Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 марта 2002 г. N 3319
------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 4 января 2002 г. N 1-пс
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ
К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(с изм. и доп., согл. Постановлений ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс,
от 12.02.2003 N 03-11/пс, от 02.07.2003 N 03-31/пс)
В соответствии с пунктами 3, 4, 13, 14 статьи 42 Федерального
закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.
1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным
законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменения и
дополнения в статью 43 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 48,
ст. 5857), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о требованиях,
предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг.
2. Установить, что требования пунктов 2.4, 2.5, подпункта
3.1.3 пункта 3.1, пункта 4.3, подпункта 4.4.3 пункта 4.4 и
подпункта 4.5.6 пункта 4.5 вступают в силу с 1 июля 2002 г.
3. Настоящее Постановление вступает в силу с 1 апреля 2002 г.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Утверждено
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 4 января 2002 г. N 1-пс
ПОЛОЖЕНИЕ
О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ
ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс,
от 12.02.2003 N 03-11/пс, от 02.07.2003 N 03-31/пс)
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о требованиях, предъявляемых к
организаторам торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение),
устанавливает обязательные требования, предъявляемые к юридическим
лицам, осуществляющим деятельность на рынке ценных бумаг на
основании лицензии фондовой биржи или лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг (далее - организаторы
торговли), и к их деятельности по организации торговли на рынке
ценных бумаг.
1.2. Требования к порядку и форме представляемой организатором
торговли отчетности и регистрационной формы устанавливаются иными
нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг (далее - Федеральная комиссия).
2. Требования, предъявляемые к деятельности
организатора торговли
2.1. Число профессиональных участников рынка ценных бумаг,
заключивших с организатором торговли договор на участие в торгах и
осуществляющих торговлю через организатора торговли (далее -
участник торгов), по истечении шестимесячного срока со дня
получения организатором торговли соответствующей лицензии должно
быть не менее 25.
2.2. Организатор торговли обязан осуществлять проведение
торгов в соответствии с требованиями настоящего Положения и
требованиями утвержденных организатором торговли документов.
2.3. Организатор торговли обязан остановить торги
(приостановить доступ к торгам отдельных участников торгов) и
предоставить в Федеральную комиссию соответствующую информацию в
порядке и в случаях, указанных в настоящем Положении и других
нормативных правовых актах Федеральной комиссии.
2.4. Организатор торговли получает от каждого участника торгов
и осуществляет учет идентификационных номеров налогоплательщика
(далее - ИНН) участника торгов, а также ИНН клиентов участника
торгов. В случае, если клиент участника торгов является физическим
лицом и не имеет ИНН, организатор торгов получает и осуществляет
учет номера бланка паспорта указанного физического лица.
Организатор торговли присваивает каждому участнику торгов и
всем его клиентам уникальные коды и информирует об этом участников
торгов. Уникальный код участника торгов включает ИНН участника
торгов. Уникальный код клиента участника торгов включает ИНН
участника торгов и ИНН (номер бланка паспорта для физического
лица, не имеющего ИНН) клиента участника торгов.
2.5. Организатор торговли не вправе принимать заявки
(регистрировать сделки), объявленные (совершенные) участниками
торгов по поручениям клиентов, не зарегистрированных организатором
торговли.
2.6. Организатор торговли обязан допускать к участию в торгах
от имени участников торгов только физических лиц, имеющих
квалификационный аттестат, выданный Федеральной комиссией, и
уполномоченных участником торгов на объявление заявок и совершение
сделок через организатора торговли.
2.7. Положение о внутреннем контроле организатора торговли
должно предусматривать порядок взаимодействия контрольного
подразделения организатора торговли с Федеральной комиссией.
2.8. Организатор торгов обязан раскрывать информацию о своей
деятельности в объемах и в порядке, предусмотренном
законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми
актами Федеральной комиссии.
2.9. Согласованию с Федеральной комиссией подлежат следующие
документы организатора торговли, а также изменения и дополнения к
ним:
Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
Методика расчета сводных индексов;
Правила допуска к обращению и исключения из обращения через
организатора торговли ценных бумаг и финансовых инструментов;
Порядок хранения и защиты информации;
Порядок раскрытия информации;
Положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли.
В случае внесения организатором торговли изменений и
дополнений в указанные в настоящем пункте документы, в Федеральную
комиссию представляются:
новая редакция документа с внесенными в нее изменениями и
(или) дополнениями (в двух экземплярах);
текст поправок с указанием вносимых изменений (дополнений) и
обоснованием необходимости внесения таких изменений и (или)
дополнений.
Представленные на согласование в ФКЦБ России документы должны
содержать отметку об утверждении данных документов в установленном
организатором торговли порядке и быть заверены руководителем или
иным уполномоченным лицом организатора торговли, печатью
организатора торговли либо засвидетельствованы в установленном
порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен
быть прошит, его листы пронумерованы.
ФКЦБ России рассматривает представленные документы с
внесенными в них изменениями и дополнениями в срок, не превышающий
30 дней с даты их представления.
Основаниями для отказа в согласовании документов является
несоответствие их положений требованиям законодательства
Российской Федерации и нормативным правовым актам ФКЦБ России.
