Зарегистрировано в Минюсте РФ 10 июня 2002 г. N 3509
------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 22 апреля 2002 г. N 13/пс
ОБ ОСОБЕННОСТЯХ УЧЕТА
В СИСТЕМЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЗАЛОГА
ИМЕННЫХ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВНЕСЕНИЯ
В СИСТЕМУ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ИЗМЕНЕНИЙ, КАСАЮЩИХСЯ
ПЕРЕХОДА ПРАВ НА ЗАЛОЖЕННЫЕ ИМЕННЫЕ
ЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
(с изм. и доп., согл. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
В соответствии с частью четвертой статьи 45 Федерального
закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"
("Собрание законодательства Российской Федерации", 01.01.1996,
N 1, ст. 1, "Собрание законодательства Российской Федерации",
17.06.96, N 25, ст. 2956, "Собрание законодательства Российской
Федерации", 31.05.1999, N 22, ст. 2672, "Собрание законодательства
РФ", 13.08.2001, N 33 (часть I), ст. 3423), частью третьей статьи
8 и пунктом 5 статьи 42 Федерального закона N 39-ФЗ от 22 апреля
1996 года "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства
Российской Федерации", 22 апреля 1996 года, N 17, ст. 1918,
"Собрание законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998
года, N 48, ст. 5857) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Регистратор обязан фиксировать в системе ведения реестра
право залога именных эмиссионных ценных бумаг (далее - ценные
бумаги).
2. Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе
последующего залога ценных бумаг) регистратор открывает
залогодержателю в реестре владельцев именных ценных бумаг лицевой
счет залогодержателя.
Лицевой счет залогодержателя открывается при представлении
регистратору документов, необходимых в соответствии с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и
нормативными актами ФКЦБ России для открытия лицевого счета
зарегистрированного лица.
3. Операции по лицевому счету зарегистрированного лица -
залогодателя и лицевому счету залогодержателя осуществляются в
соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах, а также в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России,
с учетом особенностей, установленных настоящим Постановлением.
4. Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до
представления залогового распоряжения или одновременно с
представлением такого распоряжения.
5. Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи
о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи
об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете
зарегистрированного лица - залогодателя, на котором они
учитываются.
Фиксация права залога осуществляется на основании залогового
распоряжения.
6. Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна
содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
7. Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом
счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать
следующие данные в отношении каждого залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное
наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа,
удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего
документ (для физических лиц), или наименование органа,
осуществившего государственную регистрацию, номер и дата
государственной регистрации (для юридических лиц).
Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение
исполнения обязательств по облигациям, на лицевом счете
зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать указание
на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также
полное наименование эмитента таких облигаций, их серию,
государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату
государственной регистрации.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об
обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете
зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать данные,
содержащиеся в залоговом распоряжении.
8. В залоговом распоряжении должны содержаться следующие
данные.
В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица,
которому ценные бумаги передаются в залог:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное
наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа,
удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего
документ (для физических лиц), или наименование органа,
осуществившего государственную регистрацию, номер и дата
государственной регистрации (для юридических лиц).
В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг,
передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по
облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются
владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких
облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска
облигаций и дата государственной регистрации.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:
- полное наименование эмитента;
- количество;
- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный
номер выпуска и дата государственной регистрации;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
- номер лицевого счета зарегистрированного лица -
залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая
передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения
обязательств по облигациям).
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог,
в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог
передаются:
- все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете
зарегистрированного лица - залогодателя; или
- все ценные бумаги определенного вида, категории (типа),
серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица -
залогодателя.
В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно
быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом
распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для
физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц)
предыдущих залогодержателей.
Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или
его уполномоченным представителем.
9. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие
условия залога:
- передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия
залогодержателя;
- последующий залог ценных бумаг запрещается;
- уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия
залогодателя запрещается;
- залог распространяется на все или на определенное количество
ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации
заложенных ценных бумаг;
- залог распространяется на определенное количество ценных
бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно
зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица -
залогодателя (в том числе дополнительных акций);
- получателем дохода по всем или по определенному количеству
заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
- обращение взыскания на заложенные ценные бумаги
осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом
распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель
вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.
10. Регистратор не несет ответственности за совершение
операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя
в случае, если соответствующие операции противоречат договору о
залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем,
но не были в соответствии с настоящим Постановлением указаны в
залоговом распоряжении.
11. Внесение изменений в данные лицевых счетов
зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о
заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется
регистратором на основании распоряжения о внесении изменений,
подписанного залогодателем и залогодержателем или их
уполномоченными представителями. В случае, если ценные бумаги
заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям,
подпись залогодержателя не требуется.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
12. Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на
основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя
или его уполномоченного представителя должно быть подписано
залогодержателем или его уполномоченным представителем, если
данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и
залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными
ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор
вносит запись об их обременении на лицевом счете
зарегистрированного лица - их приобретателя.
13. Передача залогодателем заложенных ценных бумаг
залогодержателю осуществляется регистратором на основании
передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его
уполномоченным представителем.
14. Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о
залоге ценных бумаг осуществляется регистратором на основании
распоряжения о передаче права залога.
Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по
договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в
данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о
залогодержателе.
В распоряжении о передаче права залога должны содержаться
следующие данные.
В отношении лица, уступающего права по договору о залоге
ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и
залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное
наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа,
удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего
документ (для физических лиц), или наименование органа,
осуществившего государственную регистрацию, номер и дата
государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых
уступаются:
- полное наименование эмитента;
- количество;
- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный
номер выпуска;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица -
залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- номер и дата договора о залоге ценных бумаг.
В распоряжении о передаче права залога должны также
содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по
договору о залоге ценных бумаг.
Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано
залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если
данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и
залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о
залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и
залогодателем или его уполномоченным представителем.
15. Залогодержатель вправе получить выписку из реестра,
содержащую следующие данные.
В отношении залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное
наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа,
удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего
документ (для физических лиц), или наименование органа,
осуществившего государственную регистрацию, номер и дата
государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в
обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что
залогодержателями являются владельцы таких облигаций.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
В отношении залогодателя и всех предшествующих
залогодержателей:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное
наименование (для юридических лиц).
В отношении заложенных ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся
в предыдущем залоге;
- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный
номер выпуска;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица -
залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- номер и дата договора о залоге.
В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных
лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и
залогодержателя условия залога.
16. Внесение записи о прекращении залога осуществляется
регистратором на основании распоряжения о прекращении залога,
подписанного залогодателем и залогодержателем или их
уполномоченными представителями.
17. Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и
передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по
решению суда осуществляется регистратором на основании
передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его
уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о
выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве
лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны
быть приложены оригиналы или засвидетельствованные копии решения
суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг,
заключенного по результатам торгов, или в случае оставления
заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и
протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения
которых прошло не более одного месяца.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
18. Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных
бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда
осуществляется регистратором на основании передаточного
распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным
представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций,
обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет
осуществлять их реализацию), к которому должен быть приложен
договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по
результатам торгов, или в случае оставления заложенных ценных
бумаг залогодержателем за собой - протокол несостоявшихся
повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного
месяца.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
19. Внесение записи о прекращении залога осуществляется
регистратором на основании распоряжения о прекращении залога,
подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем,
к которому должен быть приложен протокол несостоявшихся повторных
торгов, после проведения которых прошло более месяца.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
|
