитента.
Данный пункт заполняется в случае эмиссии облигаций,
конвертируемых в акции акционерного общества - эмитента, и
повторяется в полном объеме отдельно по каждому из
зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением
выпусков, все облигации которых погашены.
42.1. Серия и форма облигаций выпуска.
Указывается серия и форма выпуска облигаций, являются ли они
конвертируемыми или неконвертируемыми, процентными или
дисконтными.
42.2. Количество облигаций выпуска.
Указывается количество облигаций выпуска в соответствии с
зарегистрированным решением об их выпуске.
В случае, если размещение облигаций выпуска завершено,
указывается количество фактически размещенных облигаций выпуска в
соответствии с зарегистрированным отчетом об итогах их выпуска.
В случае, если часть облигаций выпуска погашена
(аннулирована), указываются количество обращающихся облигаций
выпуска и количество погашенных (аннулированных) облигаций
выпуска, а также причина (основание) погашения (аннулирования).
42.3. Номинальная стоимость каждой облигации выпуска.
Указывается номинальная стоимость каждой облигации выпуска в
соответствии с зарегистрированным решением об их выпуске.
42.4. Общий объем выпуска облигаций (по номинальной
стоимости).
Указывается общий объем выпуска облигаций по номинальной
стоимости.
В случае, если размещение облигаций выпуска не завершено и
выпуск размещается траншами, для каждого транша дополнительно
указывается объем по номинальной стоимости облигаций или порядок
его определения.
В случае, если размещение облигаций выпуска завершено,
указывается общий объем выпуска облигаций по номинальной стоимости
в соответствии с зарегистрированным отчетом об итогах их выпуска.
42.5. Права, предоставляемые каждой облигацией выпуска.
Указывается категория (тип), номинальная стоимость и
количество акций, в которые конвертируется каждая конвертируемая
облигация, все права, предоставляемые акциями, в которые они
конвертируются, а также порядок и условия такой конвертации.
Указываются иные права, если они предусмотрены условиями
размещения облигаций.
В случае выпуска облигаций с обеспечением указываются права
владельцев облигаций, обеспечивающие исполнение обязательств по
облигациям.
Указывается на то, что владельцы облигаций выпуска вправе
осуществлять иные права, предусмотренные законодательством
Российской Федерации.
42.6. Условия размещения.
42.6.1. Способ размещения.
Указывается способ размещения облигаций выпуска (открытая
подписка, закрытая подписка, конвертация, обмен) в соответствии с
зарегистрированным решением об их выпуске.
42.6.2. Дата начала размещения, дата окончания размещения.
Указываются фактические дата начала и дата окончания
размещения облигаций выпуска. В случае, если размещение облигаций
не завершено, указываются фактическая дата начала размещения и
дата окончания размещения в соответствии с зарегистрированным
решением о выпуске облигаций.
42.6.3. Данные об организациях, принимавших участие в
размещении облигаций (посредниках).
В случае, если размещение облигаций осуществлялось через
посредников, указываются полное и сокращенное фирменные
наименования, место нахождения, почтовый адрес, идентификационный
номер налогоплательщика посредника, номер, дата выдачи, срок
действия и орган, выдавший ему лицензию профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности, а также размер вознаграждения посредника или порядок
его определения.
42.6.4. Информация о цене размещения облигаций.
В случае, если размещение облигаций выпуска не завершено,
указывается цена размещения одной облигации выпуска или порядок ее
определения в соответствии с зарегистрированным решением об их
выпуске.
В случае, если размещение облигаций выпуска завершено,
указывается фактическая цена (цены) размещения облигаций в
соответствии с зарегистрированным отчетом об итогах их выпуска.
В случае размещения облигаций выпуска путем конвертации
информация о цене их размещения не указывается.
42.6.5. Форма и порядок оплаты облигаций.
В случае размещения облигаций выпуска путем подписки
указываются форма и порядок оплаты облигаций в соответствии с
зарегистрированным решением об их выпуске.
42.7. Условия и порядок погашения и выплаты доходов по
облигациям.
42.7.1. Условия и порядок конвертации (погашения) облигаций
выпуска.
Указываются условия и порядок конвертации (погашения)
облигаций выпуска, в том числе срок (дата начала и дата окончания)
их погашения. В случае, если облигации могут быть погашены
(погашались) досрочно, указываются стоимость (цена) досрочного
погашения, иные условия и срок (дата), не ранее которого облигации
могли быть предъявлены к досрочному погашению.
42.7.2. Условия и порядок выплаты доходов по облигациям
выпуска.
Указываются условия и порядок выплаты доходов по облигациям
выпуска, в том числе срок выплаты. В случае наступления срока
выплаты указывается на исполнение эмитентом обязательств по
выплате доходов по облигациям выпуска.