ФКЦБ России направляет организатору торговли один экземпляр
документов или их новой редакции с отметкой о согласовании или
письменное уведомление об отказе в согласовании с указанием причин
такого отказа не позднее 7 дней после принятия соответствующего
решения.
(п. 2.9 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
2.10. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной
комиссии список ценных бумаг, допущенных к торгам, а также
изменения и дополнения в него, в том числе связанные с исключением
ценных бумаг из него.
Список ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список),
должен включать в себя следующую информацию:
вид, категорию (тип) ценной бумаги;
индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска
(дополнительного выпуска) данных ценных бумаг;
наименование эмитента;
номинальную стоимость ценной бумаги;
общее количество ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг;
наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;
основание допуска ценной бумаги к торгам (дата и номер
решения, а также принявший его орган);
наименование котировального списка либо указание на то, что
ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры
листинга.
Список может включать и иную информацию, помимо
предусмотренной настоящим пунктом.
Представленный на регистрацию в Федеральную комиссию Список, а
также изменения и дополнения в него должны содержать отметку об
утверждении данных документов в установленном организатором
торговли порядке и быть заверены уполномоченным лицом организатора
торговли и печатью организатора торговли.
Федеральная комиссия регистрирует Список, а также изменения и
дополнения в него в течение 30 дней с даты их представления.
По вопросам регистрации, не урегулированным настоящим пунктом,
применяются требования, предусмотренные в пункте 2.9 настоящего
Положения.
(п. 2.10 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 02.07.2003 N 03-31/пс)
2.11. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной
комиссии следующие документы:
правила заключения и сверки сделок;
порядок исполнения сделок;
регламент внесения изменений и дополнений в информацию,
перечисленную в части третьей статьи 9 Федерального закона "О
рынке ценных бумаг".
Регистрация указанных в настоящем пункте документов
осуществляется в порядке, предусмотренном пунктом 2.9 настоящего
Положения.
(п. 2.11 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 02.07.2003 N 03-31/пс)
3. Требования к правилам торговли ценными бумагами
и финансовыми инструментами
3.1. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми
инструментами (далее - правила торговли) должны устанавливать:
3.1.1. Общие требования, предъявляемые к участникам торгов.
3.1.2. Требования, предъявляемые к участникам торгов, которые
принимают на себя обязательства, позволяющие повысить ликвидность
рынка ценных бумаг, допущенных к торговле, и к участникам торгов,
которые в соответствии с правилами торговли и в согласованном с
эмитентом ценных бумаг порядке принимают на себя обязательства,
позволяющие повысить ликвидность ценных бумаг эмитента, а также
определение функций в настоящем пункте лиц (в случае их наличия).
3.1.3. Порядок регистрации и кодировки участников торгов и
клиентов участников торгов.
3.1.4. Порядок установления времени начала и окончания торгов,
его изменения и доведения до сведения участников торгов.
3.1.5. Порядок и условия проведения торгов, включающие
перечень сделок и их параметры, а также типы и содержание
предложений о совершении сделок с ценными бумагами, которые
содержат существенные параметры сделки (далее - заявки) с
приложением их форм; порядок объявления, изменения, отзыва заявок,
а также совершения на их основании сделок, в том числе с
использованием совокупности вычислительных средств, программного
обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого
оборудования, обеспечивающих возможность поддержания, хранения,
обработки и раскрытия информации, необходимой для совершения и
исполнения сделок с ценными бумагами (далее - торговая система).
3.1.6. Порядок формирования торговой системой реестра всех
объявленных участниками торгов заявок.
3.1.7. Порядок формирования торговой системой реестра всех
сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора
торговли, предусматривающий присвоение в торговой системе каждой
сделке уникального номера.
3.1.8. Требования к содержанию отчетов о сделках с ценными
бумагами, совершенных участником торгов в течение рабочего дня, в
котором организатором торговли проводились торги ценными бумагами
(далее - торговый день), а также к порядку предоставления
указанных отчетов участникам торгов.
3.1.9. Образцы типовых документов (или форматы электронных
документов) для объявления заявок и оформления сделок с ценными
бумагами, совершаемых участниками торгов.
3.1.10. Описание возможных способов совершения и исполнения
сделок с ценными бумагами с указанием клиринговых организаций или
внутренних подразделений организатора торговли, исполняющих
функции клиринговых организаций (далее - клиринговые организации),
а также порядок взаимодействия организатора торговли с
клиринговыми организациями.
3.1.11. Порядок принятия правил торговли, а также внесения в
них изменений и (или) дополнений.
3.2. В дополнение к правилам торговли организатор торговли
обязан утвердить в качестве приложения к ним:
3.2.1. Порядок приостановления и возобновления торгов,
устанавливающий:
меры, предпринимаемые организатором торговли в случае
возникновения в течение торгового дня чрезвычайных или
непредвиденных ситуаций, сбоев в торговой системе;
основания и порядок принятия решений о приостановлении и (или)
возобновлении торгов, а также отстранении от торгов отдельных
участников торгов, порядок остановки и возобновления торгов.
3.2.2. Калькуляцию тарифов за услуги организатора торговли и
порядок ее утверждения.
3.2.3. Тарифы за услуги организатора торговли.
3.3. В дополнение к правилам торговли организатор торговли
вправе утвердить в качестве приложения к ним документы,
устанавливающие:
3.3.1. Особенности проведения торгов отдельными видами ценных
бумаг, в том числе инвестиционными паями.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
3.3.2. Порядок совершения организатором торговли проверки
достаточности у участников торгов и их клиентов ценных бумаг и/или
денежных средств, необходимых для объявления в торговой системе
заявки и/или совершения сделки. Указанная проверка осуществляется
на основе лимитов, полученных организатором торговли от
клиринговой организации.
3.3.3. Порядок взаимодействия между подразделениями,
осуществляющими различные виды деятельности, включая
документооборот и обмен электронной информацией (в случае
совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг).
3.3.4. Иные документы по усмотрению организатора торговли.
3.4. Перечисленные в пунктах 3.3.1 - 3.3.4 документы являются
неотъемлемой частью правил торговли и подлежат согласованию с
Федеральной комиссией в порядке, определенном нормативными
правовыми актами Федеральной комиссии.
3.5. Требования, предъявляемые к правилам торговли
организаторов торговли, которые предоставляют услуги по
осуществлению операций, связанных с совершением срочных сделок на
рынке ценных бумаг, устанавливаются иными нормативными правовыми
актами Федеральной комиссии.
4. Требования к реестрам организатора торговли
4.1. Организатор торговли должен вести реестр участников
торгов и уполномоченных сотрудников участника торгов, реестр
клиентов участников торгов, реестр объявленных участниками торгов
заявок, а также реестр сделок, совершенных через организатора
торговли. Указанные реестры должны позволять составлять списки и
выписки из них на любую дату и за любой период.
4.2. Реестр участников торгов и уполномоченных сотрудников
участника торгов должен содержать следующие сведения:
4.2.1. Полное наименование участника торгов.
4.2.2. Код участника торгов, присвоенный организатором
торговли.
4.2.3. Место нахождения, номер телефона, факса, адрес
электронной почты участника торгов.
4.2.4. ИНН участника торгов.
4.2.5. Реквизиты банковских счетов участников торгов и их
клиентов, через которые осуществляются расчеты по сделкам, с
указанием на то, является ли данный счет собственным счетом
участника торгов или счетом его клиента.
4.2.6. Фамилию, имя, отчество и должность руководителя
единоличного исполнительного органа участника торгов и контролера,
а также сведения о квалификационных аттестатах, выданных им
Федеральной комиссией, включая серию, номер и присвоенную
квалификацию.
4.2.7. Сведения о лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг, включая: вид (виды) деятельности, на который выдана
лицензия, наименование органа, выдавшего лицензию, номер лицензии,
дату выдачи и дату окончания срока действия лицензии.
4.2.8. Дату аккредитации в качестве участника торгов.
4.2.9. Сведения об указанных в пункте 2.6 настоящего Положения
лицах, включая фамилию, имя, отчество и присвоенную квалификацию,
а также их квалификационных аттестатах, выданных Федеральной
комиссией, включая серию и номер квалификационных аттестатов.
4.2.10. Информация о принятых организатором торговли
дисциплинарных мерах по приостановлению участия участника торгов в
торгах или об исключении из списка участников торгов.
4.3. Реестр клиентов участников торгов должен содержать
следующие сведения:
4.3.1. Код участника торгов, присвоенный организатором
торговли.
4.3.2. Код клиента в кодировке, установленной организатором
торговли.
4.3.3. ИНН клиента участника торгов (номер бланка паспорта для
физического лица, не имеющего ИНН).
4.4. Реестр объявленных участниками торгов заявок должен
содержать следующие сведения:
4.4.1. Идентификационный номер заявки.
4.4.2. Код участника торгов, объявившего заявку.
4.4.3. Код клиента, по поручению которого объявлена заявка.
4.4.4. Вид заявки: адресная или безадресная. Безадресной
заявкой признается заявка, адресованная всем участникам торгов.
Все иные заявки считаются адресными заявками.
(пп. 4.4.4 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.07.2003 N 03-31/пс)
4.4.5. Код участника торгов, которому адресована заявка (если
заявка является адресной).
4.4.6. Реквизиты и условия заявки.
4.4.7. Дату и время регистрации заявки в торговой системе.
4.4.8. Время исполнения/отмены заявки.
4.4.9. Результат выставления заявки (исполнена, отменена и
т.д.).
4.5. Реестр сделок, совершенных через организатора торговли,
должен содержать следующие сведения:
4.5.1. Стандартные условия совершения и исполнения сделок (за
исключением цены, категорий (типов), серий ценных бумаг и
наименований (кодов) сторон по сделке).
4.5.2. Идентификационный номер сделки.
4.5.3. Вид сделки: адресная или рыночная. Рыночной сделкой
признается сделка, заключенная по наилучшей цене на основании двух
безадресных заявок, при условии, что информация, позволяющая
идентифицировать участников торгов, выставивших заявки, в ходе
торгов участникам торгов не раскрывается. Все иные сделки
считаются адресными сделками.
(пп. 4.5.3 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.07.2003 N 03-31/пс)
4.5.4. Дату и время регистрации сделки в торговой системе.
4.5.5. Коды участников торгов, совершивших сделку.
4.5.6. Коды клиентов участников торгов, по поручению которых
совершена сделка.
4.5.7. Наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию
ценной бумаги.