В случае, если имело место неисполнение и / или ненадлежащее
исполнение обязательств по выплате доходов по облигациям выпуска,
в том числе нарушение сроков выплаты, указывается причина такого
неисполнения и / или ненадлежащего исполнения.
42.8. Обеспечение по облигациям выпуска.
В случае выпуска облигаций с обеспечением указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования (наименование),
место нахождения, почтовый адрес, идентификационный номер
налогоплательщика юридического лица, предоставившего обеспечение;
способ предоставления обеспечения (вид обеспечения) и его
условия, в том числе срок действия обеспечения, перечень и
требования к документам, представляемым для исполнения
обязательств по обеспечению, основания для отказа в исполнении
обязательств по обеспечению;
размер обеспечения в денежном выражении и / или описание
имущества, которым обеспечивается исполнение обязательств по
облигациям.
В случае признания лица, предоставившего обеспечение по
облигациям выпуска, несостоятельным (банкротом) или объявления им
о своей несостоятельности (банкротстве) указывается на это.
42.9. Регистрирующий орган, осуществивший государственную
регистрацию выпуска облигаций, государственный регистрационный
номер и дата государственной регистрации.
Указываются регистрирующий орган, осуществивший
государственную регистрацию выпуска облигаций эмитента,
государственный регистрационный номер и дата государственной
регистрации.
42.10. Состояние облигаций выпуска.
Указывается, в каком состоянии находятся облигации выпуска
(размещаются, размещение приостановлено, размещение завершено,
часть облигаций выпуска погашена (аннулирована) или приобретена
эмитентом, все облигации выпуска погашены (аннулированы) или
приобретены эмитентом, государственная регистрация выпуска
облигаций аннулирована (выпуск облигаций признан несостоявшимся
или недействительным).
42.10.1. В случае, если облигации выпуска размещаются,
указывается количество размещенных облигаций.
42.10.2. В случае, если эмиссия облигаций, находящихся в
процессе размещения, приостановлена, указываются:
регистрирующий орган, принявший решение о приостановлении
эмиссии облигаций, дата принятия такого решения;
основания и срок приостановления эмиссии облигаций.
42.10.3. В случае, если часть облигаций выпуска погашена
(аннулирована) или все облигации выпуска погашены (аннулированы),
указываются:
количество погашенных (аннулированных) облигаций;
основания погашения (аннулирования).
42.10.4. В случае, если часть облигаций выпуска приобретена
эмитентом или все облигации выпуска приобретены эмитентом,
указываются:
количество приобретенных облигаций;
орган эмитента, принявший решение о приобретении облигаций,
дата принятия такого решения;
цена, срок и иные условия приобретения облигаций, в том числе
возможность их дальнейшей реализации.
42.10.5. В случае, если выпуск облигаций признан
несостоявшимся, указываются:
регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска
облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
основания признания выпуска облигаций несостоявшимся.
42.10.6. В случае признания выпуска облигаций недействительным
указываются:
наименование органа, принявшего решение о признании выпуска
облигаций недействительным;
дата принятия указанного решения;
дата вступления указанного решения в законную силу.
42.11. Регистрирующий орган, зарегистрировавший отчет об
итогах выпуска облигаций, дата регистрации.
Указываются регистрирующий орган, зарегистрировавший отчет об
итогах выпуска облигаций, дата регистрации.
Указывается регистрирующий орган, в который представлен отчет
об итогах выпуска, в случае, если выпуск облигаций размещен до
вступления в силу Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
42.12. Рыночная информация об облигациях выпуска.
Указываются основные рынки (по территориям), на которых
осуществляется торговля облигациями выпуска, наименования
организаторов торговли, а также максимальные и минимальные
котировки облигаций за каждый квартал в течение всего периода их
обращения.
42.13. Иная существенная информация об облигациях предыдущих
выпусков.
Указывается любая иная информация о предыдущих выпусках
облигаций эмитента, не указанная в предыдущих пунктах настоящего
проспекта облигаций.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Г. Сведения о размещаемых ценных бумагах
Данный раздел повторяется в полном объеме для каждого выпуска
ценных бумаг, оформляемых данным проспектом ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
43. Сведения о размещаемых акциях.
43.1. Категория (тип), форма акций выпуска.
Указывается категория (обыкновенные или привилегированные)
акций, тип привилегированных акций, форма акций.
43.2. Количество размещаемых акций выпуска.
Указывается количество размещаемых акций выпуска.
43.3. Номинальная стоимость каждой акции выпуска.
Указывается номинальная стоимость каждой акции выпуска.
43.4. Общий объем выпуска (по номинальной стоимости).
Указывается общий объем выпуска по номинальной стоимости.
43.5. Права, предоставляемые каждой акцией выпуска.
Указываются точные положения устава эмитента о правах,
предоставляемых акциями этой категории (типа), в том числе размер
дивиденда (ликвидационной стоимости) по привилегированным акциям.
Указывается на то, что владельцы акций вправе осуществлять иные
права, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
Для конвертируемых акций указывается категория (тип),
номинальная стоимость и количество акций, в которые конвертируется
каждая конвертируемая акция, все права, предоставляемые акциями, в
которые они конвертируются, а также порядок и условия такой
конвертации. Указывается на то, что владельцы конвертируемых акций
вправе осуществлять иные права, предусмотренные законодательством
Российской Федерации.
43.6. Способ размещения акций.
Указывается способ размещения акций выпуска: распределение
дополнительных акций среди акционеров акционерного общества,
открытая подписка, закрытая подписка или конвертация.
В случае закрытой подписки указывается также круг
потенциальных приобретателей акций.
43.7. Срок и порядок размещения акций.
Указывается порядок размещения акций выпуска, в частности:
порядок и условия заключения гражданско-правовых договоров
(порядок и условия подачи и удовлетворения заявок) при размещении
акций выпуска путем подписки; порядок осуществления конвертации
акций выпуска.
В случае размещения акций путем конвертации в случае,
предусмотренном подпунктом а) пункта 5.1 настоящих Стандартов,
указывается срок (дата или истечение периода времени), в течение
которого осуществляется такая конвертация.
В случае распределения дополнительных акций среди акционеров,
а также размещения ценных бумаг путем конвертации в случаях,
предусмотренных подпунктами б) - е) пункта 5.1 настоящих
Стандартов, указывается дата с момента государственной регистрации
соответствующего выпуска ценных бумаг, в которую осуществляется
такое распределение (конвертация).
В случае размещения акций путем подписки указывается дата
начала и дата окончания размещения акций или порядок их
определения.
В случае размещения акций путем открытой подписки, а также в
случае размещения акций путем закрытой подписки, при которой
акционерам акционерного общества в соответствии со статьями 40 и
41 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных
обществах" предоставляется преимущественное право приобретения
размещаемых ценных бумаг, указываются:
порядок уведомления акционеров о возможности осуществления ими
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг;
порядок осуществления акционерами преимущественного права
приобретения размещаемых ценных бумаг;
порядок подведения итогов осуществления акционерами
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг;
порядок раскрытия информации об итогах осуществления
акционерами преимущественного права приобретения размещаемых
ценных бумаг.
В случае, если порядок и срок размещения акций определяются
указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске акций,
также указывается порядок раскрытия такой информации.
43.8. Данные об организациях, принимающих участие в размещении
акций (посредниках).
В случае, если размещение акций предполагается осуществлять
через посредников, указываются полное и сокращенное фирменные
наименования посредника, его место нахождения и почтовый адрес,
идентификационный номер налогоплательщика, номер и дата выдачи,
срок действия и орган, выдавший лицензию профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности.
Описываются основные функции посредника (посредников), методы
размещения акций и существенные условия договора, заключенного
эмитентом с каждым из посредников.
43.9. Цена размещения акций.
Указываются цена (цены) или порядок определения цены
размещения одной акции, в том числе акционерам, осуществляющим
преимущественное право приобретения акций.
43.10. Условия и порядок оплаты акций.
Указываются условия, порядок оплаты акций, размещаемых путем
подписки, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное
фирменные наименования кредитных организаций, их место нахождения,
почтовый адрес, номера счетов, на которые должны перечисляться
денежные средства, поступающие в оплату акций, адреса пунктов
оплаты (в случае наличной формы оплаты за акции).
В случае оплаты акций неденежными средствами указывается
имущество, которым могут оплачиваться ценные бумаги выпуска,
условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате
(акты приемки-передачи имущества и т.д.).
43.11. Порядок раскрытия информации о выпуске акций.
Указывается порядок раскрытия информации о выпуске акций в
соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящими
Стандартами.
43.12. Данные об эмиссии акций.
43.12.1. Дата принятия и орган эмитента, принявший решение о
размещении акций выпуска.
Указываются орган эмитента, принявший решение о размещении
акций выпуска, и дата принятия указанного решения.
43.12.2. Дата утверждения и орган эмитента, утвердивший
решение о выпуске и проспект акций.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Указываются орган (органы) эмитента, утвердивший (утвердившие)
решение о выпуске акций и их проспект, а также дата (даты)
утверждения.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
43.12.3. Любые ограничения на эмиссию акций, включая
ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых
акций.
Указываются любые ограничения на эмиссию акций, установленные
в уставе (учредительных документах) эмитента или нормативных
правовых актах Российской Федерации, а также ограничения в
отношении возможных приобретателей размещаемых акций, в том числе
круг лиц (имена и наименования и (или) категории лиц), среди
которых предполагается разместить акции.
43.13. Доля акций, при неразмещении которой выпуск признается
несостоявшимся, а также порядок возврата средств инвесторам.