4.5.8. Номинальную стоимость одной ценной бумаги.
4.5.9. Цену (стоимость) одной ценной бумаги.
4.5.10. Сумму сделки.
4.5.11. Количество ценных бумаг.
4.6. Организатор торговли вправе включать в указанные в пункте
4.1 реестры иные сведения.
5. Требования к допуску к обращению
и исключению из обращения ценных бумаг
5.1. Допуск ценных бумаг к обращению и исключение ценных бумаг
из обращения должны осуществляться отдельным структурным
подразделением организатора торговли.
5.2. Правила допуска к обращению и исключения из обращения
через организатора торговли ценных бумаг (далее - Правила допуска
к обращению) должны устанавливать условия и порядок включения
ценных бумаг в котировальные листы "А" (первого и второго уровней)
и "Б" (далее - листинг ценных бумаг), порядок осуществления
контроля за соответствием ценных бумаг требованиям организатора
торговли, а также порядок исключения ценных бумаг, не
соответствующих требованиям организатора торговли и нормативных
правовых актов Федеральной комиссии, из указанных котировальных
листов (далее - делистинг ценных бумаг).
Правила допуска к обращению могут также содержать требования к
ценным бумагам, не допущенным к обращению, но которые могут быть
объектом совершаемых через организатора торговли сделок (далее -
ценные бумаги, не включенные в котировальные листы).
5.3. Допуск к обращению ценных бумаг путем их включения в
котировальные листы, а также совершение через организатора
торговли сделок с ценными бумагами, не включенными в котировальные
листы, осуществляется при соблюдении следующих условий:
5.3.1. Осуществлена государственная регистрация выпуска ценных
бумаг эмитента.
5.3.2. Осуществлена регистрация отчета об итогах выпуска
ценных бумаг эмитента, за исключением размещения ценных бумаг
через организатора торговли.
5.3.3. Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и
нормативных правовых актов Федеральной комиссии.
5.3.4. Управляющей компанией паевого инвестиционного фонда
соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах и нормативных правовых актах Федеральной комиссии.
(п. 5.3.4 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
5.4. Для включения ценных бумаг в котировальные листы "А"
дополнительно к условиям, указанным в пункте 5.3, должны
соблюдаться следующие условия:
5.4.1. Принятие эмитентом ценных бумаг обязательства по
раскрытию организатору торговли информации о существенных фактах
(событиях и действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную
деятельность эмитента ценных бумаг, о количестве акционеров
эмитента на основании данных реестродержателя, ежеквартальных
отчетов эмитента ценных бумаг в соответствии с требованиями к
составу и срокам представления такой информации, установленными
нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, а также
предоставлении информации не позднее 5 дней с момента, когда
эмитент узнал или должен был узнать о том, что одно лицо и (или)
его аффилированные лица стали владельцами более 75% обыкновенных
именных акций этого эмитента.
5.4.2. Во владении одного лица и (или) его аффилированных лиц
находится не более 75% обыкновенных именных акций эмитента (на
включение в котировальные листы "А" облигаций требования данного
пункта не распространяются).
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
5.4.3. Отсутствие у эмитента убытков по итогам двух лет из
последних трех (а в случае существования эмитента менее трех лет -
за весь срок его существования).
5.4.4. Рыночная стоимость всех ценных бумаг (включая рыночную
стоимость ценных бумаг той же категории (типа) или серии,
отдельные выпуски которых уже допущены к обращению у любого
организатора торговли) должна составлять:
для акций - не менее 300 млн. руб.,
для облигаций - не менее 30 млн. руб.
5.4.5. Расчетная стоимость всех инвестиционных паев,
выпущенных управляющей компанией паевого инвестиционного фонда
(далее - управляющая компания), должна составлять не менее 3
млн. руб.
(п. 5.4.5 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
5.5. Для включения ценных бумаг в котировальный лист "А"
первого уровня дополнительно к условиям, предусмотренным пунктами
5.3 и 5.4 настоящего Положения, должны соблюдаться следующие
условия:
5.5.1. Срок деятельности эмитента ценных бумаг с момента его
образования должен быть не менее трех лет.
5.5.2. Количество акционеров эмитента при включении в
котировальный лист акций должно быть не менее 1 000.
5.5.3. Стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг должна
составлять не менее 500 млн. руб.
5.5.4. Рассчитанная по итогам последних 6 месяцев средняя
сумма сделок с ценными бумагами за месяц (включая ценные бумаги,
отдельные выпуски которых той же категории (типа), серии уже
включены в котировальный лист "А" первого уровня) должна быть:
для акций - не менее 2 млн. руб.,
для облигаций - не менее 400 тыс. руб.,
для инвестиционных паев - не менее 200 тыс. руб.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
Сделки, совершенные в результате объявления адресных заявок,
при расчете указанной суммы не учитываются.
5.6. Для включения ценных бумаг в котировальный лист "А"
второго уровня дополнительно к условиям, предусмотренным пунктами
5.3 и 5.4 настоящего Положения, должны соблюдаться следующие
условия:
5.6.1. Срок деятельности эмитента ценных бумаг с момента его
образования должен быть не менее одного года.
5.6.2. Количество акционеров эмитента в случае листинга акций
должно быть не менее 500.
5.6.3. Стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг должна
составлять не менее 50 млн. руб.
5.6.4. Рассчитанная по итогам последних 6 месяцев средняя
сумма сделок с ценными бумагами за месяц (включая ценные бумаги,
отдельные выпуски которых той же категории (типа), серии уже
включены в котировальный лист "А" второго уровня) должна быть:
для акций - не менее 1 млн. руб.,
для облигаций - не менее 200 тыс. руб.,
для инвестиционных паев - не менее 100 тыс. руб.,
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
для инвестиционных паев - не менее 50 тыс. руб.
Сделки, совершенные в результате объявления адресных заявок,
при расчете указанной суммы не учитываются.
5.7. Для включения ценных бумаг в котировальный лист "Б"
дополнительно к условиям, предусмотренным пунктом 5.3 настоящего
Положения, должны соблюдаться следующие условия:
5.7.1. Рассчитанная по итогам последних 6 месяцев средняя
сумма сделок с ценными бумагами за месяц (включая ценные бумаги,
отдельные выпуски которых той же категории (типа), серии уже
включены в котировальный лист "Б") должна быть:
для акций - не менее 400 тыс. руб.,
для облигаций - не менее 100 тыс. руб.,
для инвестиционных паев - не менее 50 тыс. руб.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
Сделки, совершенные в результате объявления адресных заявок,
при расчете указанной суммы не учитываются.
5.8. При включении в котировальные листы облигаций эмитента,
акции которого уже находятся в данном котировальном листе,
требования пунктов 5.5.4, 5.6.4 и 5.7.1 на данные облигации не
распространяются.
5.9. Требования к эмитентам ценных бумаг и ценным бумагам, не
включенным в котировальные листы, но которые могут быть объектом
сделок, совершаемых через организатора торговли, устанавливаются
организатором торговли самостоятельно. При этом организатор
торговли обязан установить требования к объему информации о ценных
бумагах и эмитенте, которым должен располагать организатор
торговли при совершении сделок с указанными ценными бумагами, а
также порядок доведения указанной информации до участников торгов.
5.10. Правила допуска к обращению могут содержать
дополнительные требования и условия для включения ценных бумаг
эмитентов в котировальные листы организатора торговли, а также
устанавливать более строгие требования к эмитентам и их ценным
бумагам по сравнению с требованиями, предусмотренными настоящим
Положением.
5.11. Включение ценных бумаг в котировальные листы "А"
осуществляется только по заявлению эмитента ценных бумаг либо
управляющей компании, осуществившей выпуск инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда, после проведения проверки
документов.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
Включение ценных бумаг в котировальный лист "Б" может
осуществляться по заявлению эмитента указанных ценных бумаг либо
управляющей компании, осуществившей выпуск инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда, участника торгов или по инициативе
организатора торговли.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
Заявление эмитента о включении ценных бумаг в листинг должно
быть подписано также финансовым консультантом на рынке ценных
бумаг, подтверждающим достоверность информации, содержащейся в
представленных документах, за исключением информации,
подтвержденной аудитором.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
5.12. Организатор торговли обязан уведомить эмитента ценных
бумаг либо управляющую компанию, осуществившую выпуск
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, о включении
ценных бумаг в котировальный лист не позднее одного дня с момента
включения.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
5.13. Организатор торговли обязан располагать сведениями об
организациях, осуществляющих деятельность по ведению реестра
владельцев ценных бумаг эмитентов, ценные бумаги которых допущены
к обращению.
5.14. Делистинг ценных бумаг из котировальных листов "А"
осуществляется организатором торговли по следующим основаниям:
аннулирование государственной регистрации выпуска ценных
бумаг;
истечение срока обращения ценных бумаг;
ликвидация эмитента ценных бумаг;
обнаружение организатором торговли допущенных эмитентом
нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
нормативных правовых актов Федеральной комиссии или требований
документов организатора торговли;
предписание Федеральной комиссии в связи с нарушением
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах или
нормативных правовых актов Федеральной комиссии;
подача эмитентом заявления об исключении его ценных бумаг из
котировального листа;
признание эмитента ценных бумаг несостоятельным (банкротом);
нарушение эмитентом ценных бумаг принятых на себя обязательств
по раскрытию информации организатору торговли в соответствии с
пунктом 5.4.1 настоящего Положения;
наличие у эмитента убытков по итогам последних трех лет;
нарушение условий листинга ценных бумаг, установленных в
подпунктах 5.4.4, 5.5.3, 5.5.4, 5.6.3, 5.6.4 пункта 5 настоящего
Положения;
иное основание, установленное организатором торговли.
5.15. Делистинг ценных бумаг из котировальных листов "Б"
осуществляется организатором торговли по следующим основаниям:
аннулирование государственной регистрации выпуска ценных
бумаг;
истечение срока обращения ценных бумаг;
ликвидация эмитента ценных бумаг;
обнаружение организатором торговли допущенных эмитентом
нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
нормативных правовых актов Федеральной комиссии или требований
документов организатора торговли;
предписание Федеральной комиссии в связи с нарушением
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах или
нормативных правовых актов Федеральной комиссии;
признание эмитента ценных бумаг несостоятельным (банкротом);
нарушение условий листинга ценных бумаг, установленных в
подпунктах 5.4.4, 5.7.1 пункта 5 настоящего Положения;
иное основание, установленное организатором торговли.