В случае установления решением о выпуске акций доли акций, при
неразмещении которой выпуск акций признается несостоявшимся,
указывается размер такой доли в процентах от общего количества
акций выпуска, а также порядок возврата средств, полученных
эмитентом в счет оплаты акций, выпуск которых признается
несостоявшимся.
43.14. Порядок учета и перехода прав на акции.
Указываются полное и сокращенное фирменные наименования, место
нахождения, почтовый адрес, идентификационный номер
налогоплательщика, телефон, факс (с междугородным кодом), адрес
электронной почты регистратора, осуществляющего ведение реестра
владельцев акций эмитента, а также данные о лицензии (номер, дата
выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление
соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг.
В случае, если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев
именных акций самостоятельно, указываются подразделение эмитента,
осуществляющее ведение реестра, место нахождения, почтовый адрес,
телефон, факс (с междугородным кодом).
Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и
перехода прав на акции.
44. Сведения о размещаемых облигациях.
44.1. Серия и форма облигаций выпуска.
Указывается серия и форма выпуска облигаций, а также
указывается на то, предусмотрено ли обязательное централизованное
хранение облигаций выпуска.
44.2. Количество размещаемых облигаций выпуска.
Указывается количество размещаемых облигаций выпуска.
44.3. Номинальная стоимость каждой облигации выпуска.
Указывается номинальная стоимость каждой облигации выпуска.
44.4. Общий объем выпуска облигаций (по номинальной
стоимости).
Указывается общий объем выпуска облигаций по номинальной
стоимости.
44.5. Права, предоставляемые каждой облигацией выпуска.
Указываются права, предоставляемые каждой облигацией выпуска.
Указывается категория (тип), номинальная стоимость и
количество акций, в которые конвертируется каждая конвертируемая
облигация, все права, предоставляемые акциями, в которые они
конвертируются, а также порядок и условия такой конвертации.
Указывается на то, что владельцы конвертируемых облигаций вправе
осуществлять иные права, предусмотренные законодательством
Российской Федерации.
В случае предоставления обеспечения по облигациям выпуска
указываются права владельцев облигаций, обеспечивающие исполнение
обязательств по облигациям.
44.6. Способ размещения облигаций.
Указывается способ размещения облигаций выпуска: открытая
подписка или закрытая подписка.
В случае закрытой подписки указывается также круг
потенциальных приобретателей облигаций.
44.7. Срок и порядок размещения облигаций.
Указывается порядок размещения облигаций выпуска, в том числе
порядок и условия заключения гражданско-правовых договоров (подачи
и удовлетворения заявок) при размещении облигаций путем подписки,
порядок осуществления конвертации облигаций и т.д.
Указывается дата начала и дата окончания размещения облигаций
или порядок их определения.
В случае, если порядок и срок размещения облигаций
определяются указанием на даты раскрытия какой-либо информации о
выпуске облигаций, также указывается порядок раскрытия такой
информации.
В случае размещения облигаций путем открытой подписки, а также
в случае размещения облигаций путем закрытой подписки, при которой
акционерам акционерного общества в соответствии со статьями 40 и
41 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных
обществах" предоставляется преимущественное право приобретения
размещаемых облигаций, указываются:
порядок уведомления акционеров о возможности осуществления ими
преимущественного права приобретения размещаемых облигаций;
порядок осуществления акционерами преимущественного права
приобретения размещаемых облигаций;
порядок подведения итогов осуществления акционерами
преимущественного права приобретения размещаемых облигаций;
порядок раскрытия информации об итогах осуществления
акционерами преимущественного права приобретения размещаемых
облигаций.
44.8. Данные об организациях, принимающих участие в размещении
облигаций (посредниках).
В случае, если размещение облигаций предполагается
осуществлять через посредников, указываются полное и сокращенное
фирменные наименования посредника, его место нахождения и почтовый
адрес, идентификационный номер налогоплательщика, номер и дата
выдачи, срок действия и орган, выдавший лицензию профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности.
Описываются основные функции посредника (посредников), методы
размещения облигаций и существенные условия договора, заключенного
эмитентом с каждым из посредников.
44.9. Цена размещения облигаций.
Указываются цена (цены) или порядок определения цены
размещения одной облигации. В том числе акционерам, осуществляющим
преимущественное право приобретения ценных бумаг.
44.10. Условия и порядок оплаты облигаций.
Указываются условия, порядок оплаты облигаций, в том числе
периодичность платежей, форма расчетов, полное и сокращенное
фирменные наименования кредитных организаций, их место нахождения,
почтовый адрес, номера счетов, на которые должны перечисляться
денежные средства, поступающие в оплату облигаций, адреса пунктов
оплаты (в случае наличной формы оплаты облигаций).
44.11. Порядок и условия погашения облигаций и выплаты по ним
доходов.
Указываются порядок и условия погашения облигаций и выплаты по
ним доходов, в том числе:
форма погашения облигаций (денежные средства, имущество,
конвертация и т.д.);
порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения;
порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации
(указывается размер дохода или порядок его определения, в том
числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону, или порядок
его определения);
порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и
срок выплаты дохода по каждому купону;
действия владельцев облигаций в случае отказа эмитента от
исполнения обязательств по облигациям, а также порядок раскрытия
информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств
по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна
включать в себя объем неисполненных обязательств, причину
неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий
владельцев облигаций по удовлетворению своих требований. В случае,
если раскрытие указанной информации поручено эмитентом иному
юридическому лицу, указывается его полное и сокращенное фирменные
наименования, место нахождения, почтовый адрес;
возможность и условия досрочного погашения облигаций, в
частности: цена (стоимость) досрочного погашения, а также срок, не
ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному
погашению, а также порядок раскрытия эмитентом информации о
досрочном погашении. В случае, если раскрытие указанной информации
поручено эмитентом иному юридическому лицу, должны быть указаны
полное и сокращенное фирменные наименования этого лица, место его
нахождения и почтовый адрес.
Информация о порядке погашения и выплаты доходов по облигациям
должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях
(платежных агентах), через которые предполагается осуществлять
соответствующие выплаты: полное и сокращенное фирменные
наименования, место нахождения, почтовый адрес.
44.12. Порядок раскрытия информации о выпуске облигаций.
Указывается порядок раскрытия информации о выпуске облигаций в
соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящими
Стандартами.
44.13. Сведения о приобретении облигаций.
Указывается возможность, условия и порядок приобретения
облигаций, а также возможность выпуска приобретенных облигаций в
обращение.
Также указывается порядок раскрытия эмитентом информации о
приобретении облигаций. В случае, если раскрытие указанной
информации поручено эмитентом иному юридическому лицу, указывается
его полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения,
почтовый адрес.
44.14. Сведения об обеспечении выпуска облигаций.
Указываются способ предоставляемого обеспечения, полное и
сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый
адрес, идентификационный номер налогоплательщика лица,
предоставившего обеспечение, условия обеспечения.
Указывается на то, что приобретение облигаций означает
заключение приобретателем облигаций договора, в соответствии с
которым предоставляется обеспечение выпуска облигаций, или
волеизъявление приобретателя облигаций воспользоваться правами
бенефициара, вытекающими из банковской гарантии, а также то, что с
переходом прав на облигацию приобретателю переходят права по
указанному договору (банковской гарантии) в том же объеме и на тех
же условиях, которые существуют на момент перехода прав на
облигацию.
44.15. Данные об эмиссии облигаций.
44.15.1. Дата принятия и орган эмитента, принявший решение о
размещении облигаций выпуска.
Указываются орган эмитента, принявший решение о размещении
облигаций выпуска, и дата принятия указанного решения.
44.15.2. Дата утверждения и орган эмитента, утвердивший
решение о выпуске и проспект облигаций.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Указываются орган (органы) эмитента, утвердивший (утвердившие)
решение о выпуске облигаций и их проспект, а также дата (даты)
утверждения.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
44.15.3. Любые ограничения на эмиссию облигаций, включая
ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых
облигаций.
Указываются любые ограничения на эмиссию облигаций,
установленные в уставе (учредительных документах) эмитента или
нормативных правовых актах Российской Федерации, а также
ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых
облигаций, в том числе круг лиц (имена и наименования, и (или)
категории лиц), среди которых предполагается разместить облигации.
44.16. Доля облигаций, при неразмещении которой выпуск
признается несостоявшимся, а также порядок возврата средств
инвесторам.
В случае установления решением о выпуске облигаций доли
облигаций, при неразмещении которой выпуск облигаций признается
несостоявшимся, указывается размер такой доли в процентах от
общего количества облигаций выпуска, а также порядок возврата
средств, полученных эмитентом в счет оплаты облигаций, выпуск
которых признается несостоявшимся.
44.17. Порядок хранения, учета и перехода прав на облигации.
Указываются полное и сокращенное фирменные наименования, место
нахождения, почтовый адрес, идентификационный номер
налогоплательщика, телефон, факс (с междугородным кодом), адрес
электронной почты регистратора, осуществляющего ведение реестра
владельцев облигаций эмитента, и в случае централизованного
хранения облигаций выпуска также и депозитария, осуществляющего
централизованное хранение, а также данные о лицензии (номер, дата
выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление
соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг.
В случае, если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев
именных облигаций самостоятельно, указываются подразделение
эмитента, осуществляющее ведение реестра, место нахождения,
почтовый адрес, телефон, факс (с междугородным кодом).
Приводятся основные данные, касающиеся порядка хранения, учета
и перехода прав на облигации.
Д. Дополнительная информация
45. Порядок принятия эмитентом решений об одобрении сделок, в
совершении которых имеется заинтересованность, и крупных сделок в
ходе размещения ценных бумаг.