5.16. Требования пунктов 5.4 - 5.7 и 5.14 - 5.15 не
распространяются на допуск к обращению и исключение из обращения
ценных бумаг, выпущенных от имени Российской Федерации, субъектов
Российской Федерации, муниципальных образований Российской
Федерации, а также ценные бумаги, эмитентом которых является
Центральный банк Российской Федерации.
6. Требования к раскрытию информации
организатором торговли
6.1. Порядок раскрытия информации должен устанавливать:
6.1.1. Порядок раскрытия организатором торговли информации
всем заинтересованным лицам.
6.1.2. Порядок раскрытия организатором торговли информации
участникам торгов.
6.1.3. Порядок раскрытия организатором торговли информации
Федеральной комиссии.
6.2. Порядок раскрытия организатором торговли информации всем
заинтересованным лицам должен предусматривать следующее:
6.2.1. Обязанность организатора торговли размещать на своем
сайте в системе интернет следующую информацию:
наименования, адреса, телефоны печатных изданий, через которые
осуществляется раскрытие информации организатором торговли;
правила допуска участника торгов к торгам;
правила допуска к торгам ценных бумаг;
правила совершения и сверки сделок;
правила регистрации сделок;
порядок исполнения сделок;
правила, ограничивающие манипулирование ценами;
расписание предоставления услуг организатором торговли;
регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные
позиции;
список ценных бумаг, включенных в котировальные листы;
сведения о каждой сделке с указанием даты и времени ее
совершения, вида, категории (типа), серии ценных бумаг, являющихся
предметом сделки, государственного регистрационного номера ценных
бумаг, цены одной ценной бумаги, количества ценных бумаг, а также
сведений о совершении указанной сделки на основании адресной
заявки.
6.2.2. Обязанность организатора торговли не позднее одного
часа после окончания торгов безвозмездно раскрывать на своем сайте
в системе интернет следующую итоговую информацию о сделках с
ценными бумагами, совершенными через организатора торговли в
течение текущего торгового дня:
общую денежную сумму по совершенным сделкам, количество сделок
с ценными бумагами и количество ценных бумаг по совершенным
сделкам, раздельно по:
рыночным сделкам с ценными бумагами, включенными в
котировальные листы,
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.07.2003 N 03-31/пс)
сделкам, совершенным на основании адресных заявок с ценными
бумагами, включенными в котировальные листы,
рыночным сделкам с ценными бумагами, не включенными в
котировальные листы,
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
сделкам, совершенным на основании адресных заявок с ценными
бумагами, не включенными в котировальные листы,
наименование ценной бумаги, наименование эмитента, вид,
категорию (тип), серию ценной бумаги, а также расчетную цену
указанной ценной бумаги по итогам дня, определяемую как результат
от деления общей суммы всех совершенных за день сделок с указанной
ценной бумагой на общее количество ценных бумаг по указанным
сделкам;
наибольшую цену, указанную в заявке на покупку, и наименьшую
цену, указанную в заявке на продажу, по каждой ценной бумаге;
максимальную и минимальную цену сделки по каждой ценной
бумаге;
цену открытия и цену закрытия по каждой ценной бумаге;
цену и объем первой сделки по каждой ценной бумаге;
цену и объем последней сделки по каждой ценной бумаге;
сумму сделок, совершенных по каждой ценной бумаге;
рыночную цену по каждой ценной бумаге, рассчитанную в
соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федеральной
комиссии;
значение сводного индекса открытия, значение сводного индекса
закрытия, рассчитанные организатором торговли в соответствии с
методикой расчетов сводных индексов, утвержденной Федеральной
комиссией.
6.2.3. Обязанность организатора торговли не реже одного раза в
неделю раскрывать информацию о расчетных ценах ценных бумаг,
допущенных к обращению через организатора торговли, рассчитанных в
соответствии с нормативными правовыми актами Федеральной комиссии
по итогам каждого торгового дня, в органе печати, издающемся в
России тиражом не менее 50 тыс. экземпляров, или в приложении к
"Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
6.2.4. Обязанность организатора торговли безвозмездно
раскрывать на своем сайте в системе интернет перечень ценных
бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли, и
ценных бумаг, обращение которых через организатора торговли
прекращено, включая:
наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценной
бумаги;
дату допуска к обращению (прекращения обращения) ценной бумаги
через организатора торговли;
уровень котировального листа, в который включена (из которого
исключена) ценная бумага.
6.3. Порядок раскрытия организатором торговли информации
участникам торгов должен предусматривать следующее:
6.3.1. Обязанность организатора торговли в течение торгов
торгового дня раскрывать участникам торгов текущую информацию о
сделках с ценными бумагами, допущенными к обращению через
организатора торговли:
наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценных
бумаг;
сумму сделок, совершенных к моменту раскрытия информации;
сумму сделок, совершенных к моменту раскрытия информации в
результате объявления адресных заявок;
цену одной ценной бумаги по последней совершенной сделке;
наибольшую цену на покупку ценной бумаги;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
наименьшую цену на продажу ценной бумаги;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
значение сводного индекса открытия и значение текущего
сводного индекса, рассчитываемые организатором торговли в
соответствии с методикой расчетов сводных индексов, установленной
организатором торговли с учетом требований настоящего Положения;
иную информацию, установленную в порядке раскрытия информации
организатора торговли.