Указывается порядок принятия эмитентом в ходе размещения
ценных бумаг решений об одобрении сделок, в совершении которых
имеется заинтересованность, и крупных сделок, в том числе органы
управления эмитента, уполномоченные на принятие соответствующих
решений, порядок и сроки проведения заседаний (собраний)
уполномоченных органов управления эмитента.
46. Порядок налогообложения доходов по размещаемым ценным
бумагам.
Описывается порядок налогообложения доходов по ценным бумагам,
включая ставки соответствующих налогов для разных категорий
владельцев ценных бумаг (физические лица, юридические лица,
резиденты, нерезиденты), порядок и сроки их уплаты.
47. Ограничения в обращении ценных бумаг.
Указываются любые ограничения в обращении размещаемых ценных
бумаг, установленные уставом (учредительными документами) эмитента
или нормативными правовыми актами Российской Федерации.
48. Прочие особенности и условия выпуска и (или) обращения
ценных бумаг.
Указываются прочие особенности и условия, которые определяют
положение владельцев ценных бумаг, а также могут повлиять на
принятие решения о приобретении размещаемых ценных бумаг.
49. Основные места (место) продажи ценных бумаг.
Указываются основные места (место) продажи размещаемых ценных
бумаг в случае их размещения путем подписки, места (место) обмена
(выдачи) сертификатов документарных ценных бумаг в случае
размещения документарных ценных бумаг.
Приложение 6
к Стандартам эмиссии
дополнительных акций, акций,
размещаемых путем конвертации,
облигаций, конвертируемых
в дополнительные акции,
и их проспектов
Образец
Наименование регистрирующего органа
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА РЕГИСТРАЦИЮ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
(Составляется отдельно
для каждого выпуска ценных бумаг)
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование (наименование) эмитента)
просит зарегистрировать отчет об итогах выпуска: _________________
(указываются вид,
__________________________________________________________________
категория (тип), форма, количество, номинальная стоимость
и способ размещения ценных бумаг)
зарегистрированных _______________________________________________
(указывается дата государственной регистрации
__________________________________________________________________
выпуска ценных бумаг и государственный регистрационный номер)
размещенных в соответствии с _____________________________________
(указываются соответствующее решение
__________________________________________________________________
о выпуске ценных бумаг, орган (должностное лицо) эмитента,
его утвердивший, дата и номер протокола)
Место нахождения, почтовый адрес эмитента и контактные телефоны
__________________________________________________________________
(указываются место нахождения эмитента, его почтовый
адрес и контактные телефоны)
Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных
носителях соответствуют документам, представленным для регистрации
отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
Наименование должности руководителя _________ ____________________
подпись И.О. Фамилия
Дата "__" _________ 200_ г. М.П.
Приложение 7
к Стандартам эмиссии
дополнительных акций, акций,
размещаемых путем конвертации,
облигаций, конвертируемых
в дополнительные акции,
и их проспектов
А) Форма титульного листа отчета
об итогах выпуска ценных бумаг
Зарегистрировано
"__" ________________________ 200_ г.
_____________________________________
(наименование регистрирующего органа)
_____________________________________
(подпись ответственного лица)
печать регистрирующего органа
ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование акционерного общества)
__________________________________________________________________
(указываются вид, категория (тип), для облигаций -
серия, форма ценных бумаг)
государственный регистрационный номер выпуска ____________________
дата государственной регистрации выпуска "__" __________ 200_ г.
Утвержден ________________________________________________________
(указывается орган акционерного общества, утвердивший
__________________________________________________________________
отчет об итогах выпуска ценных бумаг)
"__" ___________________ 200_ г. Протокол N ______________________
Место нахождения, почтовый адрес акционерного общества и
контактные телефоны ______________________________________________
(указываются место нахождения акционерного
__________________________________________________________________
общества, его почтовый адрес и контактные телефоны)
Наименование должности руководителя _________ ____________________
подпись И.О. Фамилия
Главный бухгалтер _________ ____________________
подпись И.О. Фамилия
Дата "__" _________ 200_ г. М.П.
Б) Содержание отчета об итогах выпуска ценных бумаг
1. Вид ценных бумаг, категория (тип) акций, серия облигаций,
форма ценных бумаг.
2. Способ размещения ценных бумаг.
3. Фактический срок размещения ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем
подписки, указываются дата фактического начала размещения ценных
бумаг (дата заключения первого гражданско-правового договора по
отчуждению ценной бумаги (ценных бумаг), дата фактического
окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи
по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата
передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю).
В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем
подписки, при которой акционерам акционерного общества в
соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона от 26.12.95
N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" предоставлялось
преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг,
указывается фактический срок осуществления акционерами
преимущественного права.
В отчете об итогах выпуска акций, распределенных среди
акционеров, указывается дата их распределения.