Информация о ценах и количестве ценных бумаг, по которым
совершаются сделки через организатора торговли, должна доводиться
до каждого участника торгов, участвующего в торгах, немедленно
после совершения сделки.
6.3.2. Обязанность организатора торговли в течение 3-х дней с
момента получения раскрывать участникам торгов следующую
информацию о допущенных к торгам ценных бумагах и их эмитентах:
информацию, полученную от эмитентов в соответствии с
требованиями настоящего Положения и документов организатора
торговли;
сведения о держателях реестров ценных бумаг;
сведения о рыночной стоимости всех ценных бумаг (включая
рыночную стоимость ценных бумаг той же категории (типа), серии,
отдельные выпуски которых уже допущены к обращению у
лицензированного организатора торговли);
сведения о средней сумме сделок с ценными бумагами за месяц,
рассчитанной по итогам последних 6 месяцев.
6.4. Порядок раскрытия организатором торговли информации
Федеральной комиссии должен предусматривать следующее:
6.4.1. Обязанность организатора торговли ежегодно раскрывать
информацию о хозяйственной деятельности.
6.4.2. Право организатора торговли ежегодно раскрывать
информацию о заработной плате сотрудников организатора торговли и
бюджете организатора торговли.
6.4.3. Право организатора торговли ежеквартально раскрывать
информацию по вознаграждению, полученному организатором торговли
за квартал, с расшифровкой по каждой статье тарифов.
6.4.4. Обязанность организатора торговли извещать Федеральную
комиссию об исключении ценных бумаг из обращения в течение дня с
момента принятия соответствующего решения.
6.5. Организатор торговли вправе раскрывать заинтересованным
лицам иную информацию, в том числе о ходе торгов и об итогах
торгового дня, при условии, что такая информация не содержит
служебную или коммерческую тайну в соответствии с гражданским
законодательством Российской Федерации.
6.6. При раскрытии информации, указанной в пунктах 6.2 и 6.3
настоящего Положения, учитываются сделки, совершенные на основании
безадресных заявок, с ценными бумагами, включенными в
котировальные листы, через организатора торговли, соответствующего
требованиям пункта 2.1 Положения, если иное не указано в данных
пунктах.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
6.7. При расчете общего объема биржевых торгов, а также
объемов торгов по каждой ценной бумаге и/или по каждому участнику
торгов организатор торговли обязан учитывать только сделки,
совершенные на основании заявок, адресованных всем участникам
торгов, по ценным бумагам, включенным в котировальные листы.
Не принимаются в расчет общего объема биржевых торгов, а также
объемов торгов по каждому участнику торгов:
сделки, совершенные на основании заявок, адресованных
конкретным участникам торгов;
сделки по ценным бумагам, не включенным в котировальные листы;
сделки, совершенные через организатора торговли, не
соответствующего требованиям пункта 2.1 Положения.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
7. Требования к Порядку хранения и защиты информации
7.1. Порядок хранения и защиты информации предусматривает:
7.1.1. Описание информации, связанной с деятельностью
организатора торговли, которая подлежит защите, а также режимы и
правила обработки и доступа к указанной информации.
7.1.2. Описание систем защиты баз данных организатора торговли
от ошибок и несанкционированного доступа, включая:
порядок доступа к базам данных организатора торговли, включая
установление ограничений от несанкционированного доступа к базам
данных организатора торговли;
использование паролей и других средств, ограничивающих доступ
к базам данных организатора торговли;
описание мер, предпринимаемых организатором торговли и
участниками торгов, направленных на предотвращение сбоев и ошибок
в работе торговой системы организатора торговли.
7.2. Организатор торговли обязан обеспечить хранение резервной
копии указанной в настоящем пункте информации в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
8. Требования к должностным лицам и работникам
организатора торговли
8.1. Должностные лица организатора торговли обязаны соблюдать
установленные законодательством Российской Федерации требования к
использованию служебной информации.
8.2. Служащие фондовой биржи не могут быть учредителями и
участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг -
юридических лиц, а также самостоятельно участвовать в качестве
предпринимателей в деятельности фондовой биржи.
8.3. Перечень мер, направленных на предотвращение
неправомерного использования служебной информации, должен
содержать:
8.3.1. Описание систем контроля за соблюдением запрета на
неправомерное использование или передачу третьим лицам работниками
и должностными лицами организатора торговли информации, связанной
с ценами сделок и количеством ценных бумаг, переданных по сделкам,
ценой спроса и предложения ценных бумаг по сделкам, иной служебной
информации.
8.3.2. Порядок доступа к текущей информации о ходе торгов
через организатора торговли должностных лиц и работников
организатора торговли.
9. Требования к мерам воздействия при нарушениях
правил и иных документов организатора торговли
9.1. Меры, применяемые к участникам торгов при нарушениях ими
документов организатора торговли, должны устанавливать:
9.1.1. Порядок рассмотрения конфликтных ситуаций между
участниками торгов;
9.1.2. Санкции и меры, применяемые к участникам торгов при
нарушении ими правил и требований документов организатора
торговли.