В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем
конвертации, указывается дата их фактической конвертации или срок,
в течение которого была фактически осуществлена конвертация.
4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска.
5. В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем
подписки, отдельно указывается количество фактически размещенных
ценных бумаг, оплачиваемых денежными средствами в рублях, в
иностранной валюте и иным имуществом.
В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем
подписки, отдельно указывается также количество фактически
размещенных ценных бумаг в процессе реализации акционерами
общества преимущественного права приобретения дополнительных акций
или облигаций.
В отчете об итогах выпуска акций, распределенных среди
акционеров, указывается количество распределенных акций.
В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем
конвертации, отдельно указывается количество ценных бумаг,
фактически размещенных путем конвертации в них ранее размещенных
ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска акций отдельно указывается
количество размещенных дробных акций и их совокупная номинальная
стоимость.
6. В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем
подписки, указывается цена (цены) размещения ценных бумаг с
указанием количества ценных бумаг, размещенных по каждой из цен
размещения.
7. В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем
подписки, указываются:
а) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе
денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу
Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты и
стоимость иного имущества), внесенного в оплату размещенных ценных
бумаг;
б) сумма денежных средств в рублях, внесенная в оплату
размещенных ценных бумаг;
в) сумма иностранной валюты, выраженная в рублях по курсу
Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты
(зачисления на банковский счет эмитента или посредника), внесенная
в оплату размещенных ценных бумаг;
г) стоимость иного имущества, внесенного в оплату размещенных
ценных бумаг.
8. В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем
подписки, решением о выпуске которых предусмотрена доля ценных
бумаг, при неразмещении которой выпуск признается несостоявшимся,
указывается такая доля.
9. В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем
подписки, указывается доля размещенных и неразмещенных ценных
бумаг выпуска (в процентах от общего количества ценных бумаг
выпуска).
10. В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем
подписки, описываются все крупные сделки, а также сделки, в
совершении которых имеется заинтересованность, которые были
совершены в процессе размещения ценных бумаг.
11. В отчете об итогах выпуска ценных бумаг указываются:
а) акционеры, владеющие не менее чем 2 процентами голосующих
акций общества, а также владельцы ценных бумаг, конвертируемых в
голосующие акции общества, если в результате конвертации в
совокупности с уже имеющимися акциями общества они будут владеть
не менее чем 2 процентами голосующих акций;
б) члены совета директоров (наблюдательного совета)
акционерного общества - эмитента (их фамилии, имена, отчества,
занимаемые ими должности в акционерном обществе - эмитенте, а
также в других организациях), с указанием по каждому из них:
доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;
доли принадлежащих им голосующих акций эмитента;
доли голосующих акций эмитента, в которые могут быть
конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в
голосующие акции, в процентах от общего количества размещенных
голосующих акций и количества голосующих акций, в которые могут
быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в голосующие
акции эмитента;
в) члены коллегиального исполнительного органа акционерного
общества - эмитента (их фамилии, имена, отчества, занимаемые ими
должности в акционерном обществе - эмитенте, а также в других
организациях), с указанием по каждому из них:
доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;
доли принадлежащих им голосующих акций эмитента;
доли голосующих акций эмитента, в которые могут быть
конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в
голосующие акции, в процентах от общего количества размещенных
голосующих акций и количества голосующих акций, в которые могут
быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в голосующие
акции эмитента;
г) лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа акционерного общества - эмитента (его фамилия, имя,
отчество, занимаемые им должности в акционерном обществе -
эмитенте, а также в других организациях или, если функции
единоличного исполнительного органа осуществляет коммерческая
организация, - ее полное фирменное наименование, наименования
организаций, в которых она осуществляет функции единоличных
исполнительных органов, фамилия, имя, отчество ее руководителя), с
указанием:
доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций
эмитента;
доли принадлежащих указанному лицу голосующих акций эмитента;
доли голосующих акций эмитента, в которые могут быть
конвертированы принадлежащие указанному лицу ценные бумаги,
конвертируемые в голосующие акции, в процентах от общего
количества размещенных голосующих акций и количества голосующих
акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги,
конвертируемые в голосующие акции эмитента.
Приложение 8
к Стандартам эмиссии
дополнительных акций, акций,
размещаемых путем конвертации,
облигаций, конвертируемых
в дополнительные акции,
и их проспектов
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
А) Форма титульного листа изменений (дополнений)
в решение о выпуске (проспект) ценных бумаг
Зарегистрировано
"__" ________________________ 200_ г.
_____________________________________
(наименование регистрирующего органа)
_____________________________________
(подпись ответственного лица)
печать регистрирующего органа
ИЗМЕНЕНИЯ (ДОПОЛНЕНИЯ)
В РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ (ПРОСПЕКТ) ЦЕННЫХ БУМАГ
__________________________________________________________________
(указываются вид, категория (тип), серия для облигаций
и форма ценных бумаг)
__________________________________________________________________
(указывается полное фирменное наименование эмитента)
государственный регистрационный номер выпуска ____________________
дата государственной регистрации выпуска "__" _________ 200_ г.
Утверждены _______________________________________________________
(указывается орган эмитента, утвердивший изменения
__________________________________________________________________
(дополнения) в решение о выпуске (проспект) ценных бумаг)
"__" _____________________ 200_ г. Протокол N ____________________
на основании _____________________________________________________
(указываются решение органа эмитента и орган
____________________________ "__" _______ 200_ г. Протокол N _____
эмитента, его принявший)
Место нахождения, почтовый адрес и контактные телефоны ___________
__________________________________________________________________
(указываются место нахождения эмитента, его почтовый
адрес и контактные телефоны)
Наименование должности руководителя _________ ____________________
подпись И.О. Фамилия
Дата "__" _________ 200_ г. М.П.
Б) Информация, включаемая в изменения (дополнения)
в решение о выпуске (проспект) ценных бумаг
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В случае внесения дополнений указывается текст вносимых
дополнений в решение о выпуске (проспект) ценных бумаг, а также
разделы, пункты, абзацы решения о выпуске (проспекта) ценных
бумаг, в которые вносятся дополнения.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
В случае внесения изменений указывается текст изменяемой
редакции решения о выпуске (проспект) ценных бумаг, текст новой
редакции изменений, а также разделы, пункты, абзацы решения о
выпуске (проспекта) ценных бумаг, в которые вносятся изменения.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
Приложение 9
к Стандартам эмиссии
дополнительных акций, акций,
размещаемых путем конвертации,
облигаций, конвертируемых
в дополнительные акции,
и их проспектов
Форма уведомления об изменении сведений
о выпуске ценных бумаг и (или) их эмитенте
Наименование регистрирующего органа
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИЗМЕНЕНИИ УСЛОВИЙ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
И (ИЛИ) СВЕДЕНИЙ ОБ ИХ ЭМИТЕНТЕ
__________________________________________________________________
(указывается полное фирменное наименование эмитента)
уведомляет о следующих изменениях условий выпуска ценных бумаг и
(или) сведений об их эмитенте ____________________________________
(указываются изменения в условия
__________________________________________________________________
выпуска ценных бумаг и (или) сведения об их эмитенте. В
__________________________________________________________________
случае изменения условий выпуска ценных бумаг указываются
__________________________________________________________________
вид, категория (тип), серия для облигаций, форма, государственный
__________________________________________________________________
регистрационный номер и дата государственной регистрации выпуска
__________________________________________________________________
ценных бумаг, условия которого меняются)
Изменения произошли на основании _________________________________
(указываются соответствующее
__________________________________________________________________
решение органа эмитента, на основании которого произошли
__________________________________________________________________
изменения, орган эмитента, его принявший, дата и номер
__________________________________________________________________
протокола собрания (заседания) органа)
Наименование должности руководителя _________ ____________________
подпись И.О. Фамилия
Дата "__" _________ 200_ г. М.П.
Приложение 10
к Стандартам эмиссии
дополнительных акций, акций,
размещаемых путем конвертации,
облигаций, конвертируемых
в дополнительные акции,
и их проспектов
Форма уведомления об установлении (изменении) цены
размещения ценных бумаг
Зарегистрировано
"__" ____________________________ 200_ г.
государственный регистрационный номер ___
_________________________________________
(наименование регистрирующего органа)
_________________________________________
(подпись уполномоченного лица)
печать регистрирующего органа
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ УСТАНОВЛЕНИИ (ИЗМЕНЕНИИ)
ЦЕНЫ РАЗМЕЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
__________________________________________________________________
(указывается полное фирменное наименование эмитента)
уведомляет об установлении (изменении) цены размещения ценных
бумаг ____________________________________________________________
(указываются дата представления документов для
__________________________________________________________________
государственной регистрации выпуска ценных бумаг, вид, категория
__________________________________________________________________
(тип), серия для облигаций, форма, номинальная стоимость
__________________________________________________________________
ценных бумаг, а также цена их размещения (если она была
__________________________________________________________________
указана в решении о выпуске ценных бумаг)
Цена размещения облигаций выпуска составляет _____________________
(указывается
__________________________________________________________________
цена размещения одной облигации выпуска)
Цена размещения определена на основании __________________________
(указываются
__________________________________________________________________
соответствующее решение органа эмитента, на основании которого
__________________________________________________________________
была определена цена размещения (произошли изменения цены
__________________________________________________________________
размещения), орган эмитента, его принявший, дата и номер
__________________________________________________________________
протокола собрания (заседания) органа)
Наименование должности руководителя _________ ____________________
подпись И.О. Фамилия
Дата "__" _________ 200_ г. М.П.
|