10. Требования к порядку остановки торгов
10.1. Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан
разработать методику расчетов сводного индекса.
10.2. Методика расчетов сводного индекса устанавливается
организатором торговли с учетом следующих требований:
для расчета сводного индекса открытия учитываются расчетные
цены по сделкам, совершенным в первые 60 минут торгов торгового
дня;
для расчета сводного индекса закрытия учитываются расчетные
цены по сделкам, совершенным в последние 60 минут торгов торгового
дня;
для расчета текущего сводного индекса, который рассчитывается
каждые 30 минут в ходе торгов торгового дня, учитываются расчетные
цены по сделкам, совершенным в течение последних 60 минут.
10.3. Расчет сводного индекса осуществляется по всем акциям,
включенным в котировальные листы организатора торговли.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
10.4. Организатор торговли вправе также рассчитывать другие
индексы в соответствии с установленной им методикой.
10.5. Организатор торговли обязан приостановить торги не
менее, чем на 1 час в случаях:
снижения сводного индекса открытия по сравнению со сводным
индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%;
снижения текущего сводного индекса более чем на 8% по
сравнению со сводным индексом открытия текущего дня;
повышения сводного индекса открытия по сравнению со сводным
индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%;
повышения текущего сводного индекса по сравнению со сводным
индексом открытия текущего дня более чем на 8%.
(п. 10.5 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
10.6. Организатор торговли обязан остановить торги в случаях:
снижения сводного индекса открытия по сравнению со сводным
индексом закрытия предыдущего дня более чем на 15%;
снижения текущего сводного индекса более чем на 10% по
сравнению со сводным индексом открытия текущего дня;
повышения сводного индекса открытия по сравнению со сводным
индексом закрытия предыдущего дня более чем на 15%;
повышения текущего сводного индекса по сравнению со сводным
индексом открытия текущего дня более чем на 10%.
Абзацы шестой - девятый исключены. - Постановление ФКЦБ РФ от
07.06.2002 N 18/пс.
10.7. Организатор торговли обязан приостановить торги по
ценной бумаге конкретного выпуска, включенного в котировальный
лист "А", не менее чем на 1 час в случаях:
снижения средневзвешенной цены за первый час торгов (далее -
цены открытия) по сравнению с средневзвешенной ценой за последний
час торгов предыдущего дня (далее - ценой закрытия) по данной
ценной бумаге более чем на 15%;
снижения средневзвешенной цены за предшествующий расчету час
торгов (далее - текущего значения цены) ценной бумаги по сравнению
с ценой открытия текущего дня более чем на 10%;
повышения цены открытия по сравнению с ценой закрытия
предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 15%;
повышения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной
за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего
дня более чем на 10%.
Расчет текущего значения цены ценной бумаги проводится
организатором торговли в течение торговой сессии не реже чем
каждые 30 минут.
В случае отсутствия сделок в первый час торгов ценой открытия
ценной бумаги считается последняя цена закрытия ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок за последний час торгов ценой
закрытия ценной бумаги считается последнее текущее значение цены
ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок в предшествующий расчету текущего
значения цены ценной бумаги час торгов текущим значением цены
ценной бумаги считается последнее текущее значение цены ценной
бумаги.
В случае отсутствия сделок в течение торговой сессии текущим
значением цены ценной бумаги считается цена открытия ценной
бумаги.
(п. 10.7 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.07.2003 N 03-31/пс)
10.8. Организатор торговли обязан остановить торги по ценной
бумаге конкретного выпуска, включенного в котировальный лист "А",
в случаях:
снижения цены открытия по сравнению с ценой закрытия
предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 25%;
снижения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за
последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня
более чем на 15%;
повышения цены открытия по сравнению с ценой закрытия
предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 25%;
повышения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной
за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего
дня более чем на 15%.
(п. 10.8 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
10.9. Торги в указанном в пункте 10.6 случае возобновляются
только на основании распоряжения Федеральной комиссии.
Торги по ценной бумаге конкретного выпуска в указанном в
пункте 10.8 случае возобновляются только на основании распоряжения
Федеральной комиссии.
(п. 10.9 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
10.10. Организатор торговли в указанных в пунктах 10.5 - 10.8
случаях обязан незамедлительно после наступления указанных событий
предоставить в Федеральную комиссию сообщение о факте остановки
торгов, включающее:
информацию о причинах остановки торгов;
меры, которые предполагается принять в связи с возникшей
ситуацией;
предложения по порядку и срокам возобновления торгов.
(п. 10.10 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)
10.11. Организатор торговли в случаях:
снижения сводного индекса открытия по сравнению со сводным
индексом закрытия предыдущего дня более чем на 5%;
снижения текущего сводного индекса более чем на 5% по
сравнению со сводным индексом открытия текущего дня;
повышения сводного индекса открытия по сравнению со сводным
индексом закрытия предыдущего дня более чем на 5%;
повышения текущего сводного индекса по сравнению со сводным
индексом открытия текущего дня более чем на 5%
обязан представить в Федеральную комиссию в течение 1 часа с
момента наступления указанных событий следующую информацию:
расчетные цены по торгуемым ценным бумагам на моменты расчета
сводного индекса за последние 3 дня;
меры, которые предполагается принять в связи с возникшей
ситуацией.
|
